质量环境职业健康安全管理体系程序文件

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1、X X X X X X X X公司 版次：A版 修改状态：3次 质量/环境/职业健康安全管理程序文件编号：编制人：审核人： 批准人： 受控状态：XXXX-XX-XX 发布 XXXX-XX-XX 实施X X X X X X X X公司 发布X X X X X X X X公司程序文件目录序号程序文件名称编 号对应国家标准页码QMSEMSOHSMS1文件控制程序Q/TXA-SF01-20134.2.34.4.54.4.5012记录控制程序Q/TXA-SF02-20134.2.44.5.44.5.4053环境因素的识别与评价控制程序Q/TXA-SF03-20134.3.1074危险源辨识、风险评价和风

2、险控制程序Q/TXA-SF04-20134.3.1105法律法规和其他要求控制程序Q/TXA-SF05-20134.3.24.3.2156管理方针、目标指标和管理方案控制程序Q/TXA-SF06-20135.3/5.4.14.2/4.3.34.2/4.3.3177信息交流、沟通与协商控制程序Q/TXA-SF07-20135.5.34.4.34.4.3218管理评审控制程序Q/TXA-SF08-20135.64.64.6249人力资源控制程序Q/TXA-SF09-20136.24.4.24.4.22810基础设施和工作环境控制程序Q/TXA-SF10-20136.3/6.44.4.14.4.13

3、111产品实现的策划控制程序Q/TXA-SF11-20137.13312与顾客和相关方有关的过程控制程序Q/TXA-SF12-20137.24.4.64.4.63613采购控制程序Q/TXA-SF13-20137.44.4.64.4.63914生产和服务提供控制程序Q/TXA-SF14-20137.540续上表序号程序文件名称编 号对应国家标准页码QMSEMSOHSMS15运行控制程序Q/TXA-SF15-20134.4.64.4.64416废水（气）、噪声与固废控制程序Q/TXA-SF16-20134.4.64.4.64617能源和资源使用控制程序Q/TXA-SF17-20134.4.64.

4、4.64918应急准备和响应控制程序Q/TXA-SF18-20134.4.64.4.65119合规性评价控制程序Q/TXA-SF19-20134.5.24.5.25420监视和测量设备控制程序Q/TXA-SF20-20137.64.5.14.5.15721顾客满意度调查控制程序Q/TXA-SF21-20138.2.15922内部审核控制程序Q/TXA-SF22-20138.2.24.5.54.5.56123过程的监视和测量控制程序Q/TXA-SF23-20138.2.36524产品的监视和测量控制程序Q/TXA-SF24-20138.2.46725绩效的监视和测量控制程序Q/TXA-SF25-

5、20134.5.14.5.16926不合格控制程序Q/TXA-SF26-20138.34.5.34.5.37127数据分析和应用控制程序Q/TXA-SF27-20138.44.5.14.5.17428纠正与预防控制程序Q/TXA-SF28-20138.54.5.34.5.377II编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第120页 共123页标题X X X X X X X X 公司文件控制程序文件编号Q/TXA-SF01-2013版本/版次A/3共 4 页第 1 页1 目的和范围对质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件实施有效控制，确保各部门都能获取相应文件的最新

6、有效版本，防止作废文件的非预期使用。适用于对质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件及外来文件的控制。2 职责2.1 总经理负责管理手册和程序文件的批准。2.2 管理者代表负责管理手册和程序文件的审核，及组织有关人员对文件进行评审。2.3 体系管理负责体系文件（受控文件）的发放、回收、销毁及原稿的保存。2.4 各部门负责体系文件（受控文件）运行和保管工作。3 控制要求3.1 文件分类a）管理手册；b）管理体系程序文件；c) 管理文件（制度）包括：作业指导书、操作规程、检验规程、法律法规文件等；d) 记录。注：文件可以以任何媒体形式出现。3.2 文件标识文件的标识分三类：盖受控章、盖非受控章、

7、不盖章。a) 受控文件在文件封面上加盖蓝色“受控”印章。b) 向公司外部提供的受控文件加盖蓝色“非受控”印章。c) 存档的受控文件、与管理体系有关的行政性文件等（如红头文件，执行时效期短，不需跟踪更改收回的通知和计划）。d) 受控文件包括管理手册、程序、公司发布的各项管理标准和技术技准，法律法规及其他要求等外来文件；3.3 文件编号管理体系文件编号，执行公司企业标准文件编号规定。标题X X X X X X X X 公司文件控制程序文件编号Q/TXA-SF01-2013版本/版次A/3共 4 页第 2 页3.4 文件编写（修订）3.4.1 管理者代表组织编制或修订整合型体系管理手册和程序文件。3

