信息安全服务资质公共管理填写指南

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1、信息安全服务资质认证自评估表-公共管理填写指南填写要求：1. 当条款对应的需提供证明材料为营业证照、财务审计报告、房屋产权证明、租赁合同、人员简历、业绩等内容时，在“证明材料清单栏目”中直接按照本文档中的格式，填写关键内容即可。2. 当条款对应的需提供证明材料为制度或项目文档时，在“证明材料清单栏目”填写文档的完整名称。例如XX 公司培训管理制度、XX公司项目管理制度、XX公司测评工具管理制度等，并概括地介绍制度或项目文档各章节的主要内容。3. 当条款对应的需提供证明材料为记录文档时，在“证明材料清单栏目”填写记录的完整名称。例如2016 年 XX公司培训计划、 XX项目人员培训记录、XX公司

2、供应商名录等，并概括地介绍记录文档的主要内容。4. 当条款对应的需提供证明材料为某制度或文档的某章节内容时，在“证明材料清单栏目”填写文档的完整名称及对应的章节编号。例如 XX项目调研报告第 X 章 安全服务需求分析、 XX项目合同第 X 条 保密要求等，并对相关内容进行总结概括。5. 所有出现在“证明材料清单”栏目中的文档，都需提供相应的电子版文档或纸质文档的扫描件作为证明材料，并按照条款的序号建立文件夹整理归档，建立文件夹的格式为“序号 - 条款的考核内容” ，例如“ 1- 营业执照”、“ 2- 审计报告”、“ 5- 技术负责人简历” 、“9- 人员管理及培训”等。以下给出了一份填写样例，

3、供填报组织进行参考。填报组织应按照填写样例的细粒度，进行相关信息的填报。组织名称XX公司（全称）评估时间XX年 X月 X日-X 月 X日序要点条款号三级初次非现场必填仅适用于初次认证：在中华人民共和国境内注册的独立法服务类别 / 级别所申请或维持的资质类别/ 级别，例如“风险评估/ 二级”评估部门 / 人员XX 部 /XX自评估结论需提供证明材料不证明材料清单符符合合提供营业执照 / 事业单位登记证原件。营业执照 / 事业单位登记证，核对注注册号：册号、法定代表人、注册资本、公司法定代表人：法律地位1.人组织，发展历程清晰， 产权关系明确。要求类型、经营范围、成立日期、营业期注册资本：公司类型

4、：监督审核：如有变化则重新提供。限等。成立日期：（提供企业在国家企业信用信息公示系统）营业期限：经营范围：序要点条款号自评估结论需提供证明材料不证明材料清单符符合合注：监督检查如有变化应注明变化内容2.3.三级初次非现场必填遵循国家相关法律法规、标准要求，无违法违规记录，资信状况良好。三级初次非现场必填仅适用于初次认证：财 务 资 信近 3 年经营状况良好，财务数据真实可要求信，应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近3年财务审计报告。提供企业信用查询相关的截图证据。提供企业在国家企业信用信息公示系统（）上的企业信用信息。XX年：由 XX会计师事务所出具，净利润为XX元；XX年

5、：由 XX会计师事务所出具，净利润为XX元；财务审计报告或（ 仅限于三级 ）加盖XX年：由 XX会计师事务所出具，净利润为XX元；本单位财务章的财务报表（近 3 年）。注：如出现亏损，要说明亏损原因及以后的盈利能力。自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合监督审核：应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近1年财务审计报告。三级初次非现场必填提供房屋产权证或租房屋赁合同原件。拥有长期固定办公场所和相适应的办产权人 / 出租人：公条件，能够满足机构设置及其业务需地址：办公场所房屋产权证或租房屋赁合同；4.要。面积：要求产权人 / 出租人、地址、面积、租期。监督审核

