《2022年自考专业(金融)-证券投资与管理考前拔高检测卷9（有答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年自考专业(金融)-证券投资与管理考前拔高检测卷9（有答案）（10页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 2022年自考专业(金融)-证券投资与管理考前拔高检测卷（有答案）一.综合能力测验(共30题)1.单选题 以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险（）。A.B.C.方差D.标准差正确答案：B2.单选题 在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指（）。A.100 张债券B.10 张债券C.面值 500 元的债券D.面值 100 元的债券正确答案：B3.问答题 场外交易市场正确答案： 场外交易市场又称店头市场或柜台市场。该市场没有固定的交易场所，由证券买卖双方当面议价成交。4.问答题 简述债券和
2、股票的不同之处。正确答案： (1)债券与股票所代表的经济关系不同，权利与义务关系也有区别，突出表现在参与经营管理的权利，偿还顺序优先权和资产清偿请求权的不同上，股票的投资者有参与企业管理的权利，而债券投资者无此权利，但债券在偿还顺序和资产清偿上都有优于股票的分配请求权。 (2)债券利息的分配是累计性的，股息则是按股权分配的。5.多选题 我国的证券业自律组织包括（）。A.证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券业协会E.会计师事务所正确答案：BCD6.单选题 按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括（）。A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.场外交易市场正确答案：D7.单选题 相比
3、于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于（）。A.发行数量大B.有利于提高发行人的社会信誉C.发行费用低D.证券发行后流通性较强正确答案：C8.问答题 优先股正确答案： 相对于普通股而言，优先股是在公司资产，利益分配方面有优先权的股份。9.多选题 证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征（）。A.交易对象和交易目的不同B.价格的决定因素不同C.价格的决定因素相同D.市场风险和流动性不同E.市场的功能和作用不同正确答案：ABDE10.多选题 债券的票面要素包括（）。A.面值B.还本和付息期限C.票面利率D.赎回条款E.偿债基金正确答案：ABCDE11.问答题 简述行业分析中影响行业发展的因
4、素。正确答案： (1)政府的影响作用。 (2)社会倾向对行业的影响。 (3)技术因素对行业的影响。 (4)相关行业变动因素的影响。12.单选题 股份公司总经理聘任的决定权在（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长正确答案：B13.问答题 简述股份有限公司的特点。正确答案： (1)股份有限公司是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份。 (2)股份有限公司股东的责任是有限的。 (3)股份有限公司是一个独立的公司法人。 (4)股份有限公司实行财务公开原则。 (5)股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性。 (6)股份有限公司的股权是分散的多元的。14.单选题 形态理论中的持续整理形态包括
5、（）。A.三角形形态B.圆弧顶形态C.双重底形态D.头肩顶形态正确答案：A15.单选题 “新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期正确答案：D16.多选题 资本资产定价模型的基本假设有（）。A.价格反映一切信息B.价格沿趋势运动C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合D.投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资 产组合E.资本市场上没有摩擦正确答案：CDE17.单选题 投资基金的优点包括（）。A.分散投资B.分散风险C.能以较高费用享受专家服务D.
6、投资基金收益凭证流动性小正确答案：B18.问答题 简述证券投资的系统风险。正确答案： 系统风险指的是总收益变动中由影响所有证券价格的因素引起的那一部分变动。系统风险主要有以下几种形式： (1)宏观经济风险 (2)购买力风险 (3)利率风险 (4)汇率风险 (5)市场风险 (6)社会、政治风险19.单选题 证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。A.选择风险管理技术B.风险评价C.风险估测D.风险识别正确答案：D20.单选题 根据我国证券法的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币（）。A.0.5 亿元B.1 亿元C.5 亿元D.10 亿元正确答案：C21.问答题 简述证券上市对投资者
7、的有利之处。正确答案： (1)有利于投资者掌握全面信息，作出准确决策。 (2)证券成交价格合理公平，有利于投资者获得公平交易的机会。 (3)为投资者提供证券变现的场所，增大所持资产的流动性，有利于及时获利避险。 (4)有利于投资者融通资金。22.问答题 资本市场线正确答案： 资本市场线对有效证券组合的风险和收益的关系作了完整的阐述。23.单选题 证券的发行市场又叫（）。A.二级市场B.一级市场C.流通市场D.货币市场正确答案：B24.单选题 根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案：A25.单
8、选题 甲公司的流动资产为 900 万元，流动负债为 300 万元，存货为 300 万元。则甲公司的速动比率为（）。A.1B.2C.3D.4正确答案：B26.单选题 我国证券市场的监管对象包括（）。A.证券业协会B.证券交易所C.投资者D.证券登记结算公司正确答案：C27.单选题 银团贷款的管理费率一般为贷款金额的（）。A.0.25 0.5 B.0.125 0.5 C.0.05 0.5 D.0.05 0.25 正确答案：C28.问答题 契约型投资基金正确答案： 契约型投资基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为。29.多选题 证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括（）。A.投资人B.监管机构C.发起人D.管理人E.托管人正确答案：ACDE30.单选题 在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴()。A.工业B.运输业C.公用事业D.商业正确答案：D
2022年自考专业(金融)-证券投资与管理考前拔高检测卷9（有答案）