8、.4.2 各部门负责编制或修订本部门相关的文件。3.4.3 文件在编写过程中，编写部门应征求有关部门的意见，并填写标准/制度审核意见传递单，使文件实施后具有可操作性。3.5 文件审核、批准和发布3.5.1 管理手册和程序文件由管理者代表审核，总经理批准后发布。3.5.2 操作规程和技术性文件，由编制部门责任人审核，总经理批准后发布。3.6 文件的发放和借阅3.6.1 文件发放a) 受控文件发放由体系管理填写文件发放审批表，经编制部门负责人审批后，填写文件发放/回收登记表，接受部门签字确认；同时对全年发放的受控文件进行累计汇总，建立 年文件汇总表（对更改的文件，注明更改说明）。b) 外来文件发放

9、按阅办文件办理结果进行发放、存档。3.6.2 文件借阅a) 文件借阅由借阅人提出申请，经部门经理批准后，并填写“文件借阅（收回）登记表”，作为文件借阅的凭证；b) 归档文件的借阅按公司行政管理制度的要求执行。c) 文件借阅者应保持文件的完整和清洁，不得在文件上标注任何记号。3.7 文件的更改、换版、作废和评审3.7.1 文件的更改a) 在使用中确定为不适应管理体系运行的文件，可以由原编制部门填写文件更改审批单，说明更改原因，交原审核、批准人审批后，由原编制部门实施更改。b) 文件更改可以采用杠改、粘贴或换页的形式，填写文件更改记录。c) 更改后文件采用原分发号，按原发放部门发放，并收回更改前文

10、件。3.7.2 文件的换版和作废标题X X X X X X X X 公司文件控制程序文件编号Q/TXA-SF01-2013版本/版次A/3共 4 页第 3 页3.7.2.1 文件在下列情况下可以予以换版；a) 文件作大幅度修改；b) 标准每三至五年更改换版；c) 文件修改次数较多。3.7.2.2 换版文件按程序进行审核、批准、发放，旧版本文件现时收回。3.7.2.3 作废文件出于法律和（或）保留信息需要需保留的，由需保留部门填写文件留用/销毁申请单（存档文件可以不必填写），经管理者代表批准后，盖“作废保留”章予以留用，其余作废文件需办理文件留用/销毁审批单后予以销毁。3.7.3 文件评审当出现

11、体系标准的版本更新、法律法规的要求发生变化、产品的工艺发生变化时，对所涉及的相关文件应及时更新，同时组织相关职能部门进行评审，评审通过后，方可发布实施。3.8 文件的日常管理3.8.1 向外部提供文件或内部使用的文件丢失重新领用应办理文件申领单，不得自行复印文件，有分发号的按原分发号发放。3.8.2 文件因破损严重影响使用时重新领用，应办理文件申领单，原文件同时收回。4 相关文件4.1 企业标准文件编号规定4.2 行政管理制度5 相关记录5.1 标准/制度审核意见传递单5.2 文件发放审批表5.3 年文件汇总表5.4 文件借阅/收回登记表5.5 文件更改审批单5.6 文件更改记录5.7 文件发

12、放/回收登记表标题X X X X X X X X 公司文件控制程序文件编号Q/TXA-SF01-2013版本/版次A/3共 4 页第 4 页5.8 文件留用/销毁申请单5.9 文件销毁登记表5.10 文件评审表5.11 文件申领单标题X X X X X X X X 公司记录控制程序文件编号Q/TXA-SF02-2013版本/版次A/3共 2 页第 1 页1 目的和范围对记录进行有效控制，为证明质量/环境/职业健康安全管理体系建立、运行和实施符合标准。适用于公司活动、产品和服务过程中与管理体系有关的记录控制。2 职责 2.1 体系管理负责记录编号、汇总登记及监督管理。2.2 各部门负责本部门所使

13、用记录的填写、收集、贮存、保管和定期归档。3 控制要求3.1 记录的范围公司管理体系记录范围包括：a) 有关的法律、法规和其他要求的记录；b) 产品或服务提供过程的记录；c) 有关顾客及相关方的记录；d) 测量和监视的记录；e) 检查、维护与校准记录；f) 人力资源管理的记录；g) 重要环境因素、重大风险因素控制的记录；h) 有关不合格控制的记录；i) 内部审核和管理评审的记录。3.2 记录的格式和编号3.2.1 记录格式由文件编制人或直接使用人负责编制，经部门负责人审核。3.2.2 记录的编号执行企业标准文件编号规定的要求，每年填写 年记录汇总表。3.3 记录的填写要求3.3.1 记录填写要

14、及时、真实、内容完整、字迹清晰、不得随意涂改。 3.3.2 如因笔误或计算错误要修改原数据，应在被修改的内容上划一道横线，并在上方填写新的内容，必要时相关人员签字或盖章。3.4 记录的收集保管标题X X X X X X X X 公司记录控制程序文件编号Q/TXA-SF02-2013版本/版次A/3共 2 页第 2 页3.4.1 日常工作中产生的记录由各部门收集保管。3.4.2 记录采用合订与单件保管方式，合订的记录本应编制序号或以连续的时间为顺序。封面上应标明：标题、编号、类别、总页数、保存期限及保管部门。3.4.3 为了确保记录的可追溯性根据记录的重要程度划分保存年限。保存年限在三年以上的，

