重庆股份转让中心挂牌OTC全解析

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1、-目录第一局部重庆股份转让中心介绍.11、股份中心是什么性质的机构？.12、股份中心的成立背景是什么？.13、股份中心的定位和职责是什么？.24、目前股份中心市场建立情况如何？.3第二局部非上市股份公司股权登记托管.45、什么是股权登记托管？.46、集中登记托管非上市股份股份有何意义？.47、在重庆市办理非上市公司股权登记托管的机构有哪些？58、哪些公司需在股份中心办理股权登记托管？.59、股份中心能为托管公司提供哪些效劳？.510、托管公司股份可以挂牌转让吗？.611、有限责任公司可以进展股权登记托管吗？.612、公司股权托管初始登记如何办理？.613、股权质押业务如何办理？.714、进入股

2、份中心的中介机构及合作银行能为股份中心的托管公司提供哪些效劳？.715、股权登记托管将产生哪些费用？.816、哪些情况下托管股权应当被冻结？.817、代办权益分派效劳是如何开展的？.818、公司和股东能够在股份中心获得哪些类型的查询效劳？919、非重庆辖区内注册的公司可以来股份中心办理股权登记托管吗？.9第三局部场外交易市场介绍.1020、什么是多层次资本市场？.1021、什么是场外交易市场？.1022、场外交易市场有哪些特点？.1123、场外交易市场有哪些功能？.1224、为什么要建立场外交易市场？.1225、我国场外交易市场建立现状.13第四局部企业在重庆股份转让中心挂牌的好处.1526、

3、企业在股份中心挂牌是何概念？.1527、企业在股份中心挂牌有哪些好处？.1528、重庆企业改制上市应遵循怎么样的路径？.17第五局部重庆股份转让中心企业挂牌条件和流程1829、企业进入中心挂牌需要哪些条件？.1830、如何理解挂牌条件中的作为股份存续期满12个月且有营业收入？.1831、如何理解挂牌条件中的具有持续经营能力？.1932、如何理解挂牌条件中的公司治理构造健全，运作标准？.1933、哪些企业适合在中心挂牌？.2034、中心对企业所属行业有无限制？.2135、企业申请在股份中心挂牌需要哪些程序？.2136、股份中心如何审核企业挂牌申请？.22第六局部重庆股份转让中心企业挂牌本钱.23

4、37、企业挂牌需要多长时间？.2338、挂牌须有哪些中介机构参与？.2339、哪里可以查看股份中心中介会员名单？.2340、中介机构在挂牌中有哪些工作责任？.2341、企业挂牌会产生哪些中介机构费用？.2442、股份中心会收取哪些挂牌费用？.2443、重庆市政府有哪些政策鼓励企业到股份中心挂牌？.24第七局部重庆股份转让中心转让规则和信息披露规则.2644、哪些投资者可以参与股份中心股份转让？.2645、股份中心股份转让时间段？.2746、股份中心的股份转让方式有哪些？.2747、投资者如何参与交易？.2748、股份是否能成功转让出去？.2749、股东所持股份有哪些限售要求？.2850、挂牌企

5、业有哪些信息披露义务？.2851、挂牌企业如何开展定向融资？.2952、挂牌企业如何进展股权质押融资？.30第一局部重庆股份转让中心介绍1、股份中心是什么性质的机构？重庆股份转让中心以下简称股份中心于2009年12月27日挂牌成立，是经重庆市人民政府渝府200998号文批准设立的副厅局级事业法人，由重庆市金融工作办公室直属管理。股份中心是立足重庆、辐射西南、面向全国的区域性场外交易市场，主要职责是负责培育、推荐符合条件的重庆企业到代办股份转让系统挂牌交易，并办理挂牌企业摘牌后的有关事宜；为企业提供股权或产权的登记、托管和转让平台及清算效劳；承受证券挂牌转让申请、安排证券挂牌转让；承当市政府交办

6、或市政府有关部门依法委托的其他事项。2、股份中心的成立背景是什么？胡锦涛总书记314战略部署为重庆开展定位导航：要把重庆建立成为统筹城乡开展的直辖市、西部经济增长极和长江上游地区经济中心。为贯彻落实314战略部署，促进区域经济快速开展，需要国家在经济政策、金融政策等诸多方面予以支持，在创新改革方面先行先试。2008年12月，国务院常务会议审议通过国务院关于推进重庆市统筹城乡改革和开展的假设干意见(国发3号文)，其中明确指出加快开展多层次的资本市场，适时将重庆纳入全国场外交易市场体系。设立重庆股份转让中心积极参与场外市场建立，是市委、市政府贯彻落实国发3号文件精神，将长江上游金融中心建立的区域战

