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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她福建师范大学22春“金融学”投资银行业务与管理离线作业（一）辅导答案一.综合考核(共50题)1.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。()A.错误B.正确参考答案：A2.风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。()A.错误B.正确参考答案：A3.在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定()。A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有
2、一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外参考答案：ABCD4.()是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A.清算交割B.证券存管C.开立证券账户D.交易委托成交参考答案：B5.()交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。A.套期保值B.投机C.相对价格D.套利参考答案：A6.金
3、融期货合约的交易制度包括()。A.保证金制度B.每日结算制度C.涨跌停板制度D.强行平仓制度参考答案：ABCD7.封闭式基金的交易价格()。A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.有可能会出现折价现象参考答案：ABD8.()是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。A.竞价交易制度B.撮合成交制度C.做市商制度D.指令驱动制度参考答案：C9.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。()A.错误B.正确参考答案：B10.机构
4、或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为()。A.内幕交易B.市场操纵C.市场欺诈D.虚假陈述参考答案：B11.实施金融监管的意义在于()。A.提高金融机构效率B.应对金融市场失灵C.抑制金融机构的道德风险D.防范金融创新风险参考答案：BCD12.()是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券做市商业务D.证券发行业务参考答案：B13.()是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。A.系统性风险B.非系统性风险C.合规风险D
5、.经营风险参考答案：A14.信用经纪业务的模式有()。A.分散信用模式B.集中信用模式C.双轨制模式D.委托交易模式参考答案：ABC15.按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为()。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金参考答案：ABCD16.投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。()A.错误B.正确参考答案：B17.()是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A18.按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为()。A.实值期
6、权B.虚值期权C.美式期权D.平值期权参考答案：ABD19.以下属于资产支持证券化的有()。A.信用卡应收款证券化B.住房抵押贷款证券化C.不良资产证券化D.担保债务凭证参考答案：ACD20.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。()A.错误B.正确参考答案：A21.证券自营业务面临的风险有()。A.合规风险B.保险风险C.市场风险D.经营风险参考答案：ACD22.做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。()A.错误B.正确参考答案：B23.代销是指承销商将发行
7、人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。()A.错误B.正确参考答案：A24.证券交易所具有的特征是()。A.有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券参考答案：ACD25.金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。()A.错误B.正确参考答案：B26.()是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C27.契约型
8、基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。()A.错误B.正确参考答案：B28.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为()。A.注册制B.公司制C.会员制D.特许制参考答案：AD29.场外交易市场是按()方式决定证券交易价格的。A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C30.安全性最高的有价证券是()。A.国债B.股票C.公司债D.金融债参考答案：A31.世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。()A.错误B.正确参考答案：A32.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的
9、等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。()A.错误B.正确参考答案：B33.()是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。A.直销B.承销C.公募发行D.私募发行参考答案：D34.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。()A.错误B.正确参考答案：A35.资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。()A.错误B.正确参考答案：A36.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为()。A.横向并购B.直接并购C.混合并购D.纵向并购参考答案
10、：D37.金融监管的目标是()。A.维护金融业的安全与稳定B.保护金融消费者的利益C.提高金融机构效率D.促进金融业公平有效竞争参考答案：ABD38.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为()。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权参考答案：B39.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。()A.错误B.正确参考答案：B40.基金收入的来源包括()。A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入参考答案：ABCD41.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集
11、的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为()。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.风险投资业务D.直接投资业务参考答案：D42.证券交易所的交易委托成交规则是()。A.买入限价委托B.指令驱动型C.报价驱动型D.卖出限价委托参考答案：BC43.横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。()A.错误B.正确参考答案：A44.金融期货合约的交易特点是()。A.标准化合约B.交易所结算C.公开竞价D.实物交割参考答案：ABC45.属于风险企业成长阶段的有()。A.种子期B.成长期C.成熟期D.衰退期参考答案：ABC46.
12、()赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权参考答案：C47.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。()A.错误B.正确参考答案：B48.直接投资业务的主要特点包括()。A.资金来源广泛B.投资回报周期长C.顺利退出是获利的关键D.以股权投资为主参考答案：ABD49.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。()A.错误B.正确参考答案：B50.()是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：B
福建师范大学22春“金融学”《投资银行业务与管理》离线作业（一）辅导答案33
