证券市场基本法律法规真题汇编一

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1、.证券市场基本法律法规真题汇编一、选择题1收购要约约定的收购期限为。A10日30日B10日45日C30日45日D30日60日2下列选项中,说法正确的是。A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B采取协议收购方式的,达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告,在公告前可以先履行收购协议C股份有限公司采取募集方式没立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D股份有限公司只能采取发起设立的方式3对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A证券公司B证券交易所C证券公司战略投资机构D财政部4下列选项中,不正确的

2、是。A证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质B证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C取得证券业执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书D发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致5上市公司暂停股票上市交易的情形是。A公司对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正B公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司被宣告破产D公司有重大违法行为6下列选项中,不属于

3、处罚处分信息的是。A处罚处分时间B处罚处分原因C处罚处分内容D处罚处分文号7下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是。A取消注册资本的金额限制B注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本C最近3年没有违法记录D公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿8证券公司违反证券法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以的罚款。A非法融资融券等值以下B非法融资融券等值以上C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下9下列选项中,说法正确的是。A上海证券交易所规定,在会计年度结束后3个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B在客户融资融券期间,证券持有人的权益按

4、客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理C发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务D证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于。A13B23C12 D3411公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于家。A10B15C20D3012证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订,并对协议实行编号管理。A证券投资顾问服务协议B资产托管协议C推广代理协议D保本保底补充协议13机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展

5、证券业务的,下列说法错误的是。A由协会责令改正B拒不改正的,给予纪律处分C情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试14证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括。A年检申请报告B年度业务报告C企业法人营业执照D经注册会计师审计的财务会计报表15公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的,并应当自该股东提出书面请求之日起日内书面答复股东并说明理由。A10B15C30D4516投资者在购买荐股软件和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备资格。A证券投资咨询业务B证券从业C证券投资顾问D理财师17下列选项中,说法不正

6、确的是。A上市公司所披露的信息有重大遗漏的,可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,或处以2万元以上20万元以下罚金C集中资金优势操纵证券交易价格,属于操纵证券、期货市场罪,应给予刑事处罚D证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的,可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。A3B5C10 D15

7、19下列关于股份有限公司申请股票上市的条件,说法不正确的是。A公司净资产不少于人民币3000万元B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上D公司最近3年无重大违法行为20下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是。A证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员B基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员21融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和运行。A董事会业务决

8、策机构业务执行部门分支机构B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构22保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A3B5C7D823设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元。A1B3C5D1024下列选项中,说法正确的是。A在债券质押式回购交易中,融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当

9、经国务院证券监督管理机构批准C债券回购到期日,融资方可以通过交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户,但不可以申报继续用于债券回购交易D上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况25下列属于董事会职权的是。A.审议批准董事会的报告B对公司清算作出决议C修改公司章程D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项26下列不能提议召开临时股东会会议的是。A拥有20%表决权的股东B13的董事C设立监事会的公司的监事D监事会27下列选项中,说法正确的是。A证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客

10、户提供的投资分析、预测或者建议不同B证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意C非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理28下列关于股份有限公司设立的说法,正确的是。A股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B股份有限公司采取发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份C设立股份有限公司,发起人的人数应当在2人以上200人以下,其中须有半数以上的发起

11、人在中国境内有住所D设立股份有限公司,股东的人数应在50人以下29下列选项中,说法不正确的是。A任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,不得将诚信信息用于非法目的B融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能30下列关于公司公开发行新股的条件,说法不正确的是。A具备健全且运行良好的组织机构B具有持续盈利能力C财

12、务状况良好D最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为31下列不属于出资证明书必须记载的事项是。A公司章程B公司注册资本C出资证明书的编号D股东的出资日期32下列关于基金财产的说法,不正确的是。A基金财产的债务由基金财产本身承担B基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D基金财产不属于其清算财产33上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,在集合资产管理计划运作前个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统,完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A1B2C3 D534下列选项中,不正确的是。A除转融通标

13、的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D证券公司应加强自营业务投资决策等的管理,以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险35下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是。A对外提供担保B减少注册资本C股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议,要求公司收购其股份D将股份奖励给本公司职工36申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满以上。A3个月B半年C1年D2年37限定

14、性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的,并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B20%C30%D50%38下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是。A发行人的监事B持有公司3%股份的股东C保荐人D公司的实际控制人39集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行。A评估B审计C验资D稽核40下列选项中,说法正确的是。A股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人自行确定B对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、

15、证券自营、直接投资等业务,但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资,以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C有限责任公司的股东可以用劳务出资D设立股份有限公司,发起人的人数应在50人以下41下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是。A最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办,或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股

16、份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事42证券公司应当按照的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A债券B股票C证券投资基金D权证43下列情形中可以再次公开发行公司债券的是。A前一次公开发行的公司债券尚未募足B连续5年亏损C改变公开发行公司债券所募资金的用途D对已公开发行的公司债券延迟支付本息44下列融资保证金比例的公式正确的是。A融资保证金比例=保证金100%B融资保证金比例=保证金100%C融资保证金比例=保证金100%D融资保证金比例=保证金100%45下列关于证券交易的说法,不正确的是。A非依法发行的证券,不得买卖B证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票C证券