15、由各部门收集后于次年初归档；保存年限在三年以下（含三年）的，由各部门收集保管。3.4.4 记录的贮存场所应保持通风、干燥、分类保管，便于查阅，以防损坏和丢失。3.5 记录的销毁3.5.1 超过保存期限的记录经鉴定确无保存价值的，由记录保管人填写文件销毁申请单，经部门负责人审核，管理者代表批准后销毁。3.5.2 归档记录执行公司行政管理制度。3.6 记录的借(查)阅3.6.1 公司人员需借(查)阅记录由部门负责人同意，可借（查）阅。3.6.2 外来人员借(查)阅记录统一由管理者代表批准，文件管理员登记后方可借（查）阅。3.6.3 需复印记录必须由管理者代表同意批准。3.7 记录可呈任何媒体形式。

16、4 相关文件4.1 企业标准文件编号规定4.2 行政管理制度5 相关记录5.1 年记录汇总表5.2 文件借阅/收回登记表标题X X X X X X X X 公司环境因素的识别与评价控制程序文件编号Q/TXA-SF03-2013版本/版次A/3共 3 页第 1 页1 目的和范围对公司活动、产品或服务过程中可以控制和能够施加影响的环境因素进行识别，分析其对环境影响，评价出重要环境因素，并确保得到有效的控制。适用于公司对环境因素的识别、评价和控制的策划。2 职责2.1 各部门负责分管区域内环境因素的识别和调查，填写环境因素调查表，并进行环境因素的初步评价。2.2 安环科负责组织对已识别环境因素的评价

17、、汇总和重要环境因素的评价。2.3 管理者代表负责公司环境因素识别、评价、更新结果和重要环境因素清单的审核。2.4 总经理负责重要环境因素的批准。3 控制要求3.1 环境因素的识别3.1.1环境因素识别的范围：a) 本公司的活动、产品或服务中的环境因素；b) 所使用的产品或服务中可以施加影响的环境因素。3.1.2环境因素识别时应考虑：a) 正常操作过程中的活动（即正常条件下）；b) 异常操作过程中的活动（如开车、停车时）；c) 紧急操作过程中的活动（需要立即采取行动的危险情况）；d) 对大气的排放；e) 对水体的排放；f) 废弃物产生；g) 土壤污染；h) 自然资源的消耗（原材料）；i) 法律

18、和行政法规的要求；j) 三种时态：现在、过去、将来；k) 三种状态：正常、异常、紧急。标题X X X X X X X X 公司环境因素的识别与评价控制程序文件编号Q/TXA-SF03-2013版本/版次A/3共 3 页第 2 页3.2 识别环境因素采用主要方法：a) 调查法；b) 现场观察法； c) 排查法；d) 过程分析法等。3.3 环境因素的评价3.3.1 环境因素评价应考虑：a) 法律法规和其他要求的符合性；b) 可控程度及降低影响可行性等；c) 相关方关注程度。3.3.2 环境因素评价方法a) 是非判断法凡不符合有关法律法规、规程、标准及其它要求的，均定为重要环境因素。b) 评分判断法

19、评分判断法设定四个因子，分别为影响范围、影响程度、发生频率、持续时间。如下表所示。S为判定因子（S= abcd）。当S256时，定为重要环境因素。表 评分判断法分值表影响类型影响程度高（8分）中（4分）低（2分）影响范围（a）超出周围区域周围区域公司内影响程度（b）严 重一 般轻 微频 率（c）持续发生间歇发生偶然发生持续时间（d）2天以上2天1天以下3.3 环境因素的更新3.3.1 安环科每年年初组织相关部门对环境因素进行识别和评价。3.3.2 当出现下列情况时，应进行环境因素更新：标题X X X X X X X X 公司环境因素的识别与评价控制程序文件编号Q/TXA-SF03-2013版本

20、/版次A/3共 3 页第 3 页a) 适用法律、法规发生变化及国家、地方或行业标准发生变化；b) 公司活动、产品或服务发生变更；c) 每年内审、外审或管理评审后涉及到环境因素的变化或发生严重不符合项；d) 重要设备、设施发生变化；e) 相关方连续投诉或提出合理要求。 3.4 重要环境因素的控制3.4.1 对评价出的重要环境因素应制定控制措施，并对控制措施的落实情况进行监督检查。3.4.2 对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要做出具体的安排。4 相关文件4.1 环境与职业健康安全运行控制程序4.2 应急准备和响应控制程序5 相关记录5.1 环境因素调查表5.2 环境因素评价表5.3 环

21、境因素清单5.4 重要环境因素清单标题X X X X X X X X 公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号Q/TXA-SF04-2013版本/版次A/3共 5 页第 1 页1 目的对公司活动、产品或服务过程中危险源进行辨识，分析其对职业健康影响，评价确定重要危险源，并确保得到有效控制。 适用于公司对职业健康安全的危险源辨识评价和控制的策划。2 职责2.1 安环科负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。2.2 各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。2.3 管理者代表负责公司危险源辨识、评价、更新结果和重要危险源清单的审核。2.4 总经理负责重要危险源清单的批准