6、：租期：至 XX年 XX 月 XX 日有变化则提供，无变化则不提供。序要点号5.人员能力要求6.自评估结论条款需提供证明材料不证明材料清单符符合合组织负责人简历及资质证书， 包括姓提供组织负责人简历及资质证书。名、年龄、职务、职称、学历、工作组织负责人 XX，XX 岁，职务，职称，XX 年 XX月毕业于经历、资质证书。XX大学 XX专业，学历， XX 年信息技术领域管理经历。三级初次非现场必填XX市社保部门出具的公司员工社保毕业证书号：三级 / 二级 / 一级分别要求： 组织负责人缴费证明，单据号： XXXX，出具时间职称证书号：拥有 2/3/4 年以上信息技术领域管理经XX年 XX月 XX日

7、。历。三级 / 二级 / 一级的负责人社保证明至少（ 3个月）。需提供人社部门网站查询信息的相关截图。三级初次非现场必填提供技术负责人的信息安全服务管技术负责人 XX，考核或专业认证证书号：三级 / 二级 / 一级分别要求： 技术负责人理能力证明，包括能力考核结果（与具备信息安全服务（与申报类别一致）申报类别一致）或专业认证证书。三自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合管理能力，经考核合格（与申报类别一级 / 二级 / 一级的技术负责人社保证致）或通过专业认证，考核要求见附录明至少（ 3个月）。G。需提供人社部门网站查询信息的相关截图。三级初次非现场必填提供项目负责人、 项

8、目工程师的技术项目工程师 XX，考核或专业认证证书号：三级 / 二级 / 一级分别要求： 项目负责能力证明， 包括能力考核结果或专业人、项目工程师具备信息安全服务（与认证证书。申报类别一致）技术能力，经考核合格三级 / 二级 / 一级的服务人社保证明7.或通过专业认证，考核要求见附录G。至少（ 3个月）。三级 / 二级 / 一级分别 不少于（ 2/6/10需提供人社部门网站查询信息的相人）关截图。自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合监督审核不适用。首个信息安全服务（与申报类别一致）项目合同信息，示例如下（如同时申请多个方向的资质，需分别填写）：安全集成仅适用初次审核 :提

9、供首个信息安全服务 （与申报类别项目名称：三级 / 二级 / 一级分别要求： 从事信息安项目金额：4个月一致）项目合同原件， 核对项目名称、8.业绩要求全服务（与申报类别一致）至少合同签订时间、项目验收时间等。合同签订时间：/3 年或取得三级资质 1年以上 / 5年或取项目验收时间：得二级资质 1年以上。（可在相应招投标网站上查询）。风险评估项目名称：项目金额：合同签订时间：项目验收时间：自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合如无项目案例，申请方须承诺（提供加盖组织公章并由法人签字确认的承诺书）在获证后6 个月三级 / 二级 / 一级分别要求：近 3 年内签提供信息安全服务

10、项目（与申报类别订并完成至少1/6/10 个信息安全服务一致）合同及验收报告原件，核对项内完成该方向的服务项目并填写对应方向的自评估表提交 ISCCC及审核组长。（与申报类别一致）项目。三级现场抽按申报类别分别填写，示例如下（填写的项目数量需满查 1个项目，一二级现场抽查2个项目。目清单，确认项目名称、合同金额、9.足所申请或维持资质级别的最低要求）：三级 / 二级 / 一级监督审核：近1年内签签订时间、验收时间、项目数量、服安全集成订并完成至少 1 个 /2 个 /2 个信息安全服务内容与申报一致。1. 项目名称：（可在相应招投标网站上查询）。务（与申报类别一致）项目。合同金额：签订时间：验

11、收时间：2. 项目名称：自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合合同金额：签订时间：验收时间：风险评估1、 项目名称：合同金额：签订时间：验收时间：2. 项目名称：合同金额：签订时间：验收时间：序要点条款号三级初次非现场必填建立并运行人员管理程序，明确能力考10.核指标并制定业务和技能培训计划，定期对相关人员开展培训和考核。服务管理要求自评估结论需提供证明材料不证明材料清单符符合合人员管理与培训制度、培训与考核记提供 XX公司人力资源控制程序、培训制度、近三年录，验证公司人员管理情况（制度及员工培训计划、培训与考核记录，包括信息安全意识培落实，包括岗位职责、人员能力、专训、技

