单证管理办法x泰山财产保险股份有限公司

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1、泰山财产保险股份有限公司有价单证管理办法第一章总则第一条为防范经营风险，堵塞漏洞，规范公司单证管理，完善内控制度，促进业务健康、有序的发展，根据中华人民共和国保险法、中华人民共和国发票管理办法和监管机关的相关规定，结合公司内控管理的原则和需求，特制定本办法。第二条按照单证的使用价值，将单证分为有价单证和非有价单证。有价单证是指办理各项保险业务所使用的冠有公司名称、编有顺序号、一经盖章签发即承担保险赔偿责任或表示保险费用已经收妥的有关凭证，主要包括：保单、批单、保费发票等。非有价单证是指出具后不具备法律效力的单证，一般特点为无印刷号，只进行入库、领用，无需销号；如各类险种投保单、条款等，业务管理

2、部门所需的各类赔付单证，以及保险单附表或清单等。第三条 本办法遵循原则：空白单证与印鉴分开管理；单证的保管与使用分开管理。第四条 本办法仅适用于有价单证，主要包括以下内容：单证分类和管理；单证的印刷；单证的领用和保管；单证的使用、流转、核销与清分；单证的核对与盘点；单证的归档、保存和销毁；单证遗失处理和罚则。 第二章 有价单证管理第五条 保险单证的管理必须做到计算机信息系统及手工登记台账双项管理，并定期核对，保证账账、账实相符。第六条 单证领用登记簿要严格记录单证的领用、回收、销毁等变动情况，要准确体现领用日期、发放人、领用人等信息。单证遗失等责任追究以登记簿登记责任人为准，不得虚假记录。第七

3、条 总公司计划财务部是全辖有价单证的责任管理部门，主要负责有价单证管理制度的制定、实施与检查；汇总有价单证印刷计划；收发有价单证；对各分支机构有价单证的使用情况进行监督和检查。第八条 分公司及其所辖机构的计划财务部是有价单证的责任单位，其单证管理员按照总公司单证管理制度，负责本机构有价单证管理实施细则的制定和执行；建立空白有价单证出、入库登记簿（附件5）和有价单证销号登记簿（附件8），及时动态反映重要空白单证的领、用、存、核销以及未核销单证账龄情况；负责对机构所辖网点有价单证的管理进行监督和检查。第九条 有价单证由分公司计划财务部统一向总公司计划财务部申请领用，分公司计划财务部单证管理岗负责辖

4、内单证征订和管理工作；分支机构计划财务部归属总公司计划财务部垂直管理，执行总公司单证管理的相关规定与要求。第十条 分支机构单证管理应遵守以下基本原则：（一）提前规划原则。各机构应提前按照本单位的实际使用情况，结合后期业务发展需求规划下期单证需求量，需求量必须和其业务规模相匹配；（二）谁领用，谁负责原则。各机构对所申领单证的保管、使用、回销、清分及归档负责，第一责任人为各机构负责人，第二责任人为机构单证管理员，单证领用人对领用的单证负直接责任。（三）单证与风险承诺挂钩原则。各机构在首次领单前须与公司签订有价单证管理责任书（附件1），单证管理责任人全权负责其所属机构的单证管理工作，并承担相应的风险

5、与责任；当单证管理责任人变更时需要与公司重新签订有价单证管理责任书；（四）谁受益，谁承担相关费用原则。各机构领用的单证，均按印刷费、邮寄费直接分摊给需求机构，由公司计划财务部定期按照领用数量与各机构划账。第十一条 总公司各专业部门、营销管理部、风控合规部负责保险单、定额保险单、保险卡等样式的设计、核稿、定稿工作。办公室负责联系单证的排版、印刷以及印刷费结算等工作。第十二条 各级机构计划财务部必须配备单证管理员，单证管理员为公司正式员工。单证管理员轮岗或离职时应办理交接手续，将交接清单存档备查。第十三条总公司单证管理员岗位职责（一）负责审核、发放全系统的单证需求；（二）负责印刷流水号的维护工作，