7、略与多层次资本市场建立的国家战略相结合的慎重决策，也是市政府在充分与证券监管部门沟通协调的根底上，按照部市共建原则而成立的区域性场外市场。3、股份中心的定位和职责是什么？市政府赋予股份中心建立四大平台功能定位：一是建立对接全国场外市场的平台。全国性场外市场体系中，股份中心作为区域市场和培育市场，履行组织、推荐挂牌企业的职责，是我市企业到全国市场挂牌的发球点。二是建立区域股份转让平台。对不满足交易所上市和全国场外市场挂牌条件的企业，股份中心设立股份电子报价转让平台，使企业股份标准有序流转，为企业直接融资和PE、VC提供对接，促进资本形成和股权文化意识的培育。三是建立上市资源培育平台。非上市股份公

8、司通过股权登记托管，标准股权管理，通过进入股份报价转让市场挂牌，熟悉资本市场运作规则，标准法人治理构造，明晰股权关系，能够完成全国场外市场挂牌或交易所上市前的孵化，比单纯的政策奖励，能够更有效地培育企业，而且也更有利于提高交易所上市企业的总体质量。四是建立投融资综合效劳平台。充分利用股份转让平台的市场化运作机制，为企业与银行及VC、PE等机构投资者建立起对接渠道，建立私募股权投资基金工程库，为全市有资金需求的工程或企业搭建与私募股权投资基金对接的渠道，提高投融资效率。企业通过股权登记托管和挂牌，信用等级提升，标准运作，信息公开，有利于引进战略投资者和实现银行融资。4、目前股份中心市场建立情况如

9、何？截至2011年12月31日，股份中心挂牌企业达50家，涵盖制造业、农业、通信技术业、社会效劳业、建筑业、房地产、运输业、传播与文化产业、批发与零售贸易等行业，总股本22.45亿股，总资产72.92亿元，总市值68.13亿元。2011年，股份中心交易金额达24.74亿元。股份中心现已初步形成企业入库、改制、托管、挂牌、上市的市场化培育上市资源的新机制。目前，参加上市企业储藏库的企业504家，在50家挂牌企业中有10家企业具备申报中小板、创业板条件。股权托管企业已达262家，托管股本342.17亿股，确权股东4.86万户，根本实现我市非上市股份公司的全面覆盖。截至2011年12月31日，为股权

10、托管和挂牌企业出质股权22.3亿股，实现股权质押融资23.49亿元,有14家企业通过定向增资实现直接融资4.74亿元。基金工程库入库企业和工程有506个，共成功推动基金投资3.44亿元。第二局部非上市股份公司股权登记托管5、什么是股权登记托管？股权登记托管是现代金融体系中表达托管机构社会化职能的一种重要形式，由非上市股份公司委托具有社会公信力的第三方机构进展公司股权管理，对托管公司股权转让、股权确权、股权质押冻结等事项进展准确记载，为股东出具所持股权的有效权属证明，并提供权益分派、查询、信息披露等效劳。6、集中登记托管非上市股份股份有何意义？集中登记托管非上市股份股份，是建立多层次资本市场的重

11、大举措。就政府而言，有利于非上市股份公司股权的标准管理，明晰股权，防止国有资产流失；就企业而言，有利于标准股权运作，提高经营管理水平，拓宽融资渠道，为上市创造条件；就股东而言，有利于杜绝不标准交易，增强股权流动性，保障股东切身利益。从长远来看，股份的集中登记托管为股权的合理流动奠定根底，将极大增强私募股权投资基金、民间资本对辖区非上市股份公司的投资兴趣，促进民间投资的活泼，支持我市长江上游地区金融中心的建立。7、在重庆市办理非上市公司股权登记托管的机构有哪些？根据重庆市股权登记托管管理暂行方法的规定，股份中心是重庆市人民政府批准设立的、辖区内唯一的股权登记托管机构。8、哪些公司需在股份中心办理

12、股权登记托管？根据重庆市股权登记托管管理暂行方法的规定，在重庆市境内设立的国有控股、参股或其他经济成分的非上市股份的国家股、国有法人股、社会法人股、集体股、内部职工股和社会个人股等各类股份，应将其股份在股份中心办理登记托管。拟上市公司及进入重庆市拟上市储藏库的企业也应到股份中心办理股权登记托管。9、股份中心能为托管公司提供哪些效劳？股份中心能为托管公司提供以下三个方面的效劳：1股东名册效劳。借助电子簿记系统，股份中心将为托管公司提供实时更新的股东名册记载。托管公司股东发生的一切股权转让过户登记、变更登记、股权质押登记等权属变更事宜，股份中心均将进展登记记载。托管公司及股东均能按照股份中心规定查