22、。3 控制要求3.1 危险源辨识3.1.1 辨识范围 a) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段； b) 常规和异常活动；c) 事故及潜在的紧急情况；d) 所有进入作业场所的人员的活动；e) 原材料、产品的运输和使用过程；f) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；g) 丢弃、废弃、拆除与处置；h) 公司周围环境；i) 气候、地震及其他自然灾害。3.1.2 危险源辨识应考虑三种状态、三种时态 1）三种时态a) 过去（例如：已发生过的事故、事件）；b) 现在（例如：作业活动、设备等现在的安全控制状态）；c) 将来（例如：作业活动将发生变化，设备设施改进、报废等活动时的安全控制状态等）。标题X

23、X X X X X X X 公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号Q/TXA-SF04-2013版本/版次A/3共 5 页第 2 页2）三种状态：a) 正常（例如：每天正常的生产过程）；b) 异常（例如：停产、检修、故障等）；c) 紧急（例如：泄漏、爆炸、火灾等）。3.1.3 危险源辨识应考虑六种危害因素a) 物理性危害因素；b) 化学性危害因素；c) 生物性危害因素；d) 心理/生理性危害因素；e) 行为性危害因素；f) 其他危害因素；3.1.4 危险源辨识信息的收集各部门根据危险有害因素辨识表涉及部门有关的危险源进行辨识，由安环科进行收集。3.2 辨识方法3.2.1 现场观察法3.

24、2.2 工作危害分析3.2.3 安全检查表分析3.3 风险评价3.3.1 作业条件危险性评价法(LEC法)LEC法是一种常用的系统危险性评价方法。其危险性(D)值的表示方法由三种主要因素L、E、C的指标值的乘积表示，即D=LEC，由D值确定风险等级。式中：D风险值；发生事故的可能性大小；暴露于危险环境的频繁程度；发生事故产生的后果。 L、E、C分值分别见表1、表2和表3。标题X X X X X X X X 公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号Q/TXA-SF04-2013版本/版次A/3共 5 页第 3 页表1 发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3

25、可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3 发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡4029人死亡151人死亡7伤 残3重 伤1轻 伤3.3.2 确定重要和不可允许风险 a) 根据公司的具体情况，将LEC评价法评价出的5级危险源，划分成以下3种风险：极其危险为不可接受风险、高度危险和显著危险为重要风险、其他等级为可接受风险。 风险等级划分（D）见表4表

26、4 风险等级划分（D）D值危险程度风险等级D320极其危险5160D320高度危险470D160显著危险320D70一般危险2D20稍有危险1标题X X X X X X X X 公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号Q/TXA-SF04-2013版本/版次A/3共 5 页第 4 页b) 安环科依据上述划分原则，将不可接受风险和重要风险分别汇总，并填写不可接受风险清单和重要危险源清单，报公司管理者代表审核，总经理批准后下发到各部门。3.4 风险控制3.4.1 风险控制原则风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。3.4.2 重要风险控制a) 不

27、可接受的风险，必须降低风险后方可继续生产。b) 如必要应报最高管理者研究投入资源进行专项治理。c) 如果无限的资源投入仍不能降低风险，就必须停止生产。d) 对于重大隐患项目要消除、转移、降低、监测管理控制并制定相应的管理方案。3.4.3 一般风险控制对一般风险危险源应对员工进行教育，以提高防范意识。3.5 危险源的更新3.5.1 公司每年组织对危险源进行更新，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施。当发生以下情形时应及时更新：a）新的或变更的法律法规或其他要求；b）操作变化或工艺改变；c）新建、改建、扩建、技改项目；d）有对事故、事件或其他信息的新认识;e）组织机构

28、发生大的调整。3.5.2 安环科根据新增危险源及时对危险源辩识与风险评价清单和重要危险源清单进行更新。4 相关文件4.1 风险评价管理制度5 相关记录标题X X X X X X X X 公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号Q/TXA-SF04-2013版本/版次A/3共 5 页第 5 页5.1 危险有害因素辩识表5.2 危险源辩识与风险评价清单5.3 重要危险源清单5.4 不可接受风险清单5.5 工作危害分析5.6 安全检查表分析记录标题X X X X X X X X 公司法律法规和其他要求控制程序文件编号Q/TXA-SF05-2013版本/版次A/3共 2 页第 1 页1 目的和范

29、围为确保获取、识别和更新适用于公司活动、产品、服务的法律法规和其它要求，建立获取这些法律法规和其他要求的渠道，并定期评价法律法规和其它要求的遵循情况。适用于公司活动、产品、服务相关法律法规和其他要求的获取、确认及更新。2 职责 2.1 安环科负责法律法规和其他要求的获取、识别与更新，并确定其适用性。2.2 各部门负责组织相关法律法规和其它要求的宣贯。2.3 管理者代表负责获取的法律法规和其他要求适用性的审核。3 控制要求3.1 获取范围3.1.1 国家环境和职业健康安全的法律法规、强制性标准、行政规章制度和其他要求； 3.1.2 本省环境和职业健康安全的法律法规、强制性标准、行政规章制度和其他