6、保证印刷单证的流水号分配及相关台账登记工作规范、准确；（三）考核各分公司的单证管理工作并公布考核结果及分析、提出整改意见；（四）监督管理分支公司单证管理员的单证管理工作；不定期抽查其单证管理工作；（五）单证相关报表与单证系统的完善建设，单证管理相关制度的补充、修订与完善；（六）负责单证运行情况的分析，并定期写出分析报告，交计划财务部部门负责人审阅；（七）负责组织各级机构单证管理员的培训和指导工作。第十四条 分公司单证管理员岗位职责（一）负责审核、汇总全辖区内的单证需求并向总公司计划财务部汇总上报；（二）考核各支公司的单证管理工作并公布考核结果及分析、提出整改意见；（三）监督管理所辖机构单证管理

7、员的单证管理工作，不定期抽查其单证管理工作；（四）负责单证运行情况的分析，并定期写出分析报告，交计划财务部部门负责人及总公司计划财务部审阅；（七）负责组织所辖机构单证管理员的培训和指导工作。第十五条 中支公司单证管理员岗位职责（一）贯彻落实公司单证管理办法及有关文件精神，确保有价单证的安全、完整；（二）必须做好单证使用计划，定期清理单证，随时掌握本单位单证储备情况，保证业务部门单证的需要，确定最佳库存量，做到单证供应不断档、不浪费；（三）做好单证入库前的验收工作和入库时的登记工作。对分公司寄送的单证，单证管理员必须仔细核对、验收入库并妥善保管，保持单证储藏室整洁有序；（四）对发放的单证及时清查

8、，认真督促出单内勤执行单证回销制度，并做好核对与回销登记工作；（五）认真监督业务单位规范使用、保管单证，定期检查。掌握本单位的单证使用情况并按照规定时间及要求向分公司单证管理员上报本单位有价单证的使用情况月度汇总表（附件12）；（六）定期盘库，做到账表相符、账实相符，系统和实物相符。若单证发生遗失，督促相关责任人严格按照公司的遗失单证制度及时处理；（七）维护本单位相关人员基本信息，当联系地址、电话号码、人员信息等发生变更时，必须及时通知分公司单证管理员。第三章 单证的印刷第十六条 有价单证的印制权在总公司，除总公司书面授权外，严禁其他任何单位和个人印制有价单证。有价单证（经总公司特批的定额保单

9、除外）不得预先印制公司业务专用章等印章图案。第十七条 有价单证的印刷应按照以下规定进行申请、印制：（一）总公司计划财务部汇总各分支机构的有价单证需求后（需求报送的具体时间另行规定），报送总公司办公室统一印刷；（二）除总公司风控合规部、专业部门、计划财务部及办公室等会签同意自行印刷外，所有有价单证均由总公司办公室统一印刷，各分支机构不得擅自印刷；（三）有价单证印制由总公司办公室组织招标选定印刷厂，承印单证的印刷厂须具备印制有价单证资质。总公司办公室必须与有关承印机构签订合同，对印刷质量、速度、纸质做出规定，合同中必须规定承印机构对其造成单证流失引起的损失负赔偿责任；（四）送交印刷的单证，单证管理

10、员必须在业务单证印刷及入库登记表（附件2）中进行详细的登记。第十八条 有价单证发放流程：单证印刷完毕后，印刷厂根据我公司提供的印刷单证分配清单，直接将单证发运至各二、三级机构，总公司办公室负责督办。总公司单证管理员收到办公室发货指令后,将发货清单传真至各分公司单证管理员，分公司单证管理员再将所辖三级机构的单证发货清单传真至三级机构，三级机构单证管理员在收到单证实物，核对无误后在发货清单（附件3）上签字并回传分公司单证管理员存档备查；分公司单证管理员汇总所辖机构反馈的发货清单，核对无误后，将发货清单签字传真至总公司单证管理员处存档备查；总公司单证管理员汇总全系统发货清单反馈情况，报总公司办公室存