13、询并获取其权属证明。2代办权益分派效劳。股份中心可以承受托管公司委托，为其代办股东权益分派。针对托管公司自然人股东、法人股东的不同需求，股份中心将借助存管银行以不同形式进展权益分派效劳，集中、简捷、高效地完成权益分派。3股权增值效劳。股份中心将整合各类金融资源，为符合条件的托管公司提供直接融资和间接融资效劳，如定向融资、股权质押贷款、并购融资等。10、托管公司股份可以挂牌转让吗？股份中心已构建非上市股份公司股份报价转让平台，对于到达股份中心挂牌要求的托管公司可以借助此平台按照股份中心的转让规则进展股份转让，在区域市场实现主板功能，股份中心的股份转让平台将成为投资者资本进入、退出的通道。11、有

14、限责任公司可以进展股权登记托管吗？有限责任公司可以按自愿原则进展公司股权登记托管。托管手续及效劳类别同股份的登记托管一致。另外，股份中心还可以为的改制、融资、股权转让等事宜提供帮助。12、公司股权托管初始登记如何办理？公司股权托管初始登记按如下流程进展：1托管公司填写登记托管申请书股份中心网站下载并按股份中心要求提交纸质材料；2股份中心审核材料；3审核合格的，托管公司支付托管费用；4股份中心完成股权托管初始登记并向公司出具确认书及年度股权托管证明股份公司办理年检适用。13、股权质押业务如何办理？股东以合法持有的非上市股份股份进展股权质押业务按如下流程进展：1质押双方填写股权质押登记申请书股份中

15、心网站下载及相关材料并按股份中心要求提交纸质材料；2股份中心审核材料；3审核合格的，出质方支付股权出质登记费仅办理股权出质设立登记时收取4股份中心进展出质股份冻结，完成股份中心股权质押登记并向质押当事人出具确认书；5质押当事人凭确认书在工商行政管理机关完成质押登记。股份中心将严格按照相关法律、法规、标准性文件的规定为股东办理股权质押业务。14、进入股份中心的中介机构及合作银行能为股份中心的托管公司提供哪些效劳？对于在股份中心完成了股权托管的公司，股份中心能够整合中介机构的资源帮助公司完善法人治理构造、进展股份制改造、实现定向股权融资，股份中心的合作银行也能向托管公司提供股权质押融资、并购融资、

16、集合债发行等效劳。15、股权登记托管将产生哪些费用？股份中心按照市物价局核定标准，向托管公司收取相关费用：主要由初始登记费一次性收取、托管年费按托管年度收取构成。16、哪些情况下托管股权应当被冻结？1按照股份中心业务规则应当进展冻结的公司发起人、董事、监事、高级管理人员及其他人员的股权；2因股东账户卡挂失而应当冻结的股权；3已办理质押登记的出质股权；4法律、法规规定的其他情况。股份中心将按照相关法律、法规及股份中心业务规则的要求，对相关股权进展冻结并限制其转让，以保障股东、债权人及其他权利人的利益。17、代办权益分派效劳是如何开展的？对公司委托股份中心进展权益分派的，股份中心应当按照委托协议的

17、约定，将权益分派的资金划入股东指定的银行账户。由股份中心进展权益分派，能够防止企业挪用股东的权益分配资金，确保投资者资金平安。投资者的权益分配资金通过银行自动到账能够方便投资者，同时防止到柜台领取现金的风险。18、公司和股东能够在股份中心获得哪些类型的查询效劳？1公司可以在股份中心查询本公司的股东及股权持有情况；2股东可以查询其自有股权的变更情况、分红情况及公司的相关情况；3司法机关及其他部门依照法定的条件和程序可进展查询。19、非重庆辖区内注册的公司可以来股份中心办理股权登记托管吗？重庆辖区外的股份或股东，可以自愿申请到股份中心办理股权登记托管股份中心不进展重复托管，相关操作按照股份中心的相

18、关规定进展。第三局部场外交易市场介绍20、什么是多层次资本市场？资本市场作为市场经济的一个重要组成局部，在成熟的市场经济国家，已经形成了多层次的构造体系。所谓多层次资本市场，是指与企业开展的不同阶段相对应，资本市场划分为不同的层次。通常来说，多层次资本市场包括以下几个层次：1主板市场，是指在证券交易所内进展集中竞价交易的市场，主要为大型、成熟企业的融资和资本转让提供效劳。这类市场如同金字塔的塔尖，是资本市场少而精的局部。2二板市场，是指与主板市场相对应，专门为处于成长期的中小企业以及高科技企业提供资金融通的市场，由此构成金字塔的中间部位。3场外交易市场OTC，主要是帮助处于初创阶段中后期和成长

