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1、长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 南开大学21春“金融学”证券市场基础期末考核试题库附带答案一.综合考核(共50题)1.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知。A.10B.6.32C.5.71D.0参考答案：C2.技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析，来研究股票的价值及其长远的发展空间。()A.正确B.错误参考答案：B3.市盈率(Price/Earning Ratios，简称P/E Ratios)，是指股票的当前市价与公司
2、的每股收益(Earnings Per Share，简称EPS)的比率。()A.错误B.正确参考答案：B4.假设由两项资产构成投资组合，x=0.25，=0.20，x=0.75，=0.18，且=0.01，该组合的方差为()A.0.0245B.0.045C.0.0324D.0参考答案：A5.证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。()A.正确B.错误参考答案：A6.技术分析建立在三大假设之上，它们是()A.市场行为包含一切信息B.价格稳定C.价格沿趋势波动，并保持趋势D.历史会重演参考答案：ACD7.投机股与收益股正好相反，一方面其分红的
3、波动性大，另一方面其市场价格在短期内也变化较大。这两方面的情况导致了投机股的风险很高。()A.正确B.错误参考答案：B8.投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5%的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10%，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元A.10B.5.8C.10.5D.5参考答案：C9.某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。(
4、)A.错误B.正确参考答案：A10.基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()。A.认购费和申购费B.转换费用C.赎回费D.基金管理费和托管费参考答案：ABCD11.下列说法正确的有()A.偿还期越小，债券的价格越高B.息票率越高，债券的价格越高C.市场利率越高，债券的价格越低D.债券的面值越大，债券的价格越高参考答案：BCD12.在投资组合时，应尽量使证券或证券组合的系统性风险等于或者小于市场风险。()A.错误B.正确参考答案：A13.投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20%，而经济处于衰退时，投资收
5、益将可能是-20%。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10%，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()A.20%B.8%C.10%D.7%参考答案：D14.信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息，又包括非会计信息。()A.正确B.错误参考答案：B15.证券交易所通常有两种组织形式，即公司制和会员制。()A.错误B.正确参考答案：B16.如果投资者是风险厌恶的，则其对于证券A和证券B的选择，当且仅当E(rA)E(rB)，且AB成立时，投资者应选择证券A而放弃证券B。()A.正确B.错误参考答案：A17.对那些盈利为负的公司，既可以用市盈率
6、也可以使用市净率来进行估价。()A.正确B.错误参考答案：B18.证券投资的一个基本指导理念即是风险与收益的最优匹配。()A.错误B.正确参考答案：B19.假定公司的股息预计在很长的一段时间内以一个固定的比例g增长，则此时股价变为股息零增长条件下股价的1+g倍。()A.错误B.正确参考答案：A20.融资主体包括()。A.公司B.金融企业C.投资主体D.政府参考答案：ABD21.息票率等于市场利率时，债券的价格等于面值。()A.错误B.正确参考答案：B22.债券的价值影响因素包括()A.到期日B.息票利息C.面值D.贴现率参考答案：ABCD23.债券投资者的必要回报率由实际无风险收益率、预期通货
7、膨胀率和债券的风险溢价三个部分构成。()A.错误B.正确参考答案：B24.不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.限购指令参考答案：A25.证券监管体系，是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。()A.错误B.正确参考答案：A26.如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知?A.5.71B.12.31C.15D.100参考答案：B27.不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.限购指令参考答案：A28.资产组合
8、的方差是各资产方差的简单加权平均。()A.错误B.正确参考答案：A29.固定收益证券类的投资工具总体特点为：风险适中，流动性较强，通常用于满足当期收入和资金积累需要。()A.正确B.错误参考答案：A30.经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。()A.正确B.错误参考答案：B31.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利(0.2元/股100股)，年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()。A.20.8%B.0C.0.8%D.20%参考答案：A32.风险与收益的最优匹配，即是在一定风险下追求更高的收益;或是在一定收益下追求更低
9、的风险。()A.错误B.正确参考答案：B33.某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()A.11.34B.11.56C.12D.11.45参考答案：B34.投机股与收益股正好相反，一方面其分红的波动性大，另一方面其市场价格在短期内也变化较大。这两方面的情况导致了投机股的风险很高。()A.错误B.正确参考答案：A35.如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B36.证券投资基金既是一种投资制度，又是一种面向大众的投资工具本身是一种金融信托工具，也属于有价证券。()A.正确B.错误参考答案：A37
10、.对债券价格而言，同等幅度的收益率变动，收益率下降给投资者带来的利润大于收益率上升给投资者带来的损失。()A.错误B.正确参考答案：B38.下面属于投资工具的有()A.短期存款B.普通股C.期权D.政府债券参考答案：ABCD39.已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15% ，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。()A.错误B.正确参考答案：B40.股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制。()A.错误B.正确参考答案：B41.债券A一年到期，在到期日，投资者获得1,000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1,000元，两种债券在期间均不支付利息，
11、贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()A.934.58元，857.34元B.857.34元，934.58元C.934.58元，934.58元D.857.34元，857.34元参考答案：A42.债券A一年到期，在到期日，投资者获得1000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()。A.934.58元，857.34元B.857.34元，934.58元C.934.58元，934.58元D.857.34元，857.34元参考答案：A43.资产的相关度越高，资产组合的风险越大;或者说，选择相关
12、度小的资产组合，可降低投资风险。()A.错误B.正确参考答案：B44.证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。()A.正确B.错误参考答案：B45.债券投资者在未来有权获得的现金流包括()A.定期的利息收入B.到期时偿还的本金C.资本利得D.手续费参考答案：AB46.当市场利率大于息票率时，债券的偿还期越长，债券的价格越高。()A.正确B.错误参考答案：B47.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利(=0.2元/股100股)，年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()A.20.8%B.0C.0.8%D.20%参考答案：A48.下面属于证券监管的理论的有()。A.市场失灵理论B.货币危机理论C.金融脆弱性理论D.监管成本与收益分析参考答案：ACD49.息票率等于市场利率时，债券的价格等于面值。()A.正确B.错误参考答案：A50.国债基金投资对象有银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据、商业票据等。()A.错误B.正确参考答案：A
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