30、要求；3.1.3 本市环境和职业健康安全规范性文件；3.1.4 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求。3.2 获取途径3.2.1 通过省、地市、县级环保和安全管理等级部门获取国家及地方的环境和职业健康安全法律法规、标准和其他要求。3.2.2通过行业协会、报刊杂志、咨询机构、认证机构和网络及其他渠道获取。3.3 法律法规和其他要求的确认安环科与其他相关部门确定法律法规和其他要求的适用性，并编制公司适用法律法规和其他要求清单经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门或相关方。3.4 法律法规和其他要求的更新3.4.1 出现下列情况下应更新：a） 国家、地方新的法律、法规、标准颁布时；b）产品、活动

31、、服务发生变化时。3.4.2 环境和职业健康安全文件更新或增加时，及时修改适用法律法规和其他要求清单，标题X X X X X X X X 公司法律法规和其他要求控制程序文件编号Q/TXA-SF05-2013版本/版次A/3共 2 页第 2 页将新的内容补发至相关部门，并对旧的原件做相应标识。3.5 法律法规和其他要求的评审公司每年组织各专业管理人员对相关法律法规和其他要求的适用性进行评审，并填写法律法规和其他要求符合性评价输入表。4 相关文件4.1 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度5 相关记录5.1 适用的法律法规和其他要求清单 5.2 法律法规和其他要求符合性评价输入

32、表标题X X X X X X X X 公司管理方针、目标指标和管理方案控制程序文件编号Q/TXA-SF06-2013版本/版次A/3共 4 页第 1 页1 目的和范围建立、运行和改进公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，实现对质量/环境/职业健康安全管理方针、目标指标及管理方案的控制，改进公司的质量、环境、安全等行为。适用于公司管理方针、目标指标和管理方案的制(修)订与实施。2 职责2.1 管理者代表组织制定目标、指标和管理方案，并负责对目标、指标和管理方案的审核。2.2 总经理组织制定管理方针，负责管理方针、目标、指标和管理方案的批准。2.3 体系管理负责目标、指标和管理方案的实施及完成情

33、况的监督，并向管理者代表汇报。2.4 各部门负责制定并实施本部门相关的分层目标、指标和管理方案。3 控制要求3.1 管理方针控制3.1.1 管理方针的制定总经理以保护和改善员工健康安全、生产环境为目的，相关方要求为准则，按照标准要求，结合公司的实际情况及相关方的要求，组织制定管理方针并形成文件。管理方针应确保：a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与质量、环境保护和职业健康安全风险的影响。b) 包括对持续改进和事故、环境预防的承诺，保护员工健康安全的承诺。c) 包括对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺。d) 提供建立和评审质量、环境、职业健康安全目标和

34、指标的框架。e) 形成文件，付诸实施，予以保持，传达到全体员工，并可为公众所获取。f) 在持续适宜性性方面得到评审。3.1.2 管理方针的公开和贯彻a) 通过手册的分发、会议、宣传栏等方式进行公开，并组织对各级人员进行宣贯，必要时传达到各相关方。b) 通过组织培训，确保管理方针得到充分理解。3.1.3 管理方针的评审和修订 为了确保方针的持续性、适宜性和有效性，当出现以下情况时应对管理方针进行评审：标题X X X X X X X X 公司管理方针、目标指标和管理方案控制程序文件编号Q/TXA-SF06-2013版本/版次A/3共 4 页第 2 页a) 管理评审。b) 公司的活动、产品和服务及管

35、理要求发生变化。c) 法律、法规及其他要求发生变化。d) 相关方提出新的要求。e) 相关外界因素发生变化。评审更改后，重新按本程序3.1.2有关条款进行传达和贯彻。3.2 目标与指标控制3.2.1 目标、指标的制订依据：a) 公司质量、环境、职业健康安全管理方针。b) 法律法规与其他要求。c) 相关质量要求、重要环境因素和重要危险因素。 d) 公司的规模、经济、技术、经营状况。e) 相关方的要求。3.2.2 目标、指标的制定管理者代表在年度管理评审之后根据方针、结合生产实际，考虑环境影响和风险评价结果以及其他外界因素的变更，制定新的目标、指标，报总经理批准生效。3.2.3 目标、指标的修订在方