19、阶段初期的中小企业解决资本金筹集、股权流转等问题，场外交易市场构成了资本市场金字塔的底座局部21、什么是场外交易市场？场外交易市场overthecountermarkets，OTC，又称柜台市场、店头交易，是指在证券交易所以外、由证券买卖双方协商议价成交的证券交易市场的总称。在我国，场外交易市场是泛指不依靠上海证券交易所和深圳证券交易所而进展公司股权交易的市场，是除主板、中小板、创业板之外的我国资本市场又一重要补充，是多层次资本市场的重要组成局部。美国的OTC市场主要包括全美证券商协会自动报价系统NASDAQ，已于2006年转型为全国性证券交易所、场外交易市场公告板OTCBB、粉单市场Pink

20、Sheets以及第三市场、私募证券转让市场等。22、场外交易市场有哪些特点？场外交易市场与场内交易市场交易所市场的主要区别有：1交易产品不同。交易所市场主要交易上市公司的股权，场外交易市场除转让非上市公司股权外，还可以交易其他金融产品及金融衍生品。2交易方式不同。交易所市场采取指令驱动的集中竞价交易制度，而场外交易市场通常采用报价驱动的做市商制度。3准入门槛不同。交易所市场上市的公司，主要面向大型、成熟或者处于高速成长期的企业，准入门槛较高；场外交易市场主要面向初创期或成长初期的企业，其准入门槛相对低很多。4承当义务不同。交易所市场上市的公司，不但要履行严格的信息披露义务，还要承受监管部门、交

21、易所、中介机构、投资者和市场各方的监视，对其标准运作提出很高的要求；而在场外交易市场挂牌的企业，其承当的义务相对来说要少。23、场外交易市场有哪些功能？场外交易市场的形成与开展，丰富和完善了我国资本市场体系，意义重大。1场外交易市场作为交易所市场的预备市场，即整个资本市场的根底层次，为企业的初期开展提供支持，并为交易所市场储藏、选拔和培育合格的上市公司。2场外交易市场有助于交易所市场完善并实施退市机制，既有利于提高上市公司的质量，又为退市公司股份转让提供了平台，与交易所市场实现了互补。3场外交易市场增大了资本市场的容量，增加了交易品种，为各类投资主体提供了更为广阔的进入、退出渠道。24、为什么

22、要建立场外交易市场？以美国为代表的西方国家，其资本市场开展是按照先场外后场内的逐步演进过程，与之相反，我国资本市场是在学习借鉴的根底上，直接开场了交易所市场的建立。这样的好处是规则先行、起点高、开展快、标准性相对较好。截至2011年底，我国交易所市场已成为全球第三大市场，新兴国家第一大市场。但是单一的交易所市场也暴露出市场功能发挥缺乏的缺陷。一是市场容量无法满足经济开展需求。交易所市场采取核准制，20年来沪、深交易所只接纳了2300家上市公司,而我国目前仅股份就有12多万家，绝大局部企业被挡在了资本市场的大门外，交易所市场已经远远不能满足我国经济发展的需求。二是上市条件无法满足不同开展阶段企业

23、的融资需求。交易所市场发行上市门槛高，审核周期长，对创新型、科技型、成长初期等中小企业在最需求资金的阶段，无法得到资本市场的支持。三是不能满足不同区域的直接融资需求。上市公司向东部沿海兴旺地区集中的趋势明显，截至2010年底，华东地区7省1市上市公司有1021家，而西部12省份仅有上市公司303家，中西部省份有些连续几年都没有新的公司上市，加剧了区域经济开展不平衡。通过设立区域性场外市场，结合区域经济开展的特点和需求，贴近效劳，对重庆这种西部省市利用资本市场促进经济开展，缩小与东部差距尤为重要。单一的市场层次已经制约了资本市场功能的发挥，影响了转变经济开展方式和创新型经济开展，因此，经济的开展

24、迫切需要开展场外交易市场。25、我国场外交易市场建立现状？目前，我国场外交易市场建立正蓬勃兴起，大力开展。2012年1月，在全国证券期货监管工作会议上，中国证监会主席郭树清明确把要以柜台交易为根底，加快建立统一监管的场外交易市场，为非上市股份公司提供阳光化、标准化的股份转让平台作为五大工作部署的首要内容。国务院总理温家宝2012年2月15日主持召开国务院常务会议，研究部署2012年深化经济体制改革重点工作，会议明确提出要促进多层次资本市场安康开展。2012年3月，证监会向社会公开了我国场外市场建立的总体规划及思路。证监会表示,建立和开展场外交易市场,有利于进一步完善直接融资体系和多层次资本市场

