2022年期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟测试3

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1、住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟测试（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共15题)1.期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以()A. 进行调查，限制其人身自由B. 进行调查，给予纪律惩戒C. 给予其训诚、公开谴责D. 采取责令改正、监管谈话等措施正确答案：D,2.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。A. 独融资公司可以不设董事会B. 期货公司应该设立董事会C. 董事会每年应当至少召开两次会议D. 董事会会议记录应当真实、准确、完整正确答案：A,3.下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是（ ）。A. 客户开立账户前，应

2、签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D. 期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案正确答案：D,4.按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )。A. 2000万元B. 1000万元C. 1500万元D. 3000万元正确答案：C,5.根据 期货交易所管理办法，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（）。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 期货交易所

3、正确答案：B,6.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A. 较低的收盘价B. 较高的收盘价C. 收盘价的算术平均值D. 收盘价的加权平均值正确答案：A,7.期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A. 期货公司B. 该会员C. 期货公司和客户共同承担D. 期货交易所和期货公司共同承担正确答案：B,8.在我国，由（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A. 期货交易所B. 期货业协会C. 中国银监会D

4、. 国务院期货监督管理机构正确答案：D,9.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( ) 批准的业务资格。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货业协会C. 期货交易所D. 证券交易所正确答案：A,10.期货公司应当按照规定的内容和格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A. 3B. 5C. 7D. 15正确答案：C,11.某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌,他应于价位在()时下达止损指令。A. 7780美元/吨B. 7800美元/吨C. 7870美元/吨D. 7950美元/吨

5、正确答案：C,12.参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件（）。A. 具有完全民事行为能力B. 年满20周岁C. 具有大专以上文化程度D. 具有期货投资经验正确答案：A,13.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。A. 介绍业务的范围B. 执行期货保证金安全存管制度的措施C. 报酬支付及相关费用的分担方式D. 为客户提供融资的利率约定正确答案：D,14.期货公司金融期货结算业务资格分为（）和全面结算业务资格。A. 一般结算业务B. 交易结算业务资格C. 特别结算业务资格D. 分级结算业务资格正确答案：B,15.期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料

6、转发给相关的（）。A. 客户B. 证监会C. 期货交易所D. 证券交易所正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。A. 揭示期货市场风险B. 揭示期货交易所规则C. 明确告知客户共同承担交易风险D. 明确告知客户独立承担期货市场风险正确答案：A,D,2.根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为（）。A. 为客户交存保证金，支付手续费、税款B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险C. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易D. 向客户做获利保证正确答案：B,C,D,3.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易

7、所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓B. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易C. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易D. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓正确答案：C,D,4.以下关于制定期货公司首席风险官规定的目的说法正确的是（）。A. 加强内部控制和风险管理B. 完善期货公司治理结构C. 促进期货公司依法稳健经营D. 维护期货投资者合法权益正确答案：A,B,C,D,5.中华人民共和国刑法修正案（六）规定，将刑法第163条修改为：“公司、企

8、业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，（）。”A. 处3年以下有期徒刑或者拘役B. 处5年以下有期徒刑或者拘役C. 数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产D. 数额巨大的，处10年以上有期徒刑，可以并处没收财产正确答案：B,C,6.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的（)可以向中国期货业协会举报。A. 投资者B. 聘用期货从业人员的期货经营机构C. 其他期货从业人员D. 其他期货经营机构正确答案：A,B,C,D,7.根据中华人民共和国刑法修正案，下列关于证券、期货内幕交易、泄露

9、内幕信息罪表现形式的表述中, 正确的有（）。A. 期货交易内暮信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，从事与该内慕信息有关的期货交易，情节严重的B. 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易、情节严重的C. 非法获取期货交易内慕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的D. 期货交易内暮信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，泄露该信息，情节严重的正确答案：A,B,C,D,8.根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A. 产品或者服务的特征B.

10、期货交易的风险C. 期货交易相关法律法规D. 业务规则正确答案：A,B,C,D,9.下列对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的有（ ）A审查批准风险准备金的使用方案 B拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C审查批准期货交易所对外限资计划 D拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C,10.客户可以通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A. 书面B. 电话C. 互联网D. 口头正确答案：A,B,C,三.不定项选择题(共10题)1.张某是一国有期货交易所会计，2015年5月20日下午下班时，张某发现交易所出纳员陈某将3万元营业款遗忘在

11、抽屉内（未锁），当时下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用纸包好后藏到目己办公室下面的垃圾袋中，次曰上午案发，赃款被他人找出，对此下列说法正确的是（）。A. 张某的行为构成贪污罪B. 张某的行为构成职务侵占罪C. 张某的行为构成盗窃罪D. 张某的行为不属于滥用职权罪正确答案：C,D,2.某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难，于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 委托理财协议，由其封闭运作一 年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并

12、不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列说法正确的是（）。A. 期货公司和客户签署委托理财协议，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，无需赔偿客户损失B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应由双方共同承担责任C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索正确答案：C,D,3.刘某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼，根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖

13、，刘某可以向（）提起诉讼。A. 期货交易所住所地高级人民法院B. 期货交易所住所地中级人民法院C. 营业部住所地高级人民法院D. 营业部住所地中级人民法院正确答案：D,4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()。A. 协助期赁公司办理开户手续B. 提供期货行情信息C. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金D. 协助期货公向客户提示风险正确答案：A,B,D,5.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司

14、对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由()承担。A. 期货公司B. 客户C. 期货公司承担后可以向客户追偿D. 客户承担后可以向期货公司追偿正确答案：A,C,6.下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（）。A. 控制金融期货结算业务风险B. 平等对待本公司客户.非结算会员及其客户C. 建立风险隔离机制和保密制度D. 谨慎勤勉地办理金融期货结算业务正确答案：A,B,C,D,7.期货从业人员的下述做法中

15、，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A. 向投资者充分揭示金融期货风险B. 认真审核投资者开户申请材料C. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力正确答案：C,8.投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私

16、自做主将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（ ）。A. 向客户提供虚假成交回报B. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的D. 未将客户交易指令下达到期货交易所的正确答案：B,9.由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业，根据该事实情况依据期货公司管理办法回答以下问题： 该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。A. 停业申请书B. 处理客户的保证金和其他财

17、产、结清期货业务的情况报告C. 停业决议文件D. 期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C,10.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（）。A. 全部由客户承担B. 全部由期货公司承担C. 由期货公司和客户各承担一半D. 由期货公司承担主要赔偿责任正确答案：D,四.判

18、断题(共5题)1.期货从业人员不得咀挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。正确答案：A,2.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徙刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。正确答案：B,3.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部 门统一制定并公布。正确答案：A,4.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）正确答案：A,5.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。正确答案：A,