11、档备查。总分公司单证管理员按照核对一致的发货清单，在单证系统中逐级下发单证。第十九条分支机构单证管理员在验收单证时，发现有不一致时须在第一时间填写收货异常表（附件4），签字确认后上报上级机构单证管理员，由上级机构单证管理员出具有关解决办法后方可进行相应处理。当月收到的单证须在当月做系统接收入库处理，保证系统与实物的一致性。第二十条对于机构报总公司批复同意的自制单证，验收后出具业务单证印刷及入库登记表传真至总公司计划财务部单证管理员，履行单证出入库手续。第二十一条各级单证管理员应及时登记手工空白单证出、入库管理登记簿（附件5）以备查。第二十二条单证印刷费用结算：根据“谁受益，谁承担”原则，单证印

12、刷以及邮寄所发生的费用均由需求单位承担。第二十三条 分支机构使用新的单证格式，由各机构按当地实际业务需求提出。具体流程如下：（一）分支机构使用新的单证格式，首先由分公司汇总报总公司各专业部门、风控合规部、营销管理部批复同意，明确有关业务承保的条件、费率、条款等内容；（二）总公司营销管理部通过公司内部流转批准使用的单证格式发送至总公司信息部、计划财务部和办公室，总公司信息技术部在系统中做单证格式设置，总公司办公室和计划财务部按单证印刷流程处理。第二十四条 保险业专用发票：由当地机构计划财务部从所属地财税部门购买或财税监制印刷，各机构在购买或印刷前逐级向分公司报批，并由分公司汇总向总公司报批后，按

13、照监管单位规定的流程进行购买，购买后进行发票入库申请，并将购买审批手续传真或扫描逐级上传、审核、备份至总公司计划财务部单证管理员处，总公司审批同意后在业务系统统一进行出入库处理。第四章 有价单证的领用和保管第二十五条 有价单证的发放与领用采用“逐级发放，分级制约”的原则，单证印刷厂按照总公司提供的经过逐级审批的单证需求量进行发货。单证的领用、使用、流转、核销、归档、销毁等一系列环节由上级机构的单证管理员监控。第二十六条有价单证的领用实行“限量发放、分类管理、限期核销”的管理办法进行管控。第二十七条分公司各业务部门、中支公司每次领用以不超过一季度的用量为限，应按季做好单证的需求上报工作，以保证单

14、证需求不断档。第二十八条单证管理员在发放有价单证时，应审核领用单位有价单证的核销情况，保单归档率必须达到80以上才能再次领用新的单证。领用单证需填制出库（领用）单（附件6），机构单证管理员在系统中做下发操作。对于超过一个月未销号的有价单证，要及时缴回，重新办理领用手续。对于从上级机构新领用的单证，单证管理员要填写入库（回收）单（附件7），并在系统中做入库操作。第二十九条本级出单员领用有价单证须填写出库（领用）单，并在空白有价单证出、入库登记簿上签字，领取数量以一周为限。第三十条 单证入库后的保管应按照以下要求进行：（一）各分支机构单证管理员一律不得领单展业，确保单证的保管与使用分开；（二）各级

15、单证管理员只对空白单证进行管理，不得保管保险发票专用章、保单专用章等业务印章，做到单证与印鉴分开管理；（三）各机构须设立独立的单证储藏室，室内要求防盗、防潮、防火、防虫。所有入库的单证按险种分类排放，要求保持整洁有序。单证管理员对所有交付印刷或验收入库的单证都必须按险种，清晰、完整的登记空白单证出、入库管理登记台账，随时掌握公司单证的储备情况，做好单证使用计划。单证使用部门应设置单证专用保管箱，妥善保管各类单证。第三十一条分支机构计划财务部和单证使用部门必须建立单证盘点制度，每月至少进行一次全面的单证盘点清查工作。单证管理员应根据盘点制度规定，每月对库存和领用的单证进行盘点、核实，盘点工作必须