36、针、法律法规及有关要求和其他外界因素（包括市场、产品、活动、服务发生变化等）发生变更时，管理者代表应组织目标和指标的重新评审和修订，在报总经理批准后生效。3.2.4 目标、指标的实施与完成情况检查3.2.4.1 各部门根据公司的管理目标、指标，结合本部门的实际情况将总目标进行分解，经管理者代表审核、总经理批准后下发各部门并实施。3.2.4.2 体系管理员每半年对有关管理目标指标实施的完成情况进行检查并向管理者代表汇报。对发现问题，由管理者代表组织相关部门进行原因分析，具体执行不合格控制程序、纠正与预防控制程序。3.2.4 为了确保管理目标、指标的持续性、适宜性和有效性，出现以下情况时对目标指标

37、进行评审：标题X X X X X X X X 公司管理方针、目标指标和管理方案控制程序文件编号Q/TXA-SF06-2013版本/版次A/3共 4 页第 3 页a) 管理方针发生变化。b) 法律、法规及其他要求发生变化。c) 管理方案的进度发生变化。d) 相关外界因素发生变化。e) 内审和管理评审。评审需更改的，由管理者代表组织进行更改，以体现持续性、可操作性、适宜性和量化的要求。3.3 管理方案的控制3.3.1 管理方案的制定各部门根据目标、指标及其实施情况需要组织制定管理方案，经管理者代表审核后，总经理批准生效。3.3.2 管理方案主要包括以下内容：a) 依据目标和指标；b) 具体的技术措

38、施；c) 资源需求（包括人力、物力、财力）；d) 执行部门和负责人；e) 启动日期和完成期限。3.3.3 管理方案的修订当发现管理方案存在以下情况时，由管理者代表组织相关部门进行修订，经管理者代表审核，总经理批准后实施：a) 管理方案存在不合理性时；b) 法律、法规及其他要求发生变化时；c) 资金问题或公司内部、外部条件发生变化时；d) 相关方提出特殊要求时；e) 发生与管理方案有关的事件时。3.3.4 管理方案的实施与监控标题X X X X X X X X 公司管理方针、目标指标和管理方案控制程序文件编号Q/TXA-SF06-2013版本/版次A/3共 4 页第 4 页3.3.4.1 管理方

39、案批准后，以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施。3.3.4.2 执行部门应按规定的内容和要求，以记录、报表等形式汇报管理方案的进程及完成情况。3.3.4.3 体系管理员每半年对有关管理方案实施的完成情况进行检查并向管理者代表汇报。3.3.4.4 对发现的问题由管理者代表组织相关部门进行分析，具体执行不合格控制程序、纠正与预防控制程序。3.3.5 管理方案评审为确保环境、职业健康安全管理的持续性、适宜性和有效性，出现以下情况时应对管理方案进评审：a) 公司的活动、产品、服务发生重大变化：如新项目、新产品的投产，旧产品的淘汰，工艺的更改、设备的替换、有毒有害化学品的替换等。b) 管理评审结果

40、要求修订。c) 公司目标、指标发生变化。d) 实施过程中发现问题或客观条件不允许。 4 相关文件4.1 不合格控制程序 4.2 纠正与预防控制程序 5 相关文件5.1 年质量/环境/职业健康安全目标、指标一览表 5.2 年质量/环境/职业健康安全管理方案标题X X X X X X X X 公司信息交流、沟通与协商控制程序文件编号Q/TXA-SF07-2013版本/版次A/3共 3 页第 1 页1 目的和范围为及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，确保信息交流的有效运行。适用于公司内外部信息的收集、传递、沟通、交流和处理。2 职责2.1 行政管理为公司信息归口管理部门，负责内外部信息接收和反馈。

41、2.2 营销管理负责与顾客交流与沟通，以及收集产品交付后使用信息。2.3 安环科负责与上级职能部门、行业主管部门及内外部环境、职业健康安全信息的沟通和处理。2.4 质量管理负责与上级职能部门、行业主管部门及内外部质量信息的沟通和处理。2.5 各部门负责相其专业范围内产生的内部和外部信息的沟通和处理。3 控制要求3.1 信息的分类3.1.1 内部信息a）产品生产情况； b) 质量、环境和职业健康安全方针、目标、管理方案的实施情况及体系运行情况； c) 重要环境因素、重大危害及风险的控制情况； d) 环境、职业安全健康绩效监测和测量的结果； e) 产品重大不合格、环境和职业安全健康事故、事件； f

42、) 内外部审核、管理评审结果； g) 员工的意见、要求、抱怨；3.1.2 外部信息a) 各上级主管部门监测、咨询和认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；b) 政策法规标准类信息，如环境法律法规、条例、产品标准等；c) 相关方反馈的信息：社区的抱怨、客户的意见、供方承包方（外包方）的信息等；d) 其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关标准等方面的信息。3.2 信息的获取、收集标题X X X X X X X X 公司信息交流、沟通与协商控制程序文件编号Q/TXA-SF07-2013版本/版次A/3共 3 页第 2 页内外部信息按照管理职责分工由各专业及时获取、收集。 3.3 信息的沟通和交流