25、,更好地发挥市场配置资源的根底性作用,促进中小企业开展壮大。我国场外市场建立将从市场需求出发,总体设计、分步实施,贯彻统一监管和防范风险的原则,把自上而下与自下而上结合起来,逐渐实现分层构建。随着国家政策的明朗，以重庆股份转让中心为代表的区域性场外交易市场将极具开展空间和潜力。重庆天之合律师事务所为重庆股份转让中心会员单位，黄淑蓉、安广泉、李寅娜等律师为重庆股份转让中心会员律师，具有为公司、企业在重庆OTC挂牌及股改提供法律效劳的资质及丰富经历，并已完成了重庆古华畜产股份、重庆中设工程设计股份等企业的股改及OTC挂牌。详情请咨询安广泉律师：第四局部企业在重庆股份转让中心挂牌的好处26、企业在股

26、份中心挂牌是何概念？企业在股份中心挂牌，类似于企业到交易所市场上市，是企业进入资本市场持续开展的行为，与把企业股权放到产权交易市场进展集中式一次性转让有明显区别。企业到股份中心挂牌，与企业到交易所上市也存在一些区别，企业挂牌是存量股份的挂牌报价转让，没有通过公开发行股份募集资金的环节。但挂牌之前或挂牌之后，股份中心可以帮助企业通过定向增资募集资金。企业在股份中心挂牌，意味着企业已经进入了资本市场，将会享受资本市场带来的各种好处。27、企业在股份中心挂牌有哪些好处？股份中心作为证券场外交易市场的组成局部，能够发挥资本市场的功能，且进入门槛和本钱比交易所市场低，能更好地发挥培育和孵化功能，从而为中

27、小企业进入资本市场提供平台。企业在股份中心挂牌的具体好处如下：1实现股份增值流动。股份中心为不具备在新三板挂牌或更高层次资本市场上市条件的股份公司提供了股份挂牌报价转让平台，企业可以通过在股份中心挂牌，实现股份的增值流动。2提高综合融资能力。企业在股份中心挂牌可以提高企业资信等级，并有时机实现股权质押贷款等多种间接融资方式；企业在股份中心挂牌可以吸引更多优秀的机构投资者关注，提高企业议价能力，实现高质量的定向融资。3标准法人治理，预演高层次市场。企业改制后在股份中心挂牌，有助于其标准法人治理，逐步完善企业由小到大开展过程中遇到的各种法人治理和经营管理问题，在股份中心的指导和培育下，逐步熟悉资本

28、市场的运作规则，为今后转板进入更高层次资本市场打下坚实根底。4获得政策扶持，降低上市风险。企业在条件不成熟的情况下盲目筹备进入主板或创业板市场，将面临巨大的运作风险。由于目前我国上市门槛仍然较高，迈入主板或创业板市场的企业仍属凤毛麟角。因此，企业应提前合理规划进入资本市场的方案，把握好节奏和步骤。股份中心作为多层次资本市场重要组成局部，是暂不满足进入主板或创业板市场条件企业分步有序进入更高层次资本市场的培育市场和预备市场。企业在股份中心挂牌既能获得政府政策支持，同时也防止了盲目上市失败所造成的巨大财务损失。5展现企业品牌，提升企业形象。企业在股份中心挂牌，可以获得市场各主体的更多关注，有利于企

29、业展现品牌、提升形象，从而构建和聚集企业持续开展所需的各类要素资源。28、重庆企业改制上市应遵循怎么样的路径？根据重庆市人民政府关于进一步加快我市企业改制上市工作的意见渝府发201145号文件精神，明确提出要创新企业上市开展路径。市国资委、市金融办要加大工作力度，以重庆股份转让中心为平台积极推进拟上市企业培育，并充分利用市场力量，建立市场化筛选、培育上市资源的机制，形成入库、改制、托管、挂牌、上市的新路径，推动企业实现在主板、创业板上市或在新三板、重庆股份转让中心挂牌交易，着力构建我市多层次资本市场体系。股份中心现已初步形成企业入库、改制、托管、挂牌、上市的市场化培育上市资源的新机制。目前，参

30、加上市企业储藏库的企业504家，在50家挂牌企业中有10家企业具备申报中小板、创业板条件。第五局部重庆股份转让中心企业挂牌条件和流程29、企业进入股份中心挂牌需要哪些条件？1作为股份公司存续满12个月且有营业收入，有限责任公司整体变更的可以连续计算；2经审计账面净资产不低于500万元人民币；3具有持续经营能力；4公司治理构造健全，运作标准；5股权构造清晰以及股份转让行为合法合规；6中心要求的其他条件。30、如何理解挂牌条件中的作为股份存续期满12个月且有营业收入？作为股份公司存续满12个月且有营业收入，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算，

