ISO9001_ISO14001_OHSAS18001三合一体系程序文件

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第209页 共209页程序文件目录Q/XXX.QEO.C-01文件控制程序Q/XXX.QEO.C-02记录控制程序Q/XXX.QEO.C-03管理评审控制程序Q/XXX.QEO.C-04法律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序Q/XXX.QEO.C-05信息交流和沟通控制程序Q/XXX.QEO.C-06人力资源控制程序Q/XXX.QEO.C-07与顾客有关过程控制程序Q/XXX.QEO.C-08采购控制程序Q/XXX.QEO.C-09设计和开发控制程序Q/XXX.QEO.C-10生产（运行）过程控制程序Q/XXX.QEO.C

2、-11监视和测量控制程序Q/XXX.QEO.C-12内部审核控制程序Q/XXX.QEO.C-13不合格品控制程序Q/XXX.QEO.C-14不符合、纠正和预防措施控制程序Q/XXX.QEO.C-15危险源辨识、风险评价和风险控制程序Q/XXX.QEO.C-16环境因素识别、评价和更新控制程序Q/XXX.QEO.C-17应急准备和响应控制程序Q/XXX.QEO.C-18目标、指标管理方案控制程序Q/XXX.QEO.C-19事故报告、调查和处理控制程序Q/XXX.QEO.C-20设施和环境控制程序Q/XXX.QEO.C-21合规性评价控制程序Q/XXX.QEO.C-2？产品服务控制程序XX电器集团

3、有限公司文件控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-01版本号/修改状态：A/0页 码：1/41 适用范围对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行有效控制，确定在各个部门、各个场所可获取相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。2 适用范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件、资料、包括外来文件的控制。3 职责3.1 体系管理中心负责QEO管理手册的编制，程序文件的审核和体系文件发放范围的控制。3.2 管理者代表负责QEO管理手册的审核，程序文件、管理标准、工作标准的批准。3.3 总经理负责QEO管理手册的批准3.4 各部门负责各自涉及到的程序文件、企业

4、管理标准、表格的编制。3.5 办公室档案室负责文件的存档、发放、借阅、收回。3.6 技术标准由技术研发中心组织编制，技术副总（总工程师）审批。3.7 管理标准、工作标准由办公室组织各部门编制，管理者代表审批。4 工作程序4.1 文件编制的策划4.1.1 本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件分级为：一级文件：QEO管理手册；二级文件：程序文件；三级文件：技术标准、管理标准、工作标准；四级文件：记录表格。4.1.2 本公司QEO管理体系文件分类为内部文件和外来文件：内部文件体系管理文件：QEO管理手册、程序文件；企业标准文件：技术标准、管理标准、工作标准；外来文件：国家标准、法律、法规、地方

5、条例、行业协会文件、地方政府文件。4.1.3 文件编号方法XX电器集团有限公司文件控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-01版本号/修改状态：A/0页 码：2/4QEO管理手册：Q/XXXS-XXXX 发布年限手册 企业名称代码 企业标准程序文件： Q/XXXQEOC-01顺序号程序文件管理体系企业名称代码企业标准作业文件：（技术标准、管理标准、工作标准）Q/XXXQEO-01-XXXX发文年限顺序号标准代号管理体系企业名称代码企业标准注：标准代号为：技术标准：J 管理标准：G 工作标准：Z4.1.4 文件的版本号和修定状态号版本号以A、B、C字母表示修改状态号以0、1、2、3表示页码以第

6、*页/总页数表示（如页码1/3表示该文件共3页，此为第1页）4.2 文件编制和审批a.QEO手册由体系管理中心负责编制，管理者代表审核，总经理批准。b.程序文件由相关部门编写，体系管理中心审核，管理者代表批准。c.技术标准由技术研发中心组织编制，技术副总（总工程师）审批，管理标准、工作标准由办公室组织各部门编制，管理者代表审批。d.记录表格：各部门使用的表格自行设计，部门负责人审批，报体系管理中心申请编号并将样表存档。XX电器集团有限公司文件控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-01版本号/修改状态：A/0页 码：3/44.3 文件发放、收回与归档4.3.1 体系管理文件的发放由体系管理中

7、心编制文件发放一览表，办公室档案室按要求发放。档案发放要按规定发放复印件，并在文件发放清单上签字，体系管理文件（手册、程序文件）在封面加盖“受控”印章并编号。其余管理文件的发放由办公室制定文件发放一览表并在文件发放清单上签字。技术文件的发放按技术研发中心对技术文件发放规定技术文件分发对象表发放并在技术文件领用表上签字，发放技术文件加盖“生产用文件”、“检验文件”等相关标识及分发日期章。外来文件的发放，按办公室规定发放复印件并记录在管理文件发放登记表上。4.3.2 文件的收回：使用文件人员因工作变更时，档案管理员将收回情况记录在文件收回登记表上，因使用中造成破损需重新领用时，领用人员提出申请，办