43、的方式 3.3.1 内部信息的沟通和交流方式包括： a）各种会议，如年度工作会、职工代表大会、生产计划会、周例会等； b）口头传达、汇报、协商； c）文件、报表、通知等； d）电话、宣传栏、内部网络、简报等； e）职代会提案、员工合理化建议等。 3.3.2 外部信息的沟通和交流方式包括： a）电话、传真、电子邮件、信函等； b）走访； c）公司对外宣传资料等。 3.4 信息沟通与交流的实施 3.4.1 外部信息沟通与交流的实施3.4.1.1 顾客信息沟通与交流具体执行与顾客和相关方有关的过程控制程序。3.4.1.2 当地环境、职业健康安全管理部门反馈的信息，由安环科将信息传递到公司相关部门。当

44、监测或检查结果出现有不符合情况时，按照纠正与预防控制程序的要求进行处理。3.4.1.3 涉及重要环境因素的外部信息处理（如主管部门行政处罚、重大投诉、环境污染事故等）应向总经理报告，决定是否就重要环境因素与外界进行信息交流，形成文件，记录其处理决定；如决定进行交流，按规定方式实施。 3.4.1.4 各部门直接从外部获取的其他类信息，及时传递到行政管理，分类、整理后根据需要传递到相关部门。3.4.2 内部信息沟通与交流的实施 3.4.2.1 每年组织召开（半）年度工作会议，对生产经营整体情况、质量、环境和职业健康安全管理情况、职业健康安全绩效监测和测量、顾客满意度情况及重要环境因素、重大危害和风

45、险标题X X X X X X X X 公司信息交流与协商控制程序文件编号Q/TXA-SF07-2013版本/版次A/3共 3 页第 3 页的控制情况进行沟通与交流。 3.4.2.2 通过生产计划会、公司简报等方式传递公司生产经营情况信息，相关信息的提供由各部门（专业）负责。 3.4.2.3 通过职代会提案、员工合理化建议、总经理信箱等方式收集员工的意见和要求，公司应组织相关部门进行沟通协商，达成一致意见后，及时反馈给员工或员工代表，并督促、协助实施。3.4.2.4 公司领导、各部门之间通过周生产协调会进行沟通与交流，处理解决存在的问题。4 相关文件4.1 与顾客和相关方有关的过程控制程序4.2

46、 纠正与预防控制程序5 相关记录5.1 信息反馈处理单标题X X X X X X X X 公司管理评审控制程序文件编号Q/TXA-SF08-2013版本/版次A/3共 4 页第 1 页1 目的和范围定期对质量/环境/职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续性、适宜性和有效性。适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系的评审。 2 职责2.1 总经理负责主持管理评审，批准管理评审报告。2.2 管理者代表负责组织管理评审活动，评审计划及管理评审报告的审核。2.3 体系管理负责评审计划及管理评审报告的编制，评审结果的跟踪和验证。2.4 负责提供本部门相关的评审资料与数据，落实管理评审中提出的纠

47、正和预防措施。3 控制要求3.1 管理评审频次3.1.1 每年至少进行一次管理评审，两次管理评审的时间间隔不超过12个月。3.1.2 如出现以下特殊情况下可追加评审次数：a) 公司组织机构、产品范围、经营方向、内外环境、资源配置发生重大变化时。b) 对质量、环境、职业健康安全工作有重大决策，公司发生重大质量、环境、职业健康与安全事故，有严重投诉或投诉连续发生时。c) 当法律、法规、标准及其他要求发生较大变化时。d) 市场需求发生重大变化时。e) 整合型管理体系内审中发现严重不合格时。3.2 管理评审计划3.2.1 体系管理编制管理评审计划，报管理者代表审核，经总经理批准分发到各相关部门。3.2

48、.2 年度管理评审计划应包括以下方面的内容：a) 评审目的；b) 评审时间/地点；c) 评审依据；d) 评审内容；标题X X X X X X X X 公司管理评审控制程序文件编号Q/TXA-SF08-2013版本/版次A/3共 4 页第 2 页e) 参加评审部门（人员）。3.3 管理评审输入管理评审输入应包括以下几方面的内容：a) 管理体系内审结果，不符合整改的情况和合规性评价的结果。b) 公司管理方针的适宜性和有效性，目标指标和管理方案的实现程度。c) 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等。d) 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监视的结果。e) 改进、预防和纠

49、正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。f) 可能影响整合型管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，组织机构、活动，新技术、新工艺、新设备的开发等。g) 对整合型管理体系运行改进的建议，包括管理方针和管理目标的适宜性、符合性和有效性。h) 公司活动对法律法规的符合性，文件的适用性。i) 环境、安全质量情况和员工要求、相关方的投诉、市场的需求等情况。j) 重要环境因素、重大风险因素控制的有效性。3.4 管理评审会议a) 由总经理主持管理评审会议，各部门负责人和有关人员参加。b) 参加评审会议的人员按照管理评审计划对评审内容

