2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库9

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1、米宝宝科技2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共20题)1.期货公司妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期不得少于（ ）年。A. 10B. 20C. 15D. 25正确答案：B,2.根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A. 客户资产B. 工作人员工资和劳务合同C. 营业场所和设施D. 交易账户和客户编码正确答案：A,3.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（ ）。A. 免于处罚B.

2、从重处罚C. 直接开除D. 从轻处罚正确答案：B,4.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范（）作出说明。A. 舞弊行为B. 利益冲突C. 独立审计D. 市场风险正确答案：B,5.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A. 期货公司B. 中国证监会C. 期货业协会D. 国务院期货监督管理机构正确答案：B,6.期货公司人员利益与客户利益冲突时，应及时向客户披露，并遵守（）原则。A回避 B公开、公平、公正 C客户合法利益优先 D利益平等正确答案：C,7.期货交易的结算，由（ ）统一组

3、织进行。A. 期货公司B. 期货交易所C. 国务院期货监督管理机构D. 期货业协会正确答案：B,8.对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A. 完整性B. 公平性C. 适当性D. 准确性正确答案：C,9.根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A. 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散被撤销被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B. 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C. 证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散被宣告破产，且在3个月内没有新的

4、管理人承接D. 集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人正确答案：A,10.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A. 期货交易B. 期货保证金C. 结算D. 期货准备金正确答案：C,11.下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A. 副理事长的任免,由理事长提名，理事会通过B. 期货交易所的会员大会由理事长主持C. 理事会不得兼任总经理D. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过正确答案：A,12.根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.

5、1万元以上3万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D. 1万元以上5万元以下正确答案：D,13.会员大会由理事会召集，每年召开次。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：A,14.根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币A. 50万B. 80万C. 30万D. 100万正确答案：D,15.下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A. 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过B. 期货交易所的会员大会由理事长主持C. 理事会不得兼任总经理D. 理事长的任免由中国证监会提名，理事会通过正确答案：A,16.期货公司董事、监事

6、和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A. 中国期货业协会B. 中国证盟会C. 国家外汇管理局D. 商务部正确答案：B,17.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A. 理事会B. 董事长C. 董事会D. 执行委员会正确答案：A,18.会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A. 对会员的纪律处分B. 会员的权利和义务C. 会员的交割和结算制度D. 会员资格及其管理办法正确答案：C,19.根据期货交易管理条例审批设立期货交易所的机构是（）。A. 国务院商务主管部门B. 国务院期货监督管理机构C. 国务院财政部门D. 中国期货业协会正确答案：B,20.未经中国证监会批准，期货交易所

7、的（）不得在任何营利性组织中兼职。A. 董事会秘书B. 独立董事C. 业务部门负责人D. 总经理助理正确答案：A,二.多项选择题(共20题)1.A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%；客户可将账号交给证券公司管理；20%以上的获利证券公司提成10%的收益，风险共担等。请问A证券公司这样做对吗（）A. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不

8、得虚假宣传，误导客户B. 不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺正确答案：A,B,C,D,2.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。A. 独立B. 有效C. 恪守诚信D. 勤勉尽责正确答案：A,B,3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（）。A. 合并、分立、停业、解散或者破

9、产B. 变更业务范围C. 变更注册资本且调整股权结构D. 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：A,B,C,D,4.下列关于结算担保金的表述中，正确的有（）。A. 全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B. 交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C. 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D. 全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金正确答案：A,B,C,5.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则；维护期货交易各方的合法权益。A公正 B效率 C公平 D公开正确答案：A,C,D,6.证券公司取得介绍业

10、务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A. 责令其限期整改.B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C. 处以罚款D. 对直接责任人员给予纪律处分正确答案：A,B,7.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（ ）。A. 期货公司B. 非期货公司结算会员C. 期货交易所D. 期货保证金安全存管监控机构正确答案：A,B,C,8.按照期货交易所管理办法，期货交易所可以采取的组织形式包括（）。A. 合伙制B. 会员制C. 公司制D. 股份制正确答案：B,C,9.国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有

11、（）。A. 期货交易所的授权B. 国务院期货监督管理机构的授权C. 中国期货业协会的授权D. 期货交易管理条例的有关规定正确答案：B,D,10.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括()。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 期货交易所D. 中国银监会正确答案：A,C,11.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有（ ）。A. 向客户明示有无利益冲突B. 就市场行情做出确定性判断C. 提示潜在的市场变化D. 不得就市场行情做出确定性判断正确答案：A,C,D,12.期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A. 保证金的管理的使用制度B. 期货交易、结算和交割制度