17、在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式D证券交易所必须依法为客户开立的账户保密46下列选项中,说法正确的是。A证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行47下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是。A从业人员应依照相

18、应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务C充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险48下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是。A应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B可以采取发起设立或者募集设立的方式C募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过49根据公司法的规定,股份有限公司发生下列情形时,不需召开临时股东大会的是。A董事人数不足公司章程规定人数的23B公司未弥

19、补的亏损达到实收股本总额的13C持有公司股份3%的股东请求D监事会提议召开50聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是。A处以证券从业资格的人员资1倍以上3倍以下的罚款B对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C由证券监督管理机构予以取缔D处以10万元以上30万元以下的罚款二、组合型选择题51集合资产管理合同由签署。证券公司资产托管机构单个客户证券交易所ABCD52证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理。资格审查注册登记岗位职责执业行为ABCD53保险公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有。情节严重的,对单

20、位判处罚金情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑情节特别严重的,吊销营业执照ABCD54下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有。董事会股东会监事会股东大会ABCD55证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析内幕信息市场传言虚假信息ABCD5620XX中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、和法律责任作了全面的规定。保荐职责保荐业务规程保荐业务协调监管措施ABCD57下列选项中,属于公

21、司公开发行新股的条件有。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力,财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件ABCD58非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构作人员进行内幕交易的,从重处罚ABCD59下列情形中,不得收购上市公司的有。收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为法律

22、、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形收购人最近5年有严重的证券市场失信行为ABCD60下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有。发行人的董事持有公司10%以上股份的股东发行人子公司的总经理承销的证券公司相关人员ABCD61证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,切实维护客户合法权益。加强合规管理遵循审慎原则防范利益冲突健全内部控制ABCD62依法设立公司的下列事项发生变更时,需要办理变更登记的有。.公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名ABC D63证券公司存在因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理

23、业务明显无关的除外的情形,中国证监会需要采取的措施有。中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同已经受理的,暂缓进行审核中国证监会暂停客户资产管理业务ABCD64证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户资产的处理方式包括。独立建账独立核算分账管理设立总账ABCD65下列各项中,属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有。证券账户净资产不低于人民币100万元具备债券投资基础知识,并通过相关测试最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录不存在严重不良诚信记录ABCD66下列属于证券业务的专业人员范围

24、的有。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员ABCD67上市公司向证监会报送的年度报告的内容有。公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人ABCD68下列关于股份有限公司设立的说法中,正确的有。应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额可以采取发起设立或者募集

25、设立的方式募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过ABCD69证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为,应当给予的处罚有。没收违法所得暂停或者撤销相关业务许可处以非法融资融券等值以下的罚款处以3万元以上30万元以下的罚款ABCD70.下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定ABCD 71 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查独立董事可担任合规负责人合规负责人由股

26、东大会决定聘任证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构ABCD72证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有。接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券ABCD73下列选项中,属于股东权利的有。查阅公司章程查阅股东会会议记录查阅公司会计账簿查阅监事会会议决议ABCD74证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种

27、ABCD75关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划证券公司必须自行推广集合资产管理计划证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行ABCD76公开发行公司债券,应当符合的条件有。股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元累计债券余额不超过公司净资产的40%最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息ABCD77资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发

28、现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正；未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会派址构及中国证券业协会报告。证券公司注册地证券公司住所地资产管理分公司所在地客户作所在地ABCD78下列各项中,受到公司章程约束的有。股东公司董事监事ABCD79下列关于收购的说法,正确的有。收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换收购行为完成后,收购人应当在0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批

29、准收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式ABCD80融资融券业务管理的基本原则包括。合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则ABCD81发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取、认定为不适当人选等监管措施。责令改正监管谈话出具警示函责令公开说明ABCD82下列选项中,属于国务院期货监督管理机构的职责的有。制定有关期货市场监督管理的规章对品种的上市进行监督管理监督检查期货交易的信息公开情况对期货业协会的活动进行指导和监督ABCD83下列选项中,属于股东会职权

30、的有。1决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议ABCD84在全国银行间债券市场质押式回购中,具有结算代理人资格的金融机构主要有。全国性商业银行XX住房储蓄银行中德住房储蓄银行部分符合条件的城市商业银行ABCD85发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,其内容主要包括。发行价格发行数量市盈率发行方式ABCD86下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有。暂停或撤销相关业务许可没收违法所得处以非法融资融券等值以上的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格ABCD87下列属于委托指令的具体形式的有。 柜台委托

31、网上委托电话委托传真委托ABCD88证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有。财务状况内部控制制度合规制度人力资源状况ABCD89下列情形发生时,股东大会应召开临时股东大会的有。董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的23时公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时监事提议召开时ABCD90在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有。制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关