12、术与管理培训等。 （注：根据公司具体情况，可提业方向、考核情况等）。近三年员工供信息安全意识培训、技术与管理培训课件，考核记录，培训计划、培训与考核记录，包括信培训签到表等）息安全意识培训、技术与管理培训等。文档控制程序建立及实施情况，提供提供 XX 公司文档控制程序 （按实际名称填写） ，公司11.12.建立文档控制程序，明确文档管理职责，任命管理人员，并按照制度执行。三级初次非现场必填建立项目管理制度，明确项目管理职与申报类型一致的安全服务项目过对项目文档的管理方式为：程文档， 核实是否存在遗失或信息泄露等问题。项目管理制度建立及实施情况，制度提供 XX 公司项目管理制度中包括项目管理贯穿

13、项目从立项到制度中包括项目管理贯穿项目从立项到结项的XX、XX、自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合责，任命管理人员，并按照制度执行风险管理。结项的整个过程， 包括项目风险管理等。提供项目风险管理记录。XX、 XX、 XX过程。项目风险管理章节及主要内容：保密管理制度建立及落实情况，包括提供 XX 保密管理制度三级初次非现场必填保密范围、保密方式、保密时效、保公司保密教育培训执行情况：提供保密教育培训课件、建立并运行保密管理制度，明确岗位保密责任主体、罚则。提供保密教育培培训签到表、考试记录、会议纪要等13.密责任。能够定期对相关人员进行保密训记录，提供组织与管理层、技术

14、负提供组织负责人 XX、技术负责人 XX、项目实施人员 XX教育，并签订保密协议。责人及项目实施人员签订的保密协等 XX 人签订的保密协议议。建立供应商管理制度，确保其供应商满提供供应商名录、 供应商管理制度的提供 XX供应商管理制度 、供应商名录及供应商考核管足服务安全要求 （仅适用于安全集成、实施情况，包括供应商选择、考核与理记录14.安全运维、灾难备份与恢复方向，如存管理等（仅适用于安全集成、安全运注：新申报需提供前三个年度，监督审核提供上一年度在服务外包时，需要重点对服务外包项维、灾难备份与恢复方向，如存在服的相关记录自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合目过程及质

15、量的管理情况进行描述）。务外包时， 需要重点对服务外包项目过程及质量的管理情况进行描述）。三级初次非现场必填提供 XX 合同管理制度 、统一合同模板：建立合同管理制度，制定统一合同模提供合同管理制度、合同统一模板。提供典型项目（与申报类一致）合同，其中对于敏感信板，按照合同约定实施信息安全服务项提供服务项目（与申报类别一致）合息和知识产权信息保护要求的相关条款为：215.目。按照客户要求，对于接触到的客户同 / 协议中对敏感信息和知识产权信注：此处按申报类别分别填写，一二级每个方向填写敏感信息和知识产权信息予以保护，并息保护要求的相关条款。个项目的相关情况确保服务方人员了解客户的相关要求。二级

16、 / 一级要求： 了解客户及所处的行提供典型项目（与申报类一致）合同，服务范围：提供针对具体项目的调研内容，包括提供典型项目（与申报类一致）调研报告，对客户所处16.业对信息安全服务的特定要求，确定信对客户所处行业情况和相关要求的行业情况和相关要求的描述内容为：息安全服务范围。描述。2注：此处按申报类别分别填写，一二级每个方向填写自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合个项目的相关情况提供质量管理体系文件，包括质量管理体系手册、文件结合质量管理体系文件， 查阅体系运控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审行记录，验证体系运行情况，至少包与管评控制程序、安全服务工作控制