8、公室经理同意后到档案室调换文件，档案管理员填写文件收回登记表和文件发放登记表。4.3.3 体系管理文件、技术文件、外来文件的归档：档案室将各部门提交的文件原件分类归档，并登记在文件归档登记表上，同时编制存档号并记录，体系管理文件的受控状态在受控文件清单上记录。4.4 文件借阅4.4.1 相关人员因工作需要借阅文件时，先提出申请，经部门经理批准后，档案管理人员办理手续，并记录在文件资料借阅（收回）登记表上，借阅文件人员交回所借文件时，由档案管理人员对文件名称、数量、对照无误后，将收回结果记录在文件资料借阅（收回）登记表上。4.4.2 公司以外人员需要借阅文件时，需部门领导提出申请，经办公室经理审

9、核，总经理批准后方可按4.4.1规定办理借阅。4.5 文件更改与销毁4.5.1 体系文件更改：对体系管理文件更改采用更改通知方式下达，由体系管理中心人员执行更改，并将更改前后内容，批准人及更改方式记录在文件更改通知单上。其余文件的更改由原文件的起草部门负责。4.5.2 技术文件的更改：对技术文件的更改按技术文件更改规定执行更改，记录由档案室保存。4.5.3 文件销毁：档案室对作废的管理文件和收回的作废技术文件的销毁先申请，XX电器集团有限公司文件控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-01版本号/修改状态：A/0页 码：4/4说明理由，经相关主管部门负责人批准后，由办公室安排专业人员监督一同

10、进行销毁，并填写文件销毁登记表。5 相关文件记录控制程序6 记录Q/XXX.QEO.R-01-01 文件发放清单Q/XXX.QEO.R-01-02 受控文件清单Q/XXX.QEO.R-01-03 文件归档登记表Q/XXX.QEO.R-01-04 文件发放、回收登记表Q/XXX.QEO.R-01-05 技术文件（资料）领用申请表Q/XXX.QEO.R-01-06 管理文件发放登记表Q/XXX.QEO.R-01-07 技术文件（资料）归档及发放通知单Q/XXX.QEO.R-01-08 文件领用申请表Q/XXX.QEO.R-01-09 文件接收清单Q/XXX.QEO.R-01-10 文件更改记录Q/

11、XXX.QEO.R-01-11 文件销毁登记表Q/XXX.QEO.R-01-12 文件资料借阅登记表XX电器集团有限公司 记录控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-02版本号/修改状态：A/0页 码：1/21 目的 为保证质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行、加强记录的管理、确保记录的完整，证明本公司所运行的管理体系符合标准要求和产品符合要求，环境、职业健康安全符合法律、法规要求的可追溯性，同时为改进、纠正和预防措施提供依据。2 适用范围 本程序适用于公司内质量、环境、职业健康安全管理体系各种记录标识、贮存保护、检索、保存期限和处置的控制。3 职责3.1 体系管理中心负责质量、环境、职

12、业健康安全管理体系运行中日常检查，法律、法规、信息、危险源辨识、风险评价、目标、指标管理考核、内审、管理评审、纠正的验证、体系文件更改等过中产生记录的管理。3.2 质管部负责进货检验、产品检验、不合格品评审处理，计量设备监测，测量过程中产生记录的管理。3.3 销售中心、进出口公司负责合同、合同评审、顾客信息反馈过程中产生记录的管理。3.4 采购部负责供方选择、评价、管理、零部件和采购价格核算、结算过程中产生记录的管理。3.5 生产部负责设备管理、生产日常检查、成员企业管理、生产综合统计过程中产生记录的管理。3.6 办公室负责员工招聘、培训、考核、辞退、环境检测、消防、安全检查、事故事件报告、绩

13、效测量和监视、信息交流、应急准备与响应、档案管理、日常文明生产检查过程中产生记录的管理。3.7 技术研发中心负责新产品开发过程中产生记录的管理。3.8分公司或车间或车间负责老产品改造过程中产生记录的管理。3.9 销售公司负责顾客满意度调查分析的记录管理。3. 10 其它各部门负责本部门工作中产生记录的管理。4 工作程序4.1 记录的建立、分类、编号4.1.1 记录的建立：各职能部门在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中形成的管理记录，表格应由部门组织人员编制，部门负责人审批，报体系管理中心受控后使用。XX电器集团有限公司记录控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-02版本号/修改状态：A/

14、0页 码：2/24.1.2 记录分类：本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生记录有：文件受控、发放、收回、借阅、销毁记录，员工招聘、培训、考核、辞退记录，环境检测、消防安全检查、事故报告、应急准备和响应、绩效测量和监视记录，物资采购、供方管理、生产计划和完成、生产设备管理记录，产品开发、改造记录，合同、合同评审记录，内审、管理评审、日常检查、信息反馈法律法规信息、危险源管理、目标考核，纠正的验证、文件更改记录，产品检验、不合格处理、计量设备管理记录。4.1.3 记录编号：Q/XXOQEOR 顺序号 程序文件号 记录表格代号 管理体系号 企业各标准代码 企业标准4.2 记录的填写、更改

15、、保存、销毁4.2.1 记录的填写：任何记录都必须认真填写，应字体清楚、正确、真实、内容完整（如：名称、型号、规格、记录日期、记录者、审批者等）。4.2.2 记录的更改：任何记录都不能涂改、因笔误更改可采取划改方式，更改应在改动处由更改者签名标识。4.2.3 记录的保存：各部门产生的记录应每月或每季进行先分类整理，再装订成册，编号并编制目录表便于检索，后交记录管理人员集中管理。记录的保存应有专人保管，并做到防潮、防火、防蛀虫。4.2.4 记录保存期限按附录体系质量记录管理责任表执行。4.2.5 记录的销毁：当记录超过规定保存期时，记录保管人员提出申请，经相关领导批准后在指定地点进行销毁，并做好