31、有限责任公司整体变更时经审计账面净资产不低于500万元人民币。如果自挂牌备案材料报备日起前12个月内公司主营业务发生变化，需从变化之日起重新运行12个月。31、如何理解挂牌条件中的具有持续经营能力？股份中心对于企业申请在股份中心挂牌没有财务指标要求。审查企业是否具有持续经营能力，重点关注自挂牌备案材料报备日起12个月内影响公司持续经营的风险事项，包括但不限于：主营业务收入占经营性业务收入的比例可能持续低于50%；主要经营模式生产模式、销售模式、盈利模式发生重大转型的风险，存在业务开展目标、方案与现有主营业务不相关的风险；过度依赖供给商或客户；所处行业相关政策、市场的替代性变化风险；预计到期债务

32、无法归还以致现金流断裂的风险；重大或有诉讼、或有事项、主营业务或实际控制人发生变更。32、如何理解挂牌条件中的公司治理构造健全，运作标准？公司是否治理构造健全，运作标准主要从以下几方面进展考察：一是公司经营性资产清晰完整。经营性资产是与生产经营相关的生产系统、辅助系统和配套系统。合法拥有的相关土地、厂房、设备、商标、专利、非专利技术或使用权等。二是业务及人员、财务、机构独立。公司能独立经营，与受同一实际控制人控制的其他公司不存在同业竞争或显失公平的关联方交易，如有关联交易需进展披露。财务管理和核算人员必须是专职，不得为兼职，缴纳增值税的企业是一般纳税人资格，缴纳企业所得税为查账征收方式。三是公

33、司股东会、董事会、监事会制度健全，均能依法履行职责。现任董事、监事、高级管理人员符合公司法、证券法的相关规定，并且无因涉嫌犯罪被司法机构立案侦查或其他违法违规行为被有关部门立案调查。四是公司内部控制制度相对健全，且运行较好，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性。五是自挂牌备案材料报备日起前12个月内公司无重大违法违规行为。33、哪些企业适合在中心挂牌？1有进入资本市场意愿但暂不符合在主板、创业板上市或在新三板挂牌条件的；虽然符合条件但不愿意漫长等待，希望加快上市或挂牌进度的；尚未做好相关准备或不愿进入公开市场的公司；2未在国家级高新技术产业园区注册的企业；3不属于高新技术企业的传统产

34、业公司；5希望其股份能在市场上流通，并获得市场定价，但又不愿意过多公开披露信息的公司；5具有从低层次迈向高层次资本市场长远开展规划，分步骤，按方案，根据企业开展及股东和高管各方面准备的实际情况稳步推进的公司；6业务开展具有一定根底，希望能在资本市场上找到适宜的战略投资者或财务投资者，以获得直接融资和企业持续开展资源的公司；7具有创新业务模式，需要借助股份中心平台对外宣传的公司。34、股份中心对企业所属行业有无限制？原则上，股份中心对于企业所属行业没有特别限制。这为那些受主板政策调控影响的行业进入资本市场提供了时机。但是，股份中心对属于房地产行业以及钢铁、水泥、矿产等高污染、高能耗、产能过剩行业

35、的企业挂牌持慎重态度，需针对每个企业的具体问题进展沟通和判断。35、企业申请在股份中心挂牌需要哪些程序？企业申请在股份中心挂牌通常需要经历如下一些步骤：1企业与财务参谋进展初步沟通，确认企业是否具备在股份中心挂牌的根本条件；2企业在股份中心中介会员名单里选定财务参谋、审计、评估机构及法律效劳机构，并签署相关协议，组建中介服务团队；3企业积极配合财务参谋及其他中介效劳机构就企业历史沿革、公司治理、财务状况、经营管理等事项开展尽职调查；假设企业为有限责任公司的，须在财务参谋及其他中介机构的帮助下，完成股份制改造；4企业在股份中心办理全部股份的集中登记托管；5企业董事会就申请股份挂牌报价转让事项形成

36、决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜；6企业向当地区县政府金融办申请挂牌推荐函；7企业向股份中心提交挂牌申请，并按股份中心要求报送相关申请文件；8股份中心召开企业挂牌备案审查会议，审查无异议的，向企业出具备案确认函。有异议而决定不予备案的，向企业出具书面通知并说明原因；(9)企业取得备案确认函后，与股份中心签订挂牌协议，并协商确定股份挂牌日期。在股份挂牌前，企业应按照股份中心规则在股份中心指定信息披露平台上披露企业相关信息；(10)企业股份挂牌日，在股份中心举行挂牌仪式，企业股份正式挂牌转让。36、股份中心如何审核企业挂牌申请？企业在股份中心挂牌实行备案制。股份中心

