2022年期货从业资格-期货法律法规历年考试真题汇编50

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1、住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规历年考试真题汇编（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A. 5B. 15C. 20D. 25正确答案：B,2.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A. 书面异议B. 书面抗议C. 口头谴责D. 电话说明正确答案：A,3.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()A. 正确B. 错误正确答案：A,4.期货公司董事、监事和高级管理人员收

2、受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：A,5.（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 期货公司D. 中国证监会及其派出机构正确答案：C,6.假设某期货交易所截至2012年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7. 9亿元，该期货交易所2012年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所（）。A. 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，

3、那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度保障基金总额达到7. 9亿元正确答案：C,7.期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。A相同部门不同人员分开B不同部门和人员分开C不同部门和人员共同D相同部门的人员分开正确答案：B,8.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A. 证券公司B. 期货公司C. 证券公司与期货公司共同D. 证券公司或期货公司正

4、确答案：B,9.根据期货市场客户开户管理规定，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A. 客户B. 期货交易所C. 中国期货保证金监控中心D. 期货公司正确答案：D,10.期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A. 1B. 5C. 3D. 2正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.机构为其申请期货从业资格的人员，应具备下列条件（）。A. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚B. 已被本机构聘用C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格正确答案：B,C,

5、D,2.结算会员由（ ）组成。A. 交易结算会员B. 全体结算会员C. 全面结算会员D. 特别结算会员正确答案：A,C,D,3.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( ) 。A. 当日无负债结算制度B. 持仓限额和大户持仓报告制度C. 风险准备金制度D. 结算担保金制度正确答案：A,B,C,D,4.会员在期货交易中违约的，期货交易所可以使用（ ）代为承担违约责任。A. 会员的保证金B. 期货交易所的风险准备金C. 期货交易所自有资金D. 其他会员的资金正确答案：A,B,C,5.公司制期货交易所总经理行使下列（）职权。A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.

6、 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权C. 主持期货交易所的日常工作D. 批准风险准备金的使用方案正确答案：A,B,C,6.根据期货市场客户开户管理规定客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有（）。A. 单位客户有效身份证明文件扫描件B. 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件C. 个人客户的身份证正反面扫描件D. 个人客户的头部正面照正确答案：A,B,C,D,7.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A. 未按规定履行职责B. 未按规定参加业务培训C. 违规兼职或者未按规定报告兼

7、职情况D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况正确答案：A,B,C,D,8.根据期货从业人员执业行为准则，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A. 经营成本B. 竞争对手手续费C. 行业自律标准D. 自身定价正确答案：A,C,9.交割仓库（ ）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。A未履行货物验收职责 B保管不善 C不能及时交割 D交割数量不符正确答案：A,B,10.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易。累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在

8、上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前。该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、一13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。A. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担B. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓C. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓D. 客户应当及时查并妥善处理自己的女易持仓正确答案：B,D,三.不定项选择题(共10题)1.客户王某收到期货公司追加保证

9、金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一宜良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。A. 上述保仓协议违反相关法律、法规规定B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C. 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D. 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担正确答案：C,D,2.某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）。A. 甲公

10、司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺C. 期货公司不得向甲公司提供融资D. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保正确答案：A,B,D,3.某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A. 由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改.B. 由监控中心进行修改C. 不必修改D. 由监管机构进行修改正确答案

11、：A,4.首席风险官张某存在下列情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A首席风险官不能胜任工作B利用职务之便谋取私利C擅离职守，无故不履行职责D授权他人代为履行职责正确答案：A,B,C,D,5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）。A. 责令公司整改B. 对期货公司高级管理人员进行监管谈话C. 限制或暂停公司部分期货业务D. 无需采取监管措施正确答案：A,6.客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）。A

12、. 经期货交易所认定的标准仓单B. 企业债券C. 可流通的国债D. 可转换公司债券正确答案：A,C,7.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是( )。A. 可流通的国债B. 经期货交易所认定的标准仓单C. 可转换公司债券D. 企业债券正确答案：A,B,8.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A. 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B. 采用虚假宣传方式进行自我夸大C. 贬低其他机构D.

13、 采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者正确答案：A,9.某期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。该期货公司的净资本是（）。A. 1.2亿元B. 9800万元C. 9600万元D. 8200万元正确答案：D,10.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易

14、开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。A全部由客户承担B全部由期货公司承担C期货公司和客户各承担一半D由期货公司承担主要赔偿责任正确答案：A,四.判断题(共5题)1.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）正确答案：B,2.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（）2013年3月真题正确答案：B,3.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格 的，金融期货结算业务资格自动失效。 ( )正确答案：A,4.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，由期货纠纷案件所在地中级人民法院管辖。（）正确答案：A,5.参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（）正确答案：B,