17、程序等括质量管理体系手册、文件控制程提供体系运行记录：内审、管评报告二级要求： 参照国际或国内标准，建立序、记录控制程序、纠正与预防控制业务覆盖范围：17.业务范围覆盖信息安全服务的质量管程序、内审与管评控制程序、安全服理体系，并有效运行半年以上。务工作控制程序；内审、管评、外审或提供质量管理体系认证证书原件：报告（有则提供）；验证质量管理体证书编号：系范围覆盖与申报类别一致的信息发证机构：安全服务。颁证日期：有效期：自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合业务范围覆盖：提供质量管理体系文件，包括质量管理体系手册、文件结合质量管理体系文件， 查阅体系运控制程序、记录控制程序、

18、纠正与预防控制程序、内审行记录，验证体系运行情况，至少包与管评控制程序、安全服务工作控制程序等括质量管理体系手册、文件控制程提供体系运行记录：内审、管评报告一级要求： 参照国际或国内标准，建立序、记录控制程序、纠正与预防控制业务覆盖范围：18.业务范围覆盖信息安全服务的质量管程序、内审与管评控制程序、安全服理体系，并有效运行一年以上。务工作控制程序；内审、管评、外审或提供质量管理体系认证证书原件：报告（有则提供）；验证质量管理体证书编号：系范围覆盖与申报类别一致的信息发证机构：安全服务。颁证日期：有效期：自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合业务范围覆盖：结合信息安全管理体

19、系文件，查阅体提供信息安全管理体系文件，包括范围方针文件、文件系运行记录，验证体系运行情况，至控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审少包括范围方针文件、文件控制程与管评控制程序、 风险管理程序、适用性声明及相应的序、记录控制程序、纠正与预防控制控制措施文件 （适用于 27001）或 服务等级管理程序、二级要求： 参照国际或国内标准，建立程序、内审与管评控制程序、内审、事件管理程序、问题管理程序、变更和发布管理程序、业务范围覆盖信息安全服务的信息安管评、外审报告（有则提供） 风险配置管理程序 （适用于 20000）19.全管理体系或信息技术服务管理体系，管理程序、 适用性声明及相应的控

20、制体系运行记录：内审、管评报告并有效运行半年以上。措施文件 （适用于 27001）或 服务业务覆盖范围：等级管理程序、事件管理程序、问题或提供信息安全管理体系或信息技术服务管理体系认证管理程序、变更和发布管理程序、配证书原件：置管理程序 （适用于 20000）；业务序要点条款自评估结论需提供证明材料不证明材料清单号20.一级要求： 参照国际或国内标准，建立业务范围覆盖信息安全服务的信息安全管理体系或信息技术服务管理体系，并有效运行一年以上。符符合合范围覆盖与申报类别一致的信息安证书编号：全服务。发证机构：颁证日期：有效期：业务范围覆盖：结合信息安全管理体系文件， 查阅体提供信息安全管理体系文件

21、，包括范围方针文件、文件系运行记录，验证体系运行情况，至控制程序、记录控制程序、纠正与预防控制程序、内审少包括范围方针文件、文件控制程与管评控制程序、 风险管理程序、适用性声明及相应的序、记录控制程序、纠正与预防控制控制措施文件 （适用于27001）或 服务等级管理程序、程序、内审与管评控制程序、内审、事件管理程序、问题管理程序、变更和发布管理程序、管评、外审报告、 风险管理程序、配置管理程序 （适用于20000）适用性声明及相应的控制措施文件体系运行记录：内审、管评报告（适用于 27001）或 服务等级管理程业务覆盖范围：自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合序、事件管理

22、程序、问题管理程序、或提供信息安全管理体系或信息技术服务管理体系认证变更和发布管理程序、配置管理程证书原件：序 （适用于 20000）；业务范围覆盖证书编号：与申报类别一致的信息安全服务。发证机构：颁证日期：有效期：业务范围覆盖：提供公司的信息安全服务目录及服务级别协议：一级要求： 建立信息安全服务目录（与信息安全服务目录 （与类别相对应） 、（在服务目录中需明确展示服务内容、服务形式、服务21.服务级别协议。价格、服务交付成果和服务级别等的列表）类别相对应），签订服务级别协议。（在服务级别协议中需对服务交付成果明确约定、可测量和文档化的一系列服务指标）自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明