50、进行逐一评审。c) 总经理对评审的改进活动提出明确要求，如体系、资源、方针及目标是否需要调整等。d) 管理者代表根据评审情况作出总结报告（包括人员、设备、培训等）。3.5 管理评审输出3.5.1 输出内容主要是改进体系的有效性，改进与相关方要求的产品、环境行为、安全健康绩效、资源需求等方面的任何决定和措施。3.5.2 管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：a) 整合型管理体系及其过程的改进，包括对管理方针、管理目标、组织结构、过程控制等方面的评价。标题X X X X X X X X 公司管理评审控制程序文件编号Q/TXA-SF08-2013版本/版次A/3共 4 页第 3 页b) 与顾客要求

51、有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求。c) 管理方针、目标指标、管理方案是否修订。d) 文件是否修订，法律法规是否更新。e) 环境因素、风险因素是否更新。f) 资源需求等。3.5.3 评审结论总经理对所涉及的评审内容做出结论；对内部管理体系方针、目标和指标的持续性、适宜性做出判断；对需进行调整、修改或提高作出要求和提出措施；对管理评审形成的结果、结论或决定予以落实实施。3.5.4 管理评审报告a) 根据管理评审结果，由体系管理根据管理评审输出的要求进行总结，并编写管理评审报告；b)管理评审报告内容包括：评审目的、时间、范围、参加人员、

52、评审涉及内容，会议综述和评审结论，管理评审报告经管理者代表审批，总经理批准后分发至各部门。c) 本次管理评审的输出信息可以作为下次管理评审的输入信息。3.6 纠正预防措施制订相关部门根据管理评审中提出的纠正预防和改进措施，制定整改方案由管理者代表审核，总经理批准。体系管理对实施效果进行的跟踪和验证，具体见不合格控制程序和纠正与预防控制程序。3.7 管理评审记录体系管理负责对管理评审记录收集、保存并归档。4 相关文件4.1 不合格控制程序 4.2 纠正与预防控制程序 5 相关记录标题X X X X X X X X 公司管理评审控制程序文件编号Q/TXA-SF08-2013版本/版次A/3共 4

53、页第 4 页5.1 管理评审计划 5.2 管理评审报告 标题X X X X X X X X 公司人力资源控制程序文件编号Q/TXA-SF09-2013版本/版次A/3共 3 页第 1 页1 目的和范围为了合理确定公司内从事与质量/环境/职业安全健康等工作有直接责任的人员的资格要求，使有关人员能得以有效的培训，满足管理体系运行的需要。适用于公司的人力资源的管理与控制。2 职责2.1 人事管理为人力资源管理归口，负责公司员工的招聘、劳动合同、培训，年度职工教育计划编制和对计划实施的监督。2.2 其他部门负责对本部门员工的岗位任职资格、能力、工作绩效鉴定，并提出培训需求。3 控制要求3.1 岗位人员

54、资格要求及人员能力、意识鉴定3.1.1明确岗位要求人事管理根据公司制订的岗位说明书文件，作为对人员进行资格鉴定的依据。3.1.2人员能力、意识鉴定3.1.2.1 每年各部门根据部门员工实际表现，依据岗位工作人员任职资格和公司有关职责与权限中的规定，组织有关人员组成岗位资格、能力、工作鉴定小组对本部门在岗人员进行评审。3.1.2.2 对不符合条件的人员要填写培训需求调查表提出培训申请以安排该员工接受培训。3.1.2.3 员工工作岗位发生变动时或合同期满时，应根据员工的教育、培训、技能和经验，对人员的资格、能力、工作绩效进行鉴定，评价该员工是否具备相应的能力及意识要求。3.2员工培训3.2.1培训

55、计划3.2.1.1 各部门（专业）依据实际需要，提出本部门（专业）的下年度培训计划，于本年度12月15日前报公司人事管理。3.2.1.2 人事管理根据鉴定的结果及岗位资格要求、上级有关文件要求和各部门提出的培训计划，结合公司实际情况，制订年度员工培训计划，经公司领导审批后下发，由责任部门组织实施。3.2.2岗位培训与取证3.2.2.1按有关规定须持证上岗人员应按上级主管部门规定和工作要求，接受岗位继续教育。标题X X X X X X X X 公司人力资源控制程序文件编号Q/TXA-SF09-2013版本/版次A/3共 3 页第 2 页岗位继续教育按年度计划由有关部门和单位组织实施。3.2.2.2 转岗人员到新岗位前，应按规定参加培训，符合上岗条件方可转岗。3.2.2.3特种作业人员培训a) 从事特种作业人员必须经有资质进行培训的单位培训合格，并取得相应的合格证书，证书按规定年限进行复验合格方能上岗，公司特种作业包括：电工作业、金属焊接切割作业、起重机械作业等。b) 特种作业人员的培训、取证、复检，由公司人事管理和各相关部门提出需求并配合实施。3.2.2.4新招收的大、中专毕业生和操作人员入厂（岗前）培训和外来人员培训，详见公司安全培训教育管理制度。3.2.2.5专业技术人员的继续教育每年由各部门提出培训计划，报人事管理审核，列入年度培训计