16、销毁记录。5 记录Q/XXX.QEO.R-02-01 QEO管理记录登记表Q/XXX.QEO.R-02-02 QEO管理记录台账6 支持性文件体系质量记录台帐XX电器集团有限公司管理评审控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-03版本号/修改状态：A/0页 码：1/31 目的按策划的时间间隔评审质量、环境、职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2 范围适用于通过有关信息对公司QEO管理体系的管理评审。3 职责3.1 总经理主持管理评审活动、审批评审报告。3.2 管理者代表组织管理评审，并向总经理汇报QEO管理体系运行情况，提出改进建议。3.3 体系管理中心负责收集、整理

17、管理评审的输入材料，并编制“管理评审计划”，“管理评审报告”和对不符合项纠正措施的验证。各职能部门负责整理提交所涉及内容的输入材料，并参与管理评审活动。4 工作程序4.1 管理评审的策划4.1.1 管理评审的频次：管理评审每年进行一次，在每年第二次内部审核完成后进行，总经理主持，管理者代表组织，体系管理中心收集、整理材料，各部门提交材料。当公司发生下列情况时，总经理决定增加管理评审频次：a.组织机构，产品范围，资源配置发生重大变化时；b.发生重大质量、环境、安全事故或用户有严重投诉或连续投诉时；c.当法律、法规、标准及其他要求有变化时；d.当重要环境因素，危险因素及重大危险源变化时；e.市场需

18、求发生重大变化时； f.即将进行第一，第三方审核时有需要或法律，法规规定的审核时；g.审核中发现严重不符合时。4.1.2 理评审形式：会议形式4.2 管理评审计划体系管理中心编制管理评审计划，内容为：a.评审目的；b.评审日期、地点；c.评审主持人，参加人员；d.评审准则、依据；e.参加部门提交的评审输入材料。XX电器集团有限公司管理评审控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-03版本号/修改状态：A/0页 码：2/34.3 管理评审计划经总经理批准后以书面形式通知各职能部门准备评审输入材料，并按时提交体系管理中心整理。4.4 管理评审的实施4.4.1 各职能部门提供下列评审输入材料：a.管

19、理者代表：质量、环境、职业健康安全管理体系方针，目标实施情况及内审结果。b.体系管理中心：质量、环境、职业健康安全管理体系日常检查和内审中产生不符合项采取纠正措施的实施及有效性验证结果。c.技术研发中心：新产品开发改造目标的完成及新技术、新工艺、新设备开发的结果。采购部：供方选择评定过程状况。d.生产部：产品实现中质量、环境、职业健康安全相关过程控制的业绩结果。e.质管部：产品质量状况及符合性。f.办公室：文件档案管理、环境安全管理的结果。g.销售中心：产品供货及市场信息反馈结果。h.售后服务部：产品服务及顾客满意调查的结果。i. 财务部：财务资源的提供及管理情况的结果。j.人力资源部：人员招

20、聘培训考核的结果k.分公司或车间：采购、生产计划完成、产品质量状况、现场管理指导的结果4.4.2 评审活动管理评审按计划进行，对参加评审的输入材料就如下方面作出评价，体系管理中心作好记录。a.方针、目标的实施是否符合策划要求；b.组织机构，资源配置是否合适；c.产品质量是否符合要求；d.环境、安全管理是否符合法律、法规要求。4.4.3 评审结果评审活动产生下列结果：a. 质量、环境、职业健康安全管理体系运行中存在问题及改进方案；b. 产品质量、技术改造存在问题及改进方案；c. 资源配置存在问题改进方案；d. 环境，安全管理存在问题改进方案。XX电器集团有限公司管理评审控制程序文件代号：Q/XX

21、X.QEO.C-03版本号/修改状态：A/0页 码：3/34.5 管理评审结果中产生的问题及改进方案形成管理评审输出材料，作为管理评审报告内容之一，形成书面报告发放各职能部门。4.6 管理评审报告中产生的不符合涉及部门，应就纠正措施作出计划交体系中心，体系管理中心根据计划实施验证。4.7 体系管理中心保存管理评审有关记录，包括管理评审计划、签到、会议记录、输入材料、管理评审报告、不符合项的验证结果，整理后归档管理。5 相关文件记录控制程序6 记录Q/XXX.QEO.R-03-01 管理评审计划Q/XXX.QEO.R-03-02 管理评审通知Q/XXX.QEO.R-03-03 管理评审签到表Q/

22、XXX.QEO.R-03-04 管理评审会议记录Q/XXX.QEO.R-03-05 管理评审报告Q/XXX.QEO.R-03-06 管理评审验证报告XX电器集团有限公司法律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-04版本号/修改状态：A/0页 码：1/21 目的为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求的获职识别与更新。3 职责3.1 体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境

23、和职业健康安全管理中的法律、法规和其他要求的符合性组织相关部门进行评审。3.2 管理者代表负责法律、法规和其他要求适用性的审核。3.3 其他各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其他要求、资料及时反馈到体系管理中心。3.4 办公室负责相关法律、法规和其他要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。3.5 技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其他要求的国家标准的收集、归档工作。4 工作程序4.1 获取范围a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其他要求；b.公司上级机构的规定或指令

