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1、住在富人区的她2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试全真模拟测试（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共15题)1.()将私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。A. 中国证券业协会B. 中国证券投资基金业协会C. 中国证监会D. 证券交易所正确答案：C,2.虚假陈述和信息误导的行为人不包括（ ）。A. 国家工作人员B. 新闻传播媒介从业人员C. 证券交易所工作人员D. 银行从业人员正确答案：D,3.根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前
2、，应当向()申请备案，成为主办券商。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 全国股份转让系统有限责任公司D. 国务院正确答案：C,4.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试董某进入证券行业刚满一年付某为美国国籍侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?A. B. C. D. 正确答案：D,5.中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A. 60B. 50C. 40D. 30正确答案：D,6.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资
3、咨询业务资格。A. 证券公司B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：C,7.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。.违背客户的委托为其买卖证券.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D,8.基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A. 基金管理人财产不足时，先承担民事赔偿责任B. 只承担行政责任C. 只承担民事责任D. 基金管理人财产不足时，
4、先缴纳罚款、罚金正确答案：A,9.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。A国务院财政部 B公司登记机关 C证券交易所 D会计师事务所正确答案：D,10.下列说法中，错误的是（）。A. 沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所
5、上市的股票D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分正确答案：D,11.下列选项中，属于公开信息的是（）。.协会会员基本信息.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息.会员效力期限内受奖励次数.从业人员效力期限内受奖励次数A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,12.上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个交易日内向中国证监会报告。A. 4B. 2C. 3D. 5正确答案：D,13.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是_。（ ）A. 每届任期为3年B. 每届任期为2年以下C. 每届任期不超过3年D. 每届任期3年以上正确答案：C,14.证券投资顾问应当遵循（）原
6、则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A诚实守信 B自愿性 C合法性 D公平性正确答案：A,15.公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）。A. 公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保B. 公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保C. 公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保D. 公司经理可以决定为本公司的股东提供担保正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.我国现行的证券市场法律主要包括（）A. 中华人民共和国证券法B. 中华人民共和国证券投资基金法C. 中华人民共和国公司法D. 中华人民共和国物价法正确答案：A,B,C,2.公司可
7、以拥有自己的财产，与他人签订合同，包括（）。A. 起诉B. 为他人提供担保C. 对外投资D. 应诉正确答案：A,B,C,D,3.甲有限责任公司的下列投资行为中，符合我国法律规定的是（ ）。A. 单独出资10万元，成立乙一人有限责任公司B. 单独出资5万元，成立丙个人独资企业C. 出资600万元，与自然人王某以发起方式设立丁股份有限公司D. 出资5万元，与自然人赵某、钱某设立一普通合伙企业正确答案：A,C,4.根据公司法律制度的规定，A上市公司出现下列情形时，应当召开临时股东大会的有（）。A. 董事人数仅为公司章程规定人数的1/4B. 单独持有公司5%股份的股东郑某请求召开C. 公司未弥补的亏损
8、达实收股本总额的2/3D. 公司监事会提议召开正确答案：A,C,D,5.某有限责任公司的董事李某拟将其所有的一套商住两用房屋以市场价格卖给公司作为办公用房。关于交易的下列表述中，正确的有（）。A. 该交易在获得公司监事会批准后可以进行B. 该交易在获得公司董事会批准后可以进行C. 该交易在获得公司股东会批准后可以进行D. 如果公司章程中规定允许此种交易，该交易可以进行正确答案：C,D,6.某普通合伙企业经营期间，吸收甲入伙。甲入伙前合伙企业已负债20万元。甲入伙1年后退伙，在此期间合伙企业新增负债10万元。甲退伙后半年，合伙企业解散，以企业全部财产清偿债务后，尚有80万元债务不能清偿，根据合伙
9、企业法律制度的规定，下列关于甲承担清偿责任的表述中，正确的有（）。A. 甲对入伙前合伙企业的20万元债务承担无限连带责任B. 甲对入伙后至合伙企业解散时新增的60万元债务承担无限连带责任C. 甲对合伙企业解散后尚未清偿的全部80万元债务承担无限连带责任D. 甲对担任合伙人期间合伙企业新增的10万元债务承担无限连带责任正确答案：A,D,7.某股份有限公司召开股东大会，拟对公司合并事宜作出表决。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使公司合并决议得以通过的有（）。A. 出席会议的股东所持表决权的60%同意B. 出席会议的股东所持表决权的70%同意C. 出席会议的股东所持表决权的80%同意D. 出
10、席会议的股东所持表决权的90%同意正确答案：B,C,D,8.张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定。根据合伙企业法的规定，下列表述中，正确的有（）。A. 如果小张具备完全民事行为能力，可以自动取得普通合伙人资格B. 如果小张具备完全民事行为能力，经全体合伙人一致同意，小张可以取得普通合伙人资格C. 如果小张为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人，无须全体合伙人一致同意，就可以依法成为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业D. 如果小张为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人，经全体合伙人一致同意，可以依法成为有
11、限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业正确答案：B,D,9.下列各项，属于合伙企业财产的有（ ）A. 合伙人缴纳的实物出资B. 合伙企业借用某合伙人的电脑C. 合伙企业对某公司的债权D. 合伙企业合法接受的赠与财产正确答案：A,C,D,10.甲、乙、丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。2010年8月，法院认定甲在2009年的某项律师业务中存在重大过失，判决事务所向客户赔偿损失。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于赔偿责任承担的表述中，正确的有（ ）。A. 甲应以其全部个人财产承担无限责任B. 乙应以其退出时在事务所中的实际财
12、产份额为限承担赔偿责任C. 丙应以其在事务所中的财产份额为限承担赔偿责任D. 丁无需承担赔偿责任正确答案：A,B,C,三.判断题(共5题)1.如果触犯中华人民共和国刑法，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。 （ ）正确答案：B,2.在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，个人犯此罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。 （ ）正确答案：B,3.股份有限公司的执行机构是各级经理（）正确答案：B,4.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 （ ）正确答案：A,5.协会工作人员未按照规定及时、真实、准确、完整地记录诚信信息，造成不良后果的，不能按照协会内部规章对相关责任人员予以处分。（）正确答案：B,
2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试全真模拟测试13