16、有两人在场参与单证盘点工作，保证账、表、实相符，并出具有价单证实物盘点表（附件14）。单证管理员对领用两个月以上仍未使用的单证必须收回，对盘点差异数应及时查明原因并落实，将盘点结果向直接领导及上级单证管理部门报告。第三十二条有价单证纳入系统管理，各级机构应严格按系统要求进行操作，保证系统数据的真实性和及时性，同时做好数据备份工作。第三十三条未经上级计划财务部门许可，同级公司之间严禁对有价单证进行调剂使用。第三十四条 委托代理机构出单及远程出单点出单的保险单证发放频率至少保证每月1次，不得一次性发放过多单证。对于频繁出现单证作废、单证遗失、单证实务与系统不符、不按时交回单证以及回销发票不及时或发

17、票金额四联不一致等情况的代理机构或远程出单点，公司应及时终止其出单权和打印发票的权利。第五章 有价单证的使用、流转、核销与清分第三十五条 有价单证的使用必须按照印刷号由小到大顺序使用，不得出现跳号、空号。有价单证各联次必须一次套写或打印，不得出现鸳鸯单。第三十六条 任何保险单证均不能重复打印。如出现打印错误确实需要再次打印的，须先将原保单或发票印刷号作废，解除关联关系，再次录入有效单证印刷号后，方可打印。第三十七条 出单员负责完成单证的打印、作废、销号工作。第三十八条 日常交接：出单员与出纳员须每天将打印使用的发票财务联进行交接。第三十九条 公司内部的远程出单点与公司出单员一样管理，在单证管理

18、员处领用单证，对单证管理员申请归档。第四十条 单证系统中设定核销期限为自下发领用日起最长30天，由单证管理员或出单员根据业务及人员情况下发时设定，超过预设单证核销期限后，单证无法使用，机构要及时清点回销，确认无丢失或遗漏后重新发放。第四十一条 单证的核销：机构内部的单证核销应遵循“谁领用，谁负责核销”的原则。出单员将业务单证的财务联和发票的存根联按单证印刷流水号顺序整理，在单证系统做归档申请，打印单证销号明细信息表（附件9），将核对无误的单证和销号明细信息表与单证管理员交接。单证管理员：将出单员交接的实物单证、销号明细表与系统中单证印刷号、保单号、保单金额、被保险人、保费金额、单证状态核对一致

19、后作归档确认。第四十二条 对于使用中发生作废的有价单证，必须将全部联次收回，同时出单员要在各联次加盖“作废”戳记，并将全部联次交单证管理员归档。对于遗失单证由出单员负责督促，及时登报声明， “遗失声明”要与其他已使用保单一并按顺序号排列，交到财务。第四十三条 各级单证管理部门应加强对领用未回销单证的账龄分析，单证管理员应出具超期未回销单证清单，对于长期(指两个月以上)无法收回核销的有价单证，应组织落实单证催收工作，责任到人。单证管理部门可以视情况暂停对单证使用单位新单证的审批,或减少其新单证的领用数量，控制领发单证的潜在风险。第四十四条 代理出单点的单证管理要求：代理出单点的单证由出单员下发，

20、出单员对于其下发的单证负责完成单证的回收、销号、提交归档等工作。第六章 单证的核对和盘点第四十五条 各级单证管理和使用部门必须建立有价单证定期盘点制度，对本机构空白有价单证进行盘点，保证账、表、实相符。单证管理员月度、季度对有价单证进行盘点时，要填制有价单证实物盘点表（附件14），按照月度、季度逐级上报和汇总。地市级机构对单证盘点应至少每月一次，省级公司原则上应保证每季度一次。单证盘点核查内容包括：单证档案装订归档情况，未使用单证的库存情况，核对已使用单证是否已全部录入单证管理系统，遗失单证情况等，保证账、表、实相符。第四十六条 有价单证管理员应将空白有价单证出、入库登记簿数字和业务系统数字进