24、；c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。4.2 获取途径体系管理中心、技术研发中心和办公室通过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其他途径获取相关的法律、法规和其他要求的文件，其他部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其他要求。类别获取途径联系时间责任部门记录国家国家环保总局随时办公室与有关部门联系到的质量、环境、职业健康安全方面的情况记在法律、法规及其他要求登记表上地方省质协、省标准化研究院、市环保局、上级主管机构随时技术研发中心、办公室其他报刊、新华书店、图书馆、网络等随时体系管理中心XX电器集团有限公司法

25、律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-04版本号/修改状态：A/0页 码：2/24.3 体系管理中心与其他相关部门确定法律、法规和其他要求的适用性，制定公司适用法律、法规和其他要求清单经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。办公室应将相应的法律、法规和其他要求的文件归档管理，各职能部门如需要相关法律、法规和其他要求的文件资料，可向办公室档案室查询，如借阅按文件控制程序执行。4.4 由办公室统一组织进行法律、法规和其他要求的基础学习，然后各部门根据本部门的实际情况，结合程序文件、作业指导书、由部门负责人组织学习相关内容。4.5 若有法律、法规和其他要求更新

26、和废止时，对更新的法律、法规的适用性重新进行识别、审批和重新培训。4.6 法律、法规属强制要求的，要确保其适时、适用和最新。4.7 涉及相关方的要求由相关方业务员负责通知给相关方。4.8 体系管理中心每年一次组织相关部门对法律、法规和其他要求的适用性进行评审，技术研发中心每年对产品标准的有效性进行评审。4.9 各部门负责将收集到的本公司的适用的法律、法规及其他要求清单之外的法律、法规及其他要求按照信息交流和沟通管理程序通过信息交流方式反馈到体系管理中心。4.10 文件的发放、更改、保存执行文件控制程序。5 相关文件文件控制程序信息交流和沟通控制程序6 记录Q/XXX.QEO.R-04-01 适

27、用的法律、法规及其他要求清单Q/XXX.QEO.R-04-02 适用法律、法规及其他要求评审表XX电器集团有限公司信息交流和沟通控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-05版本号/修改状态：A/0页 码：1/31 目的为使质量、环境、职业健康安全管理活动中的信息交流畅通，及时准确传递，同时使QEO体系的信息采用数据分析的科学方法，保证各部门之间，公司与相关方之间及时沟通各类信息达到过程和产品的有效控制，以证实QEO管理体系的适用性、有效性，寻求持续改进的机会。2 适用范围适用于QEO管理体系内部和外部信息的交流、沟通和管理，以利于体系过程的数据分析和应用。3 职责3.1 质管部是质量信息交流

28、的综合管理部门。3.2 办公室是环境，职业健康安全信息交流的综合管理部门。3.3 销售公司负责客户的信息交流和沟通。3.4 销售公司负责用户反馈的信息交流和沟通。3.5 工会(员工代表)负责向将员工的意见和建议反馈给公司，同时参与各方面的信息交流的协商及监督检查。3.6 其它各部门接受和处理办公室下达的有关QEO管理方面的文件和要求，做好本部门有关的内外部信息的收集处理和传递。4 工作程序4.1 内部信息总经理应确保在公司内建立适当的沟通渠道，确保QEO体系的有效沟通。内部信息主要包括：a.体系运行信息：(向员工传达QEO方针、目标、报告各部门体系运行状况和内、外部审核，纠正措施和预防措施的验

29、证结果，管理评审结果等)；b.企业技术标准，管理标准，工作标准，员工有关QEO方面的建设和要求，相应的法律法规的信息传递；c.总经理、管理者代表、部门经理对QEO管理体系管理工作的指示、决定、要求等；d.作业场所和活动中心的隐患，评价出的环境因素，风险控制措施；e.应急准备和响应计划；f.绩效监视和测量结果；XX电器集团有限公司信息交流和沟通控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-05版本号/修改状态：A/0页 码：2/3g.QEO管理方面的培训情况；h.设备实施及物资变化情况，新项目和其他对公司有影响的信息；i.组织机构变化情况；j.各部门、各岗位之间的日常联络，常规报表，其他信息通报等。

30、4.2 外部信息a.法律法规标准信息；b.执法机构信息：如来自国家地方和行业方面的环保部门、劳动安全部门、检测监管机构、行业协会、认证机构等相关信息以及上级部门的要求； c.外部的安全检查、参观、访问等； d.市场信息和顾客、供方等相关方信息； e.同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息、服务信息和技术信息；f.公司QEO方针的对外宣传信息。4.3 信息交流方式可采用口头、电话、通知、通报、书面报告、刊物、会议、版报等各种方式。4.4 环境、职业健康安全协商和沟通的实施4.4.1 办公室定期组织各部门召开环境、职业健康安全工作例会。4.4.2 办公室组织相关部门进行环境、安全检查。4

