2022年期货从业资格-期货法律法规历年考试真题汇编88

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1、住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规历年考试真题汇编（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起（）年内取得。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：A,2.我国期货交易必须在规定的期货交易所内进行。（）A. 正确B. 错误正确答案：A,3.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（ ）。A. 期权合约B. 期货合约C. 交割合约D. 商品期货合约正确答案：B,4.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的

2、，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A. 2个工作日内B. 5个工作日内C. 当日D. 期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内正确答案：D,5.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A. 每日B. 每月C. 每季D. 每周正确答案：B,6.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A. 15日B. 30日C. 3个月D. 6个月正确答案：C,7.按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A. 公司市场开发人

3、员B. 投资者C. 期货公司开户人员D. 专职介绍业务人员正确答案：B,8.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。A. 备案报告B. 申请书C. 公司决议文件D. 分支机构从业人员名册及期货从业资格证明正确答案：B,9.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是A期货交易所B期货公司C期货保证金安全存管监控机构D证监会正确答案：C,10.若为债务人，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨（）。A. 全部资金B.

4、全部资金的20%C. 超出部分的资金D. 结算担保金规定部分正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担（）。A. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任B. 期货公司授权公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的C. 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法所规定的表见代理条件的D. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的正确答案：A,B,C,D,2.期货公司变更注册资本，应

5、当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A. 变更注册资本申请书B. 股东会关于变更注册资本的决议文件C. 变更注册资本的详细方案D. 股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书正确答案：A,B,C,D,3.期货公司下达客户的交易指令，数量发生错误，下列表述正确的有（）。A. 多于指令数量的部分由期货公司承担B. 少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失C. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担D. 全部无效，交易结果有期货公司承担正确答案：A,B,C,4.保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A. 筹集B. 管理

6、C. 使用D. 监督正确答案：A,B,C,5.期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定（）。A. 委托期限B. 追加委托资产方式C. 提取委托资产的方式D. 提取委托资产的时间正确答案：A,B,C,D,6.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人()。A. 可以是公民，也可以是法人B. 只能受期货公司的委托C. 可以接受期货公司支付的报酬D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任正确答案：A,C,D,7.期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50

7、万以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（）A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的C. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的D. 违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为正确答案：A,B,C,D,8.期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（）。A. 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持B. 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历C. 加强业务知识更新，接受后续职业培训D. 在从事期货业务前，应当参加目前培训并通过考核正确答案：A,C,D,9.期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）。

8、A. 查封B. 冻结C. 扣划D. 强制执行正确答案：A,B,C,D,10.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易,回答下列问题某日, 客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过（）账户进行转账A. 期货交易所专用结算账户B. 客户登记的期货结算账户C. 期货GIS自有资金账户D. 期货公司备案的期货保证金账户正确答案：B,D,三.不定项选择题(共10题)1.根据期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A上海期货交易所副总经理王某B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C某国有企业下设的进出口公司D香港某期货经纪公司正确答案：A,B,D,

9、2.2016年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A. 监管机构可以撤销陈某的任职资格B. 期货公司应承担相关赔偿责任C. 监管机构可以处罚期货公司D. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担正确答案：A,B,C,3.某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于

10、欺诈客户行为的有（）。A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B. 任用不具备资格的期货从业人员C. 挪用客户保证金D. 向客户作获利保证，分享利益，共担风险正确答案：A,C,D,4.（）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。A. 监事会B. 董事C. 监事D. 首席风险官正确答案：A,C,5.某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A. 完全由客户承担B. 完全由期货公司承担C. 客户与期货公司各承担一部分D. 期货交易所承担一部分正确答案：A,6.2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所

11、管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A. 500万元B. 1000万元C. 2000万元D. 2500万元正确答案：B,7.某期货公司由于受到地震的影响，不能正常营业。该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于不同派出机构管辖，则该期货公司需要满足以下条件（）。A该公司近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D该公司应当符合持续性经营规则正确答案：B,C,D,8.小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中

12、存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，甲期货公司违反的规定是（）。A. 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责B. 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作C. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任D. 首席风险官应当按照参加中国证监会组织者认可的

13、培训正确答案：A,9.张某委托某期货公司管理其部分资产，约定按照某一比例收取管理费，并同时约定期货公司还可以按照管理业绩收取规定管理费以外的报酬，下列说法正确的是（）。A. 期货公司约定的管理费之外的，与管理业绩相关的报酬条款有效B. 期货公司可以在约定的管理费外，约定与管理业绩相关的报酬C. 期货公司约定的管理费之外的，与管理业绩相关的报酬条款无效D. 期货公司不得在约定的管理费外，约定与管理业绩相关的报酬正确答案：A,B,10.钱某已获得了期货从业资格考试合格证明。20015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资

14、格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足的条件是（ ）。A. 年满18周岁B. 已被期货公司聘用C. 具有完全民事行为能力D. 高中以上文化程度正确答案：A,C,D,四.判断题(共5题)1.会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。正确答案：A,2.期货公司应及时根据监管要求，市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。正确答案：A,3.期货公司以期货交易软件，终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。正确答案：A,4.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。（）正确答案：B,5.期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件正确答案：A,