37、在收到企业挂牌申请后，组织召开企业挂牌备案审查会议，由中心聘请的备案审查委员会专家对企业挂牌申请材料进展审查，符合条件，即可挂牌。第六局部重庆股份转让中心企业挂牌本钱37、企业挂牌需要多长时间？视企业情况不同，从中介机构进场算起，一般23个月可实现挂牌。38、挂牌须有哪些中介机构参与？企业申请在股份中心挂牌，须由股份中心认可的财务参谋、会计师事务所、评估师事务所、律师事务所专业人员组成中介效劳团队，对企业进展全面尽职调查，出具相关专业意见。39、哪里可以查看股份中心中介会员名单？股份中心中介效劳机构实行会员制，实行会员自律管理，中介会员机构名单在重庆股份转让中心网站：-会员单位栏目中可以查看。

38、40、中介机构在挂牌中有哪些工作责任？财务参谋负责对企业进展全面的尽职调查，并出具财务顾问报告；假设企业为有限责任公司的，还须为企业设计改制方案，指导企业改制为股份公司；会计师事务所对企业财务状况进展审计，并出具一年又一期标准无保存意见的审计报告；评估师事务所在企业整体变更过程中对企业资产价值进展评估，并出具资产评估报告；律师事务所负责对企业历史沿革进展清理，确认企业股份发起和转让行为合法合规，明晰股权；对企业经营进展全面调查，提醒经营过程中存在的相关风险。41、企业挂牌会产生哪些中介机构费用？企业自主选择并聘请中介效劳机构。目前挂牌中介费用总额在80-100万之间。具体金额，企业可与中介效劳

39、机构自行商定。42、股份中心会收取哪些挂牌费用？股份中心收取的挂牌费用有：挂牌初审费5万，一次性收取；信息披露年费1万，按年收取；挂牌监管费1万，按年收取。43、重庆市政府有哪些政策鼓励企业到股份中心挂牌？企业在股份中心挂牌可享受重庆市人民政府关于进一步加快我市企业改制上市工作的意见渝府发201145号和重庆市重点拟上市企业财政补贴和奖励暂行方法渝财企2011349号的有关政策支持。其中明确规定，对进入重庆股份转让中心挂牌的企业市级财政给予挂牌费用50%总额不超过50万元的费用补贴。除市级财政外，各区县政府也相继出台鼓励辖区企业到股份中心挂牌的补贴政策。关于已出台补贴政策的区县名单和具体补贴金

40、额，请与股份中心工作人员联系。重庆天之合律师事务所为重庆股份转让中心会员单位，黄淑蓉、安广泉、李寅娜等律师为重庆股份转让中心会员律师，具有为公司、企业在重庆OTC挂牌及股改提供法律效劳的资质及丰富经历，并已完成了重庆古华畜产股份、重庆中设工程设计股份等企业的股改及OTC挂牌。详情请咨询安广泉律师：第七局部重庆股份转让中心转让规则和信息披露规则44、哪些投资者可以参与股份中心股份转让？股份中心实行特定投资者准入制度，以机构投资者为主体，个人投资者有条件参与，参与股份中心股份转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承当能力，可以是以下机构或人员：1机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；2公司挂牌前

41、的自然人股东；3通过定向增资或股权鼓励持有公司股份的自然人股东；4因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；5除二、三、四情形外其他类型的特定个人投资者。第5项所指的其他类型的特定个人投资者，应具备以下条件,并通过股份中心资格审查：一年满十八周岁具有完全民事行为能力的中国公民；二具有风险承受能力，通过相关测试；三具有金融资产不少于人民币20万元；四具有不少于一年证券市场投资经历；五无不良记录。45、股份中心股份转让时间段？挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的9:30-11:30，13:00-15:30，其中15:00-15:30为定向转让时间。国家法定假日和股份中心公告的休市日，市场休市

42、。46、股份中心的股份转让方式有哪些？股份中心采用定价转让、协议转让两种转让方式。定价转让是指特定投资者根据自身意愿，向转让系统进展定价申报，其他特定投资者只能通过成交确认申报与定价申报成交。协议转让是指特定投资者双方就转让价格和数量达成一致后，双方约定成交协议编号，然后向系统进展成交确认申报。在定向转让时间内，特定投资者只能以定向转让方式转让股份，转让双方应在转让前向本中心提出协议转让申请，经本中心审核同意前方可进展协议转让。47、投资者如何参与交易？特定投资者可以通过自助终端、互联网等方式进展股份转让，自助终端、互联网申报应当按相关规定操作。48、股份是否能成功转让出去？股份中心聚集了一大