23、材料清单号符符合合二级 / 一级要求： 具备独立的测试环境设备清单：信息安全服务的测试环境，提供设备测试环境建设时间：22.及必要的软、硬件设备，用于技术培训清单、建设时间、规模、主要承担工规模：和模拟测试。作等。主要承担工作：技术工具提供安全工具清单：要求信息安全服务的软、硬件工具清单，二级 / 一级要求： 具备承担信息安全服工具管理程序：工具管理程序和要求； 针对在安全服工具管理和版本更新记录：23.务（与申报类别一致）项目所需的安全务项目中应用自主开发工具和产品自主开发工具和产品名称（如有）：工具，并对工具进行管理和版本控制。进行现场演示， 提供产品销售许可证产品销售许可证或软件著作权证

24、书号（如有）：或软件著作权证书。自主开发工具和产品简介（如有）：仅适用于三级初次非现场按照相关标准建立申报的服务类别提供信息安全 XXXX服务流程（包含 XX阶段、XX阶段、24.服务技术建立信息安全服务（与申报类别一致）流程（申报多类需要制定相对应的服XX 阶段、 XX 阶段），对每个阶段的目标、角色、内容、流程。务流程） 。流程图中应包括每个阶段序要点条款需提供证明材料号对应的职责、输入输出等。自评估结论不证明材料清单符符合合输出进行了说明。阶段：目标：工作内容：输出：仅适用于三级初次非现场提供 XX 公司 XXX服务规范，包含 XX、 XX、XX、 XX 等制定与申报的信息安全服务类别规

25、制定信息安全服务（与申报类别一致）章节内容。范并按照规范实施 （申报多类需要制规范并按照规范实施。定相对应的服务规范） 。服务过程仅适用于三级初次非现场安全集成：提供 XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX等模板文件。25.文档模板制定信息系统安全集成服务过程的文（1）集成准备阶段： 至少包括需序要点条款需提供证明材料号档模板求调研报告、 技术方案、 实施方案 (技术方案内容应至少包含项目背景、设计依据、总体设计架构、信息安全设计等方面内容， 实施方案应至少包含项目组织架构及人员安排、进度安排、实施内容、项目风险管理、项目沟通管理、项目质量管理等方面内容) ；（2）建设实施阶段： 至少包

26、括日报/ 周报；（3）安全保障阶段： 至少包括测试方案、验收申请、验收报告；自评估结论不证明材料清单符符合合仅适用于三级初次非现场风险评估：提供 XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX等模板文件。自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合制定信息系统风险评估服务过程的文档模板（1）准备阶段： 至少包括信息系统基本情况调研表、风险评估方案（方案中应至少包含被评估对象描述、评估依据、 评估范围、 评估内容、项目组成员、评估计划安排、评估工具、评估过程、评估方法、风险评价原则、风险评估模型、风险分析与计算方法等方面内容）；（ 2） 风险识别阶段： 至少包括管理脆弱性检查表、 技

27、术脆弱性检查表（包含主机、数据库、网络设备、安全设备、中间件、应用系统等）、威胁调查表；自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合（ 3） 风险分析阶段： 风险评估报告（至少包括评估过程、评估方法、评估结果、处置建议等内容）；应急处理：提供 XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX等模板文件。（ 1） 准备阶段：至少包含工具包、服务承诺书；仅适用于三级初次非现场（2）检测阶段：至少包含授权制定信息安全应急处理服务过程的文书、应急处理方案；档模板（3）抑制阶段： 至少包含抑制方案；（4）根除阶段： 至少包含根除方案；（5）恢复阶段： 至少包含恢复方自评估结论序要点条款需提供证