12、C. 基本业务制度D. 期货交易信息的发布办法正确答案：A,B,D,13.下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有（）A. 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户B. 应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利C. 应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益D. 应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务正确答案：A,C,D,14.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A. 高度负责B. 诚实守信C. 恪尽职守D. 公平公正正确答案：A,B,C,15.下列

13、关于会员制期货交易所会员大会的表述, 正确的是（）。A. 可选举和更换会员理事B. 会员大会由理事会召集，每年召开一次C. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议D. 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会正确答案：A,B,C,D,16.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险官在履行职责时不得()A. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务B. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责C. 利用职务之便牟取私利D. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报正确答案：A,B,C,D,17.根据确定具体时点的实际交

14、易价格的权利归属划分，点价交易可分为（）。A. 协商叫价交易B. 卖方叫价交易C. 公开叫价交易D. 买方叫价交易正确答案：B,D,18.资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）等手续。A及时结清相关费用B将剩余委托资产返还给客户C及时撤销期货资产管理账户D及时撤销非期货类投资账户正确答案：A,B,C,D,19.公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。A. 决定对违规行为的纪律处分B. 检查期货交易所财务C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D. 向股东大会会议提出提案正确答案：B,C,D,20.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（）A. 收付、存

15、取或者划转期货保证金B. 代理客户从事期货交易C. 为客户提供交易设施D. 向客户发送期货公司的行情资讯正确答案：A,B,三.不定项选择题(共10题)1.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是（）。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%C除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1

16、0%D净资产不低于净资本的70%正确答案：A,C,2.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D. 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担正确答案：A,C,3.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标

17、准，证监会派出机构可以采取以下（ ）措施。A. 撤销其部分或者全部期货业务许可B. 关闭其分支机构C. 停止批准新增业务或者分支机构D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A,B,4.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。A. 甲今年18周岁，初中毕业B. 乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人C. 丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”D. 丁今年19岁，高中毕业就在家闲逛，无所事事正确答案：A,B,C,5.A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，

18、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（）。A. 申请日前6个月，净资本不应低于15亿元B. 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C. 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%D. 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的反担保除外）正确

19、答案：B,C,D,6.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是（）。A. 没收违法所得B. 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D. 情节严重的，责令停业整顿正确答案：A,B,C,D,7.某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长，关于该期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ）。A. 王某担任期货公司董事长还应当取得中国证监会核准的董事长任职资格B. 王某不能同时兼任董事长总经理C. 应立即书面通知全体股东并向中国期货业协会报告D. 无须向监管机构报告正确答案：B,8.甲是

20、某期货公司的客户，其日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照规定，下列情形构成透支交易的是()A. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易B. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓C. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易D. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓正确答案：C,D,9.李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（）。A. 在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B. 每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C. 每年7月1日前向公

21、司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作振告D. 年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险 官 的履行职责情况，包括期货公司首席风险 官 所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内 容正确答案：A,B,D,10.某期货公司的期货净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）A. 限制或暂停部分期货业务B. 限制有关股东行使股东权利C. 责令限期整改D. 责令有关股东限期转让股权正确答案：C,四.判断题(共20题)1.期货公司应当要求投资者对综合评估

22、各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）正确答案：A,2.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限 额。（）正确答案：A,3.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）正确答案：B,4.期货公司的董事会根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某因故请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。正确答案：B,5.期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在

23、中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。（）正确答案：B,6.每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）正确答案：B,7.中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分（）正确答案：A,8.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当直接通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）正确答案：B,9.独立董事可在期货公司担任除董事以外的其他职务。（）正确答案：B,10.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向期货交易所提交修改申请，申请修改的内容应当与期货

24、经纪合同中客户资料保持一致。（）正确答案：B,11.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成对投资者的获利保证人。（）正确答案：B,12.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）正确答案：A,13.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（ ）正确答案：A,14.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。正确答案：A,15.期货公司存管的期货保证金

25、属于客户所有，除依法划转外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。（）正确答案：A,16.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）正确答案：A,17.期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。正确答案：A,18.证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（ ） 正确答案：A,19.期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件正确答案：A,20.中国期货业协会工作人员不按照规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应该给予纪律处分。正确答案：A,