32、规定及时处置公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核ABCD91根据证券业从业人员执业行为准则的规定,证券人员不得从事的活动包括。利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂ABCD92下列关于股份有限公司监事会的说法中,正确的有。股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事

33、过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生ABCD93下列属于设立有限责任公司的条件有。股东符合法定人数符合最低注册资本要求有公司住所有公司名称ABCD94下列选项中,可以提议召开临时股东会会议的有。拥有表决权20%的股东设立监事会的监事23的董事 13的董事ABCD95基金托管人应当履行的职责有。安全保管基金财产对所托管的不同基金财产分别设置账户持有基金管理人的股份对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见A BCD96证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

34、1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款A BCD97集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有。在集合计划存续期间委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分ABCD98下列关于股份有限公司的说法中,

35、正确的有。股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名股份有限公司设董事会,其成员为5人至19人股份有限公司董事会成员中必须有公司职代表董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生ABCD99下列选项中,说法正确的有。我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理ABCD100下列决议中,必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有。公司合并公司增加注册

36、资本有限责任公司变更为股份有限公司公司对外担保ABCD参考答案及解析证券市场基本法律法规真题汇编一、选择题1D解析根据证券法第90条的规定收购要约约定的收购期限不得少于30日并不得超过60日。2A解析根据公司法第50条的规定股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1名执行董事,不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据证券法第94条的规定,采取协议收购方式的收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告

37、并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据公司法第80条的规定,股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据公司法第77条的规定股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。3B解析证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案,属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。4C解析根据证券业从业人员资格管理办法第13条的规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的由协会注销其执业证书。5D解析根据证券法第55条的规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交

38、易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。6C解析处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。7C解析根据证券投资基金法第13条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币,且必须为

39、实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉资产规模达到国务院规定的标准最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。8A解析根据证券法第205条的规定证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法昕得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管

40、人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以下30万元以下的罚款。9C解析上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间,证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。故选项B不正确。根据证券发行与承销管理办法第27条的规定,发行人和主承销商在发行过程中应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息应当真实、准确、完整、及时不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正

41、确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。10A解析根据公司法第51条的规定有限责任公司设监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表其中职工代表的比例不得低于13具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。11C解析根据证券发行与承销管理办法第7条的规定公开发行股票数量在4亿股以下的有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的应当q1止发行。12A解析根据证券投资顾问业务暂行规定第14条的规定。证券公司、

42、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理。13D解析根据证券业从业人员资格管理办法第23条的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正；拒不改正的给予纪律处分；情节严重的由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。14C解析根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第11条的规定证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办申清办理年检。办理年检时应当提交下列文件：年检申请报告；年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。15B解析根据公司法第33条的规定,股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录

43、、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计。账簿。股东要求查阅公司会计账簿的应当向公司提出书面清求,说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的,可能损害公司合法利益的可以拒绝提供查阅并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。16A解析根据关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定,投资者在购买荐股软件和接受证券投资咨询服务时应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。发现非法从事证券

44、投资咨询活动的,请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。17B解析根据刑法第161条的规定依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项8错误。18A解析根据证券法第94条的规定采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时达成协议后收购人必须在3日内将该收购协议向

45、国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。19A解析根据证券法第50条的规定股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。20A解析根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基

46、金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员：证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。21A解析融资融券业务的决策与授权体系原则1按照董事会业务决策机构业务执行部门分支机构的架构设立和运行。22B解析根据证券发行七市保荐业务管理办法第74条的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计

47、5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。23D解析证券公司设立限定性：集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。24B解析在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。故选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。债券同购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日,融

48、资方可以通过交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户,也可以申报继续用于债券回购交易。故选项C不正确。上海证券交易所规定发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。故选项D不正确。25D解析根据公司法第46条的规定,董事会对股东会负责,行使下列职权：召集股东会会议,并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更

49、公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。26C解析根据公司法第39条的规定,股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表110以上表决权的股东,13以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。27B解析根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第25条的规定,证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据证券公司信息隔离墙制

50、度指引第10条的规定,证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合证券公司集合资产管理业务实施细则第14条的规定的前提下出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据证券公司监督管理条例第57条的规定证券公司从事证券经纪业务,其

51、客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。28C解析根据公司法第80条的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。根据公司法第78条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。29C解析在融资融券业务中充抵保证金的有价证券,在计

52、算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%。故选项C错误。30D解析根据证券法第1 3条的规定,公司公开发行新股应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力,财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。31A解析根据公司法第31条的规定,有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明

53、书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称；公司成立日期；公司注册资本；股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；出资证明书的编号和核发日期。32B解析根据证券投资基金法第5条的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财

54、产。33D解析上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。34C解析一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。35A解析根据公司法第142条的规定,公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。36B解析证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。37B解析根据证券公司客户资产管理业务规范的相关规定,限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类