2022年期货从业资格-期货法律法规历年考试真题汇编77

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1、住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规历年考试真题汇编（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审査。A. 风险管理B. 技术风险C. 协助开户D. 全权开户正确答案：C,2.下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（ ）。A. 干预期货公司正常经营B. 拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C. 兼任期货公司营业部门负责人D. 向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件正确答案：D,3.当期货市场出现（ ）情况时，国务院期货监督管理机

2、构可以采取必要的风险处置措施。A. 异常B. 快速下跌C. 交易清淡D. 快速上涨正确答案：A,4.根据期货营业部管理规定（试行），下列（）不属于期货营业部必须具备的经营条件。A. 信息公示性B. 大户室C. 现场开户场地D. 投资者教育园地正确答案：B,5.期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A. 交易程序规定B. 客户纠纷处理机制C. 客户投诉管理机制D. 客户效益机制正确答案：B,6.期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。A. 合约标准化B. 交易集中化C. 双向交易和对冲机制D. 杠杆机制正确答案：D,

3、7.根据期货市场客户开户管理规定”，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核A. 期货交易所B. 中国期货保证金监控中心C. 中国期货业协会D. 中国证监会派出机构正确答案：B,8.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A. 1月20日B. 1月25日C. 1月30日D. 2月1日正确答案：A,9.以下属于经理层人员的是（）。A董事 B监事 C首席风险管 D营业负责人正确答案：C,10.刑法中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是（）。A. 国有公司、企业、事业单位的工作人员B. 国有公

4、司、企业直接主管人员C. 国有公司、企业的董事长D. 国有公司的上级单位正确答案：A,二.多项选择题(共10题)1.保障基金的（ ）的原则。A. 筹集按照取之于市场、用之于市场B. 管理和运用遵循公开、合理、有效C. 使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助D. 管理应遵循安全、稳健正确答案：A,B,C,D,2.在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A. 信贷资金B. 财政资金C. 自有资金D. 银行资金正确答案：A,B,3.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A. 对当日所有持仓的确认B. 对该日之前所有持仓的确认C. 对当日交易结算结果的确认D. 对该日之前交易结算

5、结果的确认正确答案：B,D,4.在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A. 客户姓名或者名称B. 特殊单位客户C. 分户管理资产D. 期货结算账户正确答案：B,C,D,5.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( ) 行为。A. 收付、存取或划转期货保证金B. 代理客户从事期货交易C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D. 中国证监会禁止的其他情形正确答案：A,B,D,6.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。A. 成交量B. 成交价C. 持仓量D. 价格预测信息正确答案：

6、A,B,C,7.期货交易所履行的职责有（）。A. 保证合约的履行B. 组织并监督交易、结算和交割C. 设计合约，安排合约上市D. 提供交易的场所、设施和服务正确答案：B,C,D,8.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是 （）。A. 本单位管理人员发出违法违规指令的，应当 予以抵制，并按程序向股东报告B. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本C. 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时， 应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险D. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而

7、损害所在机构的合法利益正确答案：C,D,9.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）A. 期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定起10日内向公司所在地资格证监会派出机构报告B. 应当通过资格证监会认可的资质测试C. 最多可以再2家期货公司兼任独立董事D. 大多具有期货从业人员资格正确答案：B,C,10.根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（ ）。A. 从业资格考试B. 执业行为准则C. 纪律惩戒D. 后续职业培训正确答案：A,B,C,D,三.不定项选择题(共10题)1.假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度

8、4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A. 把最大涨跌幅度调整为3%B. 把最大涨跌幅度调整为5%C. 把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D. 把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A,2.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A. 5B. 7C. 10D. 20正确答案：C,

9、3.甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将待有期货公司的全部股权转让给乙公司，一下说法正确的是（）。A. 甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司B. 该转让行为应当报中国证监会批准C. 该转让行为不需要报监管机构批准D. 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准正确答案：A,C,4.钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法

10、违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。A. 应当在知悉钱某被调査之日起10个工作日内向期货业协会报告B. 应当立即解聘钱某C. 应该将该事项在自己的网站上公告D. 应当在知悉钱某被调査之日起10个工作日内向证监会派出机构报告正确答案：A,5.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题： 期货业协会在对王某进行调查时，发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A. 移送中国证

11、监会处理B. 移交司法机关追究刑事责任C. 向最高人民法院诉讼D. 进行行政处罚后再移交司法机关处理正确答案：A,6.某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）A. 不受影响，应当予以批准B. 受影响，应当不予批准C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无

12、违法行为的才予以批准D. 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制正确答案：A,7.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A. 应该将该事情在期货协会备案B. 行为符合期货从业人员管理办法规定C. 应该在自己的网站上公告D. 行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理正确答案：D,8.一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果

13、中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A. 901万元B. 990万元C. 802万元D. 1000万元正确答案：C,9.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。A. 是否将邵

14、某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定B. 期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违及了期货交易管理条例，构成透支交易C. 对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。D. 期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法正确答案：B,10.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A. 具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录B. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形C. 自

15、有相应的内部控制、风险管理等相关制度D. 不存在严重不良诚信记录正确答案：C,四.判断题(共5题)1.期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。（ ）正确答案：A,2.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。（ ） 正确答案：B,3.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）正确答案：A,4.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 （）正确答案：B,5.会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。（ ）正确答案：A,