28、明材料不证明材料清单号符符合合案、重建系统规范、数据备份规范、安全配置核查表（可以包含windows类操作系统安全配置核查表、linux类操作系统安全配置核查表、数据库安全配置核查表、中间件安全配置核查表）；（6）告；总结阶段： 至少包含总结报备注：应急处理方案中可以总体涵盖检测、抑制、根除、恢复方面的内容。仅适用于三级初次非现场安全运维：提供XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX等模板文件。制定信息系统安全运维服务过程的文（1）准备阶段： 至少包含需求调自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合档模板研报告；（2）方案设计阶段： 至少包含安全运维服务方案；（3）运维服务

29、实施阶段：至少包含安全信息（包含安全配置、流量信息、安全策略等）巡检记录表、状态巡检记录表、健康性检查记录表、病毒查杀记录表、安全加固规范等；（4）运维服务报告阶段：至少包含运维服务月报/ 季报、年度服务总结报告、验收报告；仅适用于三级初次非现场制定信息系统软件安全开发服务过程软件安全开发：（1）准备阶段： 至少包含开发计提供XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX等模板文件。自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合的文档模板划、配置管理计划、变更记录单；（ 2） 需求阶段： 至少包含需求分析报告；（ 3） 设计阶段： 至少包含概要设计说明书、详细设计说明书；（ 4） 编

30、码阶段： 至少包含编码规范；（ 5） 测试阶段： 至少包含测试方案、测试用例、测试报告；（ 6） 验收阶段： 至少包含验收申请、验收报告；（ 7） 维保阶段： 至少包含故障记录、升级记录；自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合灾难恢复与备份（ B类）：提供 XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX等模板文件。（1）方案设计要求： 至少包含需仅适用于三级初次非现场求分析报告、技术方案、实施方案；制定信息系统灾难恢复与备份服务过（2）系统建设与管理要求：至少程的文档模板包含项目周 / 日报；（3）预案制定与演练要求：至少包含灾难恢复预案、桌面演练记录、桌面演练总结报告；可根

31、据条件直接申请，或获得三级资质信息安全服务（与申报类别一致）三申报类别：申请二级26.（与申报类别一致）一年以上，且服务级资质证书。 服务管理程序文件及运发证时间：资质条件管理程序文件需建立并运行半年以上。行时间。服务管理程序文件运行时间：申请一级需获得信息安全服务（与申报类别一信息安全服务（与申报类别一致）二申报类别：27.致）二级资质 1 年以上，且服务管理程级资质证书。 服务管理程序文件及运发证时间：资质条件序要点条款号序文件需建立并运行一年以上。28. 以下内容适用于年度监督自评估结论需提供证明材料不证明材料清单符符合合行时间。服务管理程序文件运行时间：示例：近一年业务发展情况，签订、

32、完成的XX年安全集成签订X个项目，完成X 个项目；29.业绩情况业绩情况项目数量及情况，项目经验及教训等XX年风险评估签订X个项目，完成X 个项目。（按申报类别填写）组织变更情况， 包括法人、 资本注册、填写发生变化的内容，示例：组织变更30.组织变更情况情况股东变更、组织负责人、 服务负责人、组织架构等变化情况。法人由 XX变更为 XX证书及标31.证书及标志使用情况志使用情证书及标志使用于企业宣传、投标 等过程中，证书及标志使用情况。自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合况在 XX 年的项目招投标过程中， 有 X 个项目该资质能作为加分项客户投诉建立了 XX客户投诉制度 ，由 XX 部负责处理客户投诉，制度建立客户投诉制度建设，投诉及处理情况客户投诉情况，包括客户投诉制度，投诉电话 XXXX32.及执行情投诉及处理情况。提供 XX 年的投诉及处理记录：况自获证以来发生过X 起客户投诉事件，处理情况描述：33. 上一年度提出的观察项整改情况（如有）34.XXXX（描述前一年度观察项）35.36. 上一年度提出的不符合项整改情况（如有）提供观察项整改措施、以及整改措施在新项目中的落实情况自评估结论序要点条款需提供证明材料不证明材料清单号符符合合提供不符合项整改措施，以及整改措施在新项目中的落37.XXXX（描述前一年度不符合项）实情况38.