31、.4.3 办公室负责事故，事件调查分析和处理事宜。4.4.4 由办公室进行环境，职业健康安全内外部事宜协商，协调工作。4.4.5 在员工中确定员工代表参与环境，职业健康安全管理的各种活动。4.4.6 办公室每季度进行一次环境、安全信息汇总分析，将管理记录存档。4.5 信息处理4.5.1 采用“信息联络单”传递给相关部门或主管领导，如需要时有关质量、环境和职业安健康、技术及体系运行等方面的信息，可由分公司或车间、办公室、体系管理中心、质管部、生产部及其他部门分别负责处理，涉及到外部相关方抱怨的信息处理，报管理者代表批准，形成处理决定后及时答复。4.5.2 无论内部或外部的对顾客关注的问题和对重要

32、环境因素影响的信息重要危险因素影响的信息都要迅速采取处理措施，并记录处理决定，紧急状况时执行应急准备和响应程序。4.6 数据分析和统计技术应用XX电器集团有限公司信息交流和沟通控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-05版本号/修改状态：A/0页 码：3/34.6.1 数据分析和统计技术应用活动职能部门职责：a.质管部负责与监视和测量过程有关信息和数据的收集、分析和提供；b.采购部负责与供方过程有关信息和数据的收集、分析和提供；c.体系管理中心负责内、外审，有关信息和数据的收集、分析和提供；d.销售公司负责与顾客有关的信息和数据的收集、分析和提供。4.6.2 可采用的统计技术 可根据所获得的

33、内外部信息，采用统计技术的方法对产品实现过程中的产品质量、生产环境、安全的运行控制及产品特性的数据信息，以图表的形式反应出来，判断薄弱环节、环境隐患、安全隐患和趋势，提高解决问题的有效性和效率，统计技术包括：a.GB2828.1-2003；b.排列图；c.因果图；d.直方图；e.波动图；f.对策图等。4.6.3 数据分析的作用数据分析可提供以下方面的信息：a.顾客满意：通过分析找出顾客不满意的主要方面、目前以及未来的愿望和要求；b.与产品要求的符合性：通过分析，找出产品质量中存在的主要问题，作为技术主攻方向；c.过程和产品现状：通过分析，反映潜在问题，采取预防措施；d.供方产品和过程的相关信息

34、：通过分析，了解供方质量、环境和职业健康安全的控制情况，是否与本公司的QEO管理体系相适应、相匹配，以及相互间的改进需求。4.6.4 利用数据分析结果对QEO管理体系活动过程和产品质量进行评价，从中寻找改进机会及对重要环境因素和重大风险的评估，确定改进方面和环节，提出决策进议。5 相关文件 应急准备和响应控制程序6 记录 Q/XXX.QEO.R-05-01 信息联络单XX电器集团有限公司人力资源控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-06版本号/修改状态：A/0页 码：1/21 目的对从事QEO管理体系活动的员工规定必需的能力要求，通过培训增强质量、环境、职业健康安全意识、提高其能力，使员工

35、能够胜任各自岗位工作。2 适用范围适用于从事与QEO管理体系有关的所有人员的招聘、培训、考核及有效性评审的控制。3 职责3.1 人力资源部负责各职能部门的正常需求中招聘、培训、考核、评价工作。3.2 各职能部门对人力资源有需求及人力资源培训有需求时，应履行申报手续向人力资源部申报，同时配合人力资源部进行招聘、培训考核。4 工作程序4.1 人员招聘4.1.1 人力资源部制定各岗位人员任职要求报总经理批准后作为招聘、安排、培训的依据。4.1.2 人力资源部部应在经劳动部门批准的中介机构，大专院校及网络中进行招聘。4.1.3 招聘人员在办理档案手续时应有身份证、学历证明、资格证书、健康证、工作简历等

36、复印件。4.2 人员培训4.2.1 培训需求：各职能部门对培训有需求时，填写“培训需求表”，向人力资源部就培训对象、人数、时间、达到的目的提出要求，人力资源部作为编制培训计划的依据。4.2.2 培训计划：人力资源部根据各职能部门的培训需求情况编制培训计划，内容为培训内容、对象、时间、师资、教材、地点、考核方式，并报总经理批准后组织实施。4.2.3 培训实施4.2.3.1 培训对象及内容：a.新员工：企业概况、职业道德、企业文化、QEO管理体系基础标准方针、员工手册；b.普通员工：技能知识、相关岗位操作规程、安全生产知识、环境保护及质量意识、员工手册；c.特殊种员工：特殊的技能知识、环境、安全保

37、护知识；d.管理人员：法律法规、QEO标准、管理知识、相关管理制度；XX电器集团有限公司人力资源控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-06版本号/修改状态：A/0页 码：2/2e.技术人员：相对应的岗位技术知识；f.检验、试验人员：相对应岗位的技能知识。4.2.3.2 培训方式内部培训：根据各部门培训需求，综合公司各相关专业部门的情况，能在公司内部实施的培训，人力资源部制定相应的培训计划，各专业部门配合开展培训工作。外部培训：公司内部没有相应的培训能力或培训资格的培训项目，由人力资源部制定相应的培训计划，委托具有相应资格的培训机构开展培训。4.2.4 培训考核：4.2.4.1对参加内部培训