43、批PE、VC等会员投资机构，以及大量的特定投资者，目前特定投资者数量已经到达5万户。随着场外市场的不断开展，特定投资者的数量将会迅速增加。这些投资者积极参与场外市场建立，通过场外市场寻找适宜的投资时机。只要挂牌企业运行良好、有较好的开展前景和成长空间，同时投资者给出合理的转让价格，都可以达成股份转让。49、股东所持股份有哪些限售要求？1对于自领到股份营业执照之日起已满12个月的挂牌公司，控股股东及其一致行动人挂牌前直接或间接持有的股份分两批进入股份中心转让，每批进入的数量均为其所持股份的二分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年；对于自领到股份营业执照之日起不满12个月的挂牌公司，发起人

44、股份不能转让。2对董事、监事和高管持有股份的限售，遵守公司法的规定，在任职期间每年转让股份数量不得超过其所持有的本公司股份总数的25%；3在符合公司法和证券法要求的前提下，对其他股东持有股份不再做限制。50、挂牌企业有哪些信息披露义务？股份中心挂牌企业的信息披露分为全面披露和一般披露，挂牌公司可根据自身特点和需要，选择信息披露等级。但所有的挂牌公司都应至少定期披露半年度报告和经审计的年度报告。选择一般披露的挂牌公司在发生如下事项时，应披露临时报告：经营方针和经营范围的重大变化；合并、分立、解散及破产；控股股东或实际控制人发生变更；法院裁定制止有控制权的大股东转让其所持公司股份；涉及公司增资扩股

45、和公开发行股票的有关事项；股份中心认为需要披露的其他事项。选择全面披露的挂牌公司在发生如下事项时，应披露临时报告：经营方针和经营范围的重大变化；发生或预计发生重大亏损、重大损失；合并、分立、解散及破产；控股股东或实际控制人发生变更；重大资产重组；重大关联交易；重大或有事项；法院裁定制止有控制权的大股东转让其所持公司股份；因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处分；涉及公司增资扩股和公开发行股票的有关事项；股份中心认为需要披露的其他事项。挂牌公司可自愿进展更为充分的信息披露，在披露频率和披露内容上参照上市公司的披露标准执行。股份中心鼓励挂牌公司选择全面披露标准或参照上市公司披露标准进展更为

46、充分的信息披露，这样做既有利于挂牌公司股价获得更高的市场溢价，也有利于挂牌公司逐步标准法人治理，完善经营管理，为今后进入主板或创业板做好充分准备。51、挂牌企业如何开展定向融资？挂牌企业在符合重庆股份转让中心股份报价转让公司定向增资管理暂行方法的要求时，可通过股份中心平台开展定向增资。股份中心对挂牌企业一年内开展定向增资的次数没有限制。挂牌企业开展定向增资后股东总数不得超过200人,也不得存在以公司或个人的名义代为持股的方式使股东总数变相超过200人的情况。挂牌企业开展定向增资的程序如下：一公司在董事会召开之前确定拟定向增资的对象，公司原有股东享有优先配售的权利；二公司董事会应当依法就本次定向

47、增资的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提交股东大会批准；三挂牌公司股东大会就本次定向增资作出决议，决议应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；四公司将加盖公司印章的定向增资相关材料原件报股份中心进展备案核查；五股份中心备案核查通过后，公司应在三个月内完成增资；超过三个月未完成增资的，须重新经股份中心备案核查前方可进展定向增资；六公司向公司登记机关完成变更登记；七公司向股份中心报送变更后营业执照，中心对增资股东股份进展登记，并按法律、法规及中心制度执行相关股份限售规定。52、挂牌企业如何进展股权质押融资？作为市政府指定的非上市股份公司股权登记机关，中心提

48、供完善的股份托管登记、股份转让变更登记、股份质押登记。为开辟企业融资新路径、降低企业融资本钱，结合股权转让平台功能，股份中心能够为已托管或已挂牌的非上市股份公司及股东开展股份质押客户引荐、登记、评估效劳，具体操作流程如下：一质押双方达成意向后填写股权质押登记申请书股份中心网站下载及相关材料并按中心要求提交纸质材料；二股份中心审核材料；三审核合格的，出质支付股权出质登记费仅办理股权出质设立登记时收取，标准以市物价局核定为准；四股份中心进展出质股份冻结，完成股份中心股权质押登记并向质押当事人出具确认书；五质押当事人凭确认书在工商行政管理机关完成质押登记，质押登记完成；注：股份出质注销登记流程同上，发生担保债权实现不了的，中心可以协助质权人在中心平台及投资人库中寻求出质股份转让变现方式，以保障债权人权益。. z.