21、行核对，做到手工台账数据和单证系统数据一致。第七章 有价单证的归档、保存、销毁第四十七条 使用后的有价单证副本必须归档保管，具体要求如下：（一）保单、批单、保费专用发票的业务联作为承保档案由业务管理部门进行装订保管；（二）保单财务联、批单财务联、发票存根联、作废发票全套、作废保单批单全套、注销保单及保费专用发票全套由单证管理员进行装订保管，其中保单、批单财务联要求增加目录进行装订。第四十八条 有价单证归档时要先进行装订，装订要求如下：（一）计划财务部可按照每100份一本进行装订，年末最后一本不足50或100份时按照实际数量进行装订；（二）每本应采用公司统一的封面、目录、封底，第一页为目录，对起

22、止号码、装订日期等情况进行说明；（三）采用打孔法进行装订，不得用钉书机装订。对装订后因发生注销业务收回的保单正本和注销批单粘贴在保单副本财务联后，将收回的发票各联次粘贴在发票存根联后，并在装订目录中标注。第四十九条 对管理有价单证过程中形成的业务单证需求印刷及入库登记表、发货清单、空白有价单证出、入库登记簿、空白有价单证实物盘点表、有价单证销号登记簿、有价单证使用情况月度汇总表等台账、报表要定期进行装订保管，不得散失，在有价单证管理员进行更换时，要作为交接的内容之一进行交接。第五十条 作为会计档案的有价单证保存期限为15年（保险期限超过15年的，保管至保险责任终了后5年）。第五十一条 作为会计

23、档案的有价单证销毁时，应按照公司会计档案管理办法的规定执行。第五十二条 对业务停办和逾期停用的空白有价单证应在一个月内办理相应的上缴手续，由分公司汇总后集中上缴到总公司计划财务部进行管理。第五十三条各级单证管理员要定期将已经停止使用或作废的空白有价单证的种类、名称、数量和号码等内容填制空白有价单证销毁明细审批表（附件15），并由公司集中上缴至总公司，总公司计划财务部负责清点、核对并封存。第五十四条单证销毁前需要将销毁清单报总公司审批，总公司负责就地销毁工作，各分支机构无权自行销毁停办、停用的空白有价单证。第八章 有价单证的遗失处理与罚则第五十一条 对于发生有价单证遗失的，应按照以下规定办理：（

24、一）由责任人写出书面情况说明，填写单证遗失上报表（附件13）报本级公司领导和上级公司有价单证管理员；（二）遗失三天内上报分公司单证管理员和总公司单证管理员，说明遗失单证发生的时间、地点、数量、类型、流水号、责任人及遗失原因，在本地区市级以上报刊刊登遗失声明作废，费用由责任人承担。本机构单证管理员必须督促遗失责任人在发现单证遗失或被盗后的五个工作日内完成登报工作；（三）登报声明的内容应包含以下要素：（1）单证所属保险公司名称（即我公司全称）；（2）单证印刷号；（3）单证险种；（4）遗失份数；（5）已经使用的单证还应包括保单号码和丢失联次；（6）“声明作废”字样。第五十二条对单证遗失责任人按公司规

25、定给予一定的处罚。单证遗失有固定面值的按照面值进行罚款，无固定面值的按500-5000元/份进行处罚。第五十三条代理单位遗失有价单证的，除采取上述步骤外，还应书面告知其承担由此引起的全部经济责任。第五十四条 对超越规定权限印制有价单证的，未使用部分收回后擅自销毁的，已使用的单证给公司造成经济损失的由责任人和单位负责人共同承担，并给予责任人和单位负责人撤职处分。第五十五条 出单员出单后不见交款，而直接将有价单证正本交投保人或业务员的，需对由此产生的到期无法收回的应收保费负全部赔偿责任。第九章附则第五十六条 本办法由泰山财产保险股份有限公司计划财务部解释和修订。第五十七条 本办法适用于总公司及分支

26、机构，各分支机构依据本办法和当地监管机构有关要求制定单证管理具体规定或操作流程。第五十八条 本办法经总经理室审议批准后自下发之日起施行。附件：1、单证管理责任书2、业务单证印刷及入库登记表3、发货清单4、收货异常表5、空白有价单证出、入库管理登记簿6、出库（领用）单7、入库（回收）单8、有价单证销号登记簿9、有价单证领用销号表（适用于保批单）10、有价单证领用销号表（适用于发票、收据等）11、保批单、发票日收款清单交接表12、有价单证使用情况月度汇总报表13、单证遗失上报表14、有价单证实物盘点表15、空白有价单证销毁明细审批表附件1：泰山财产保险股份有限公司单证管理责任书第一责任人（机构负责