38、人员的考核由办公室组织、部门主管人员对其考核，对培训考核合格者持证上岗。4.2.4.2对参加外部培训人员的考核方式：a对培训后没有合格证明的培训项目，由人力资源部组织、部门主管人员对其考核评价。b对培训后有合格证明的培训项目，由培训机构进行考核，取得合格证明后上岗，上岗后由部门主管人员对其进行评价。4.2.5 培训评价：对员工培训评价由人力资源部负责进行，用人部门配合。4.2.6 参加培训人员的培训和评价记录统一归人力资源部整理归档并进入个人档案。4 相关文件记录控制程序岗位人员任职要求5 记录Q/XXX.QEO.R-06-01 培训要求表Q/XXX.QEO.R-06-02 培训计划Q/XXX

39、.QEO.R-06-03 培训通知Q/XXX.QEO.R-06-04 培训签到Q/XXX.QEO.R-06-05 培训考核目录Q/XXX.QEO.R-06-06 培训评价表Q/XXX.QEO.R-06-07 员工上岗证发放登记表XX电器集团有限公司与顾客有关过程控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-07版本号/修改状态：A/0页 码：1/21 目的：为了确切掌握顾客对本公司产品质量及售前、售中、售后服务的需求，使产品质量满足顾客的质量要求和期望。2 适用范围：适用于本公司销售中的合同、标书、订单的评审、签订、修改及顾客财产的管理。3 职责：3.1 销售公司、进出口公司负责组织生产部、质管部

40、、技术研发中心对合同进行评审；负责向分公司或车间提交顾客财产。3.2 技术研发中心负责对合同中有关技术要求的评审。3.3 生产部负责对合同中产品交货期的评审。3.4 质管部负责对合同中产品质量要求的评审和顾客提供财产的验证。4 工作程序： 4.1 本公司的销售合同（协议），按销售对象分为直接销售和代理销售合同。4.2 顾客来电、传真、书面、口头订货时，销售公司销售人员对用户要求进行审核并与用户进行沟通确认，非常规产品或生产周期不能满足顾客要求以及对质量控制有特殊要求的，需组织相关部门进行评审。4.3 对顾客直接到公司开单提货的常规产品销售无需进行评审，但开单员应在单据交与顾客时请求核对相关内容

41、是否正确。4.4 对代理销售的合同评审，由销售公司与代理商签定产品代理协议，对代理商的常规产品合同无需评审，执行代理协议，对代理商有特殊要求的合同由销售公司按4.2组织有关部门进行评审。4.5 对特种规格产品订货，由销售公司组织生产部、质管部经理进行评审，一致通过后，由销售公司经理审批，再开具特种规格产品订货协议书。4.6 对招标文件的评审主要由标书编制人员会同相关人员完成。对常规产品，且招标文件中对产品供货期，质保期无特殊要求的，由标书编制人员直接评审，对非常规产品，或招标文件中对产品供货期、质保期有特殊要求的，由标书编制人员会同分公司或车间、质管部经理共同评审，一致通过后，报销售公司经理批

42、准签字。4.8 合同修订：XX电器集团有限公司与顾客有关过程控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-07版本号/修改状态：A/0页 码：2/2a.合同需要修改时，应由原合同评审人进行评审。若原合同评审人不在时，由销售公司经理指定人员评审。b.评审时将原合同与修订部份进行对照，修订内容对生产计划、材料使用、产品成本、产品质量无影响时，由销售公司将评审修改部分传递到相关部门。c.若对合同内容修订较多且对生产计划、材料使用、产品成本、产品质量有较大影响或需重新制定实施方案时，应由销售公司经理召集相关合同评审部门，对修改后的合同重新评审，并作出结论，再由销售中心通知顾客，与顾客协商达成一致意见后，将

43、修订的合同内容由销售中心传递到各相关部门。4.9 合同评审记录由销售中心保存。5 顾客财产5.1 顾客财产由销售公司提交生产部，生产部提交质管部对顾客财产按相关标准进行检查；5.2 顾客提供财产的使用，不能免除公司的产品质量责任，产品仍需符合相关标准要求；5.3 生产部对顾客财产进行标识并记帐管理，当发生顾客财产丢失和损坏，生产部应及时通知销售公司，销售公司及时与顾客取得联系，并达成相关意见。6 记录：Q/XXX.QEO.R-07-01 客户来电订货单Q/XXX.QEO.R-07-02 合同评审单Q/XXX.QEO.R-07-03 合同登记台账Q/XXX.QEO.R-07-04 顾客档案登记表

44、Q/XXX.QEO.R-07-05 产品购销合同书Q/XXX.QEO.R-07-06 顾客信息表Q/XXX.QEO.R-07-07 上门来客考察登记表XX电器集团有限公司采购控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-08版本号/修改状态：A/0页 码：1/31 目的为保证本公司生产需要所采购的产品（原材料、外协件、外购件）符合规定的质量要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。2 适用范围适用于本公司内一切对质量有影响的采购产品的控制及供方选定、评价。3 职责3.1 采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格负责。3.2 技术研发中心对所采购的物资提

45、出技术要求，编制采购产品分类明细表并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。3.3 采购部负责编制零部件采购比例，并在合格供方处实施采购。3.4 分公司或车间零部件仓库对检验合格的零部件进行管理。 3.5 质管部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。3.6 体系中心负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。3.7 总经理负责审批“合格供方名单”。4 工作程序4.1 供方的调查、评价和控制。4.1.1 供方的调查、评价a.采购部编制供方的选择、评价和重新评价准则，同时组织技术研发中心、质管部、生产部、体系中心对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”上后上报总经理审批。

46、批准后采购部建立“合格供方名单”档案。b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。c. 若采购的物资属“3C”认证范畴的，供方的产品应通过“3C”认证，方可推荐为合格供方。d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。并将“合格供方名单”分发给生产部、质管部、财务部等。4.2 供方控制a.质管部对供方提供的产品质量状况填写供方质量状况月统计表，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量问题时，质管部将信息反馈XX电器集团有限公司采购控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-08版本号/修改状态：A/0页 码

47、：2/3采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质管部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织质管部、技术研发中心、生产部、体系中心重新评审后报总经理。c.必要时采购部组织技术研发中心与供方签订技术协议、质管部与供方签订质量保证协议，并将技术协议、质量保证协议作为采购部与供方签订供货合同（协议）的附件，作为与供方出现纠纷时的处理依据，并按“供方管理准则”进行管理。d. 公司已获得“3C”认证的产品，其关键件供方的变更，应按产品变更控制程序办理相应的变更申请，根据不同情况应事先取得认证机构的认可同意或认证产品企业技术负责人批准

48、，由采购业务主管填写紧急采购申请，经物资使用部门审核，主管副总经理批准后方可实施采购。另需按供方的选择、评价和重新评价准则补充合格供方的评审。e.每年对供方按供方的选择、评价和重新评价准则重新进行评定，合格者作为下年度合格供方，并报总经理批准。f.对供方的控制方式和程度可根据采购产品分类明细表规定的产品类别执行。4.3 采购控制4.3.1采购部编制单件产品所需的原材料、零部件产品清单或相应的技术质量要求等技术文件，经采购部经理批准后，作为采购计划编制的依据。4.3.2采购部根据生产计划、零部件库存量和采购技术文件编制采购计划，报经理批准后实施采购。4.3.3采购员按采购计划，从零部件对应的合格

49、供方名录中的供方处进行产品采购。4.3.4采购员按具体采购实施方法以及本公司“ERP”系统设置为准。具体执行ERP系统操作方法和权限。未实施ERP系统且自行采购的，根据具体情况制定采购控制管理办法进行控制。4.3.5 采购计划采购计划由采购部依据生产计划及库存编制，内容包括：a.供方名称；b.产品名称、型号、规格、数量、技术要求；c.交货日期。XX电器集团有限公司采购控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-08版本号/修改状态：A/0页 码：3/34.4 采购产品的验证4.4.1 供方将所配送的产品送到质管部检测中心，凭外协供货（送检）清单报检验员进行产品质量检验。4.4.2 检验员将送检产

50、品的产品型号，规格对照无误后按送检单数量根据检验规程进行验证，具体按产品的监视和测量控制程序执行。4.4.3 “3C”认证关键元器件和材料的采购进库检验和定期确认检验按关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验执行。4.4.4 当公司要求在供方处对供方提供的产品进行验证时，采购部应在采购合同上加以说明。验证工作由质管部组织，技术研发中心参加。4.4.5 当顾客要求在供方处对供方提供的产品进行验证时，由销售公司或进出口公司通知生产部组织质管部、技术研发中心安排人员到供方处进行验证。4.4.6 当采购产品出现不合格时，应按不合格品控制程序的规定执行。当供方连续三批产品交检出现不合格时，质管部应及时

51、要求供方编制纠正措施计划表实施纠正，并交质管部进行验证，验证材料由质管部归档保存。5相关文件：供方选择、评价和重新评价准则 供方管理标准不合格品控制程序监视和测量控制程序产品变更控制程序关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验6 记录：Q/XXX.QEO.R-08-01 供方调查、评价表Q/XXX.QEO.R-08-02 供方复评记录表Q/XXX.QEO.R-08-03 合格供方名单Q/XXX.QEO.R-08-04 采购计划Q/XXX.QEO.R-08-05 采购计划实施一览表Q/XXX.QEO.R-08-06 采购产品送检单XX电器集团有限公司设计和开发控制程序文件代号：Q/XXX.QE

52、O.C-09版本号/修改状态：A/0页 码：1/51 目的为确保产品设计和开发的顺利实现和达到预期的目标及对设计和开发的全过程进行控制,确保产品能够满足顾客的要求和期望及有关法律、法规要求。2 适用范围本程序适用于本公司产品的设计、开发全过程，包括引进产品的转化，定型产品的技术改进及生产过程中的技术改造。3 职责 3.1 技术研发中心负责产品的设计、开发全过程的组织、协调、实施工作，进行设计和开发的策划、确定设计、开发的组织，技术的接口、输入、输出、验证、评审，设计和开发的更改和确认等。3.2 技术副总（总工程师）负责审核项目建议书、下达设计和开发任务书，负责批准设计开发方案、设计开发计划书、

53、设计开发评审、设计开发验证报告，负责审核试产报告。3.3 总经理负责批准项目建议书、试产报告。3.4 采购部负责所需物料的采购。3.5 销售公司、进出口公司负责根据市场调研分析，提供市场信息及新产品动向，负责提交顾客使用新产品后的客户试用报告及市场信息反馈。3.6 质管部负责新产品的检验和试验。3.7 分公司或车间负责新产品的零部件加工和新产品试制。4 程序4.1 设计和开发的策划4.1.1 设计和开发项目的来源a.技术研发中心总师办与顾客签定的新产品合同或技术协议，报技术副总（总工）审核，总经理批准，技术副总（总工）下达设计开发任务书并将与新产品有关的技术资料交技术研发中心。b.总师办根据市