27、人）： 为规范公司单证管理，根据公司单证管理制度，公司授权第一责任人 作为本单位单证管理责任人，依照总公司各项单证管理制度，全权负责本机构及其所属机构的单证管理工作，并承担相应的责任。单证管理责任人的主要责任和义务如下：一、第一责任人的主要责任和义务：1.必须配置符合公司单证制度要求的独立单证储藏室，确保单证的安全性。2.必须建立健全内控管理制度，保证单证使用的规范性和归档材料的完整性，符合外部监管部门的要求，严禁机外套打、“鸳鸯单”、交强险标志倒买倒卖等，给公司带来巨大风险的违法行为。3.严格执行公司有关的有价单证管理制度。若违反上述规定，给公司造成经济损失或负面影响的，公司将按有关规定给予

28、单证管理责任人行政处分、经济处罚或提交司法机关处理。第一责任人以自有资产做担保，对于因单证管理不善给公司造成的经济损失负连带追偿责任。对本责任书自责任人签字确认之日起生效。如发生重大事宜，公司有权以书面形式随时收回授权，并对此作出解释。第一责任人签字确认： 年 月 日附件1：泰山财产保险股份有限公司单证管理责任书第二责任人（财务单证管理员）：为规范公司单证管理，根据公司单证管理制度，公司授权第二责任人 作为本单位单证管理责任人，依照总公司各项单证管理制度，全权负责本机构及其所属机构的单证管理工作，并承担相应的责任。单证管理责任人的主要责任和义务如下：一、第二责任人的主要责任和义务：1.负责本单

29、位单证的具体管理工作，包括需求的上报、验收入库、出入库登记和归档等工作，同时做好单证系统的管理工作，确保账、表、实的一致。2.对于公司寄送的单证，必须仔细核对、验收入库并妥善保管，保持单证储藏室整洁有序并每月做好库存单证的盘点工作。3.对于出单内勤交回的销号表，必须按照公司单证制度要求及时做好核对与回销登记工作。并负责向分公司单证管理员上报本单位有价单证的使用情况表。4.按公司规定发放单证。结算员必须严格执行公司单证管理的基本原则。5.若单证发生遗失，督促相关责任人严格按照总公司的单证制度处理并缴纳相应的罚款，并负责将遗失单证材料上报分公司单证管理员。6.维护单证管理人员的基本信息，通信地址、

30、电话号码、人员信息等，发生变更时，必须及时通知分公司单证管理员。若违反上述规定，给公司造成经济损失或负面影响的，公司将按有关规定给予单证管理责任人行政处分、经济处罚或提交司法机关处理。对本责任书自责任人签字确认之日起生效。如发生重大事宜，公司有权以书面形式随时收回授权，并对此作出解释。第二责任人签字确认： 年 月 日附件2：泰山财产保险股份有限公司业务单证需求印刷及入库登记表机构名称: 填表日期:单证名称交印时间数量/流水号承印单位入库时间入库人入库数量/流水号机构负责人： 机构单证管理员： 机构财务负责人： 总公司单证管理员：附件3：泰山财产保险股份有限公司发货清单机构名称： 发货日期： 险

31、种代码单证名称数量单证流水号备注请各机构收货后尽快在发货清单上签字,并传真至总公司(分公司)计划财务部。如有异常情况，请及时与总公司计划财务部联系！FAX：发货经手人：发货人联系电话：印刷厂经办人：收货日期： 年 月 日 分（支）公司单证管理员签收：附件4：泰山财产保险股份有限公司收货异常表所属分公司分支机构收货地址收货日期收货人联系方式险种代码险种名称应发数（单证下发清单中的数量）单证下发清单中的流水号实收数（实际验收数量）实际验收流水号差异数合计情况说明单证管理员签字确认： 财务负责人签字确认： 机构负责人签字确认：附件5：泰山财产保险股份有限公司空白有价单证出、入库管理登记簿单证名称：