54、场调研，通过对产品需求、市场动态、经济效益、技术发展等信息的收集与分析，提出市场预测报告或项目建议书，报技术副总（总工）审核，总经理批准后由技术研发中心对产品水平发展趋势、产品质量信息、经济效果等研究、分析，提出新产品的设想，应执行的标准与法规，提出技术调研报告再报技术副总（总工）审核，总经理批准后下达设计开发任务书并将相关资料转交技术研发中心。XX电器集团有限公司设计和开发控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-09版本号/修改状态：A/0页 码：2/5c.分公司或车间根据技术革新需要及各种相关信息，提交项目建议书，报技术副总（总工）审核，总经理批准后，技术副总（总工）下达设计开发任务书，

55、转交技术研发中心组织实施。d.技术研发中心综合各方面信息，提交项目建议书，报技术副总（总工）审核，总经理批准后，技术副总（总工）下达设计开发任务书，交技术研发中心实施。4.1.2 技术研发中心根据上述项目来源，确定项目负责人，将设计开发策划的输出转化为设计开发方案、设计开发计划书。计划书内容包括：a.设计开发的输入、输出、评审、验证、确认等各阶段的划分和主要工作内容；b.各阶段人员职责和权限、进度要求和配合单位；c.资源配置需求，如人员、信息、设备、资金保证等及其他相关内容。4.1.3 设计开发策划的输出文件将随着设计开发的进展，在适当时予以修改，应执行文件控制程序的有关规定。4.1.4 设计

56、和开发不同组别之间的接口管理：设计开发的不同组别可能涉及到公司不同职能或不同层次，也可能涉及到公司外部。4.1.4.1 对于组织之间重要的设计开发信息沟通，设计开发人员填写工作任务联系单，由设计组负责人审批后发给相关组别。需要技术研发中心负责人进行协调工作的，由技术研发中心负责人审批后组织协调。4.1.4.2 销售公司负责与顾客的联系，了解顾客的需求并进行信息传递。4.2 设计和开发的输入4.2.1 设计开发输入应包括以下内容：a.产品的主要功能、性能、技术指标要求以及新技术、新材料、新工艺要求等。这些要求主要来自顾客或市场的需求与期望，一般应包括在合同、定单或项目建议书中。b.适用的法律、法

57、规要求，对国家强制性标准一定要满足。c.以前类似设计提供的适用信息。d.对确定产品的安全性和适用性致关重要的特性要求，包括安全、包装、运输、贮存、维护及环境等。4.2.2 设计和开发的输入应形成文件，并附有各类相关的资料。4.2.3 技术研发中心负责人组织有关设计和开发人员和相关部门对设计和开发输入进行评审，对其中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解决，确保设计和开发的输入满足任务书的要求。XX电器集团有限公司设计和开发控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-09版本号/修改状态：A/0页 码：3/54.3 设计和开发的输出4.3.1 设计开发人员根据设计开发任务书、方案及计划等开展设计和开

58、发工作，并编制相应的设计开发输出文件。4.3.2 设计和开发输出文件应以能针对设计和开发输入进行验证的形式来表达，以便于证明满足输入要求，为生产动作提供适当的信息。设计开发输出文件包括产品图样和文件：如零件图、部件图、总装图、电气原理图、工艺文件及设计文件、技术规范或企业标准等。 4.3.3 根据产品特点规定对安全和正常使用致关重要的产品特性如质量特性重要度分级表等。4.3.4 由项目负责人对输出文件进行审核。4.4 设计和开发的评审4.4.1 在设计和开发的适当阶段应进行系统的、综合的评审（如可行性分析评审报告、初步设计评审报告、技术设计评审报告、工作图设计评审报告、最终设计评审报告），一般

59、由设计项目负责人提出申请，技术研发中心负责人批准并组织相关人员和部门进行。 a.应在设计开发计划中明确评审的阶段、达到的目标、参加人员及职责等，并按照计划进行评审。b.评审的目的是评价满足阶段设计开发要求及对应于内外部资源的适宜性、满足总体设计输入要求的充分性及达到设定目标的程序；识别和预测问题的部位和不足，提出纠正措施，以确保最终设计满足顾客的要求。c.根据需要也可安排计划外的适当阶段评审，但应提前明确时间、评审方法、参加人员及职责等。4.4.2 项目负责人根据评审结果，填写设计开发评审报告，对评审作出结论，报技术研发中心负责人审核，技术副总（总工）批准后发到相关部门，根据需要采取相应的改进或纠正措施，技术研发中心负责跟踪记录措施的执行情况，填写设计开发评审报告的相应栏目内。4.5 设计和开发的验证4.5.1 根据评审通过的设计开发制作样机。质管部负责对样机进行型式试验或送权威检测机构检测，并出具检测报告。对样机的部分设计或功能、性能，可引用已证实的类似设计的有关证据，作为本次设计的验证依据。XX电器集团有限公司设计和开发控制程序文件代号：Q/XXX.QEO.C-09版本号/修改状态：A/0页 码：4/54.5.2 在设计开发的适当阶段