32、代码：日期入库发出库存出入库经办人备注数量流水号起号流水号止号数量 流水号起号流水号止号数量流水号起号流水号止号填写说明：1、此表为日记流水账，由各级单证管理员手工填列。只要发生入库或发出单证，就要进行登记，并结出相应时点的库存数。库存数为时点指标，不能累加。 2、此表按照险种明细分别填列。附件6：泰山财产保险股份有限公司出库（领用）单出库机构： 入库机构（领用人）： 出库（领用）日期： 单证代码单证名称单证数量印刷流水号起讫备注领用人: 领用机构（部门）负责人：单证管理员: 计财部负责人:附件7：泰山财产保险股份有限公司入库（回收）单入库（回收）机构名称： 出库机构（上缴人）名称： 入库（回

33、收）日期： 年 月 日单证类型单证数量印刷流水号起讫备注上缴人： 上缴人机构（部门）负责人：单证管理员： 计财部负责人：附件8：泰山财产保险股份有限公司有价单证销号登记簿单证类型及代码：出库销号未回销备注日期小计实际使用作废上缴遗失数量流水号明细日期数量流水号明细领用人数量流水号明细数量流水号明细数量流水号明细数量流水号明细共 份，其中打印 份，作废 份，遗失 份，移交人： 接收人： 附件9：泰山财产保险股份有限公司有价单证领用销号表单证名称及代码流水号单证状态保单号被保险人名称保单金额共 份，其中作废 份，遗失 份，打印 份。 移交人： 接收人： 日期：附件10：泰山财产保险股份有限公司有价

34、单证使用情况月度汇总报表统计期间：起止时间机构名称单证类型代码单证类型名称空白单证已用单证期初数量本期入库数量本期出库下发数量本期销毁空白单证数量库存数量本期使用情况累计使用情况本期使用数量小计已打印销号数量作废数量遗失数量销毁已用单证数量累计使用数量小计已打印销号数量作废数量遗失数量销毁已用单证数量附件11：泰山财产保险股份有限公司保批单、发票日收款清单交接表机构名称：日期：序号保单印刷号保费发票印刷号保费金额备注附件12：泰山财产保险股份有限公司有价单证使用情况月度汇总报表表中的平衡关系:1、期末库存量=期初库存量+本期入库量-本期出库量2、本期领用数=上期领用数+本期出库量-本期使用小计

35、数-销毁机构名称: 统计日期:单证代码单证名称期初库存量上期领用数本期入库量本期出库量本期使用使用情况期末领用数期末库存量本期回销数累计未回销数接收入库回收入库已用作废注销遗失本期小计销毁单证管理员： 计财部负责人：附件13：泰山财产保险股份有限公司单证遗失上报表一、机构填写部分机构名称机构代码所属分公司遗失责任人单证代码单证名称数量流水号遗失联次遗失日期登报日期合计 情况说明：采取措施：日期： 处罚情况：日期：机构单证管理员签字：机构负责人签字：二、分公司填写部分遗失材料是否齐全系统是否已经处理分公司审核意见（必须填写）： 日期：分公司单证管理员：分公司财务负责人：附件14：泰山财产保险股份有限公司有价单证实物盘点表机构名称 ： 盘点日期：单证代码单证名称空白有价单证实物盘点数备注财务单证员库存数出单员未使用数小计保管人员数量单证流水号数量流水号起号止号起号止号合计制表人： 盘点人： 机构负责人：附件15：泰山财产保险股份有限公司空白有价单证销毁明细审批表填表机构： 时间：销毁原因销毁单位拟销毁单证清单单证类型单证名称数量(份)起讫号码备注（可增加行）合计单证管理员签字复核人员签字二级机构意见计划财务部意见稽核监察部意见办公室意见分管领导意见负责人签字： 负责人签字：负责人签字： 总公司意见相关产品部门意见计划财务部意见 年 月 日 年 月 日