案例研究方法的定义(精)

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1、一、 案例研究方法的定义 从研究范式来说， 案例研究是一种实证研究。 它在不脱离现实生活环境的情况下，研究当时当地正在进行的现象，研究现象与其所处的情境之间的界限并不十分明显。从资料的收集和分析来看，案例研究要根据理论假设来引导资料的收集和分析，依靠多个资料来源， 通过三角互证的方式，最后得到一致的结论。 因此，案例研究作为一种研究方法，并不只是一种资料收集的方式，也不仅仅起到研究设计的作用，而是一种全面而完整的研究方法。 教育研究中的案例研究方法与其他学科领域的案例研究方法的差异主要体现在研究对象上。 教育案例研究的研究对象可以是一名学生、 一个班级、 一所学校、 某一教育制度、政策或某一教

2、育事件等。( 又称为“个案研究”)二、 案例研究方法的适用范围和分类 在决定采用某种研究方法之前所必须考虑的三个条件是：（1）该研究所要回答的问题的烈性是什么；（2）研究者对研究对象及事件的控制程度如何；（3）研究的重心是当前发生的事，或者是过去发生的事。（表1：不同研究方法的适用条件）表1：不同研究方法的适用条件（资料来源：COSMOS公司） （美）罗伯特.K.殷，周海涛主译，案例研究：设计与方法，P7。研究方法研究问题的类型是否需要对研究过程进行控制研究焦点是否集中在当前问题实验法怎么样、为什么需要是调查法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是档案分析法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要

3、是/否历史分析法怎么样、为什么不需要否案例研究法怎么样、为什么不需要是 案例研究方法适用的范围是：（1） 研究“怎么样” 或“为什么” 的问题；（2） 在研究者对事件没有控制或控制极少的情况下； （3）研究的问题聚焦在现实问题时。根据研究目的，案例研究可以分为“解释性” 的案例研究、“探究性” 的案例研究和“描述性”的案例研究。解释性的案例研究是指通过对案例的研究，从而对抽象问题提供说明，最后进一步精炼理论、 检验理论。 探究性的案例研究是指通过深入了解特定案例的特殊性或个别性， 从而提出理论假设。 描述性的案例研究是指深入描述案例的脉络和细节， 提供描述性的素材，从而得出某些结论。 三、 案

4、例研究的研究阶段 完整的案例研究过程包括三个阶段：研究设计、资料收集以及资料分析和撰写报告。研究设计是设计一种研究的逻辑关系，意指把要收集的信息以及将要得出的结论和研究的初始问题联系起来。案例研究的研究设计包括五个部分：（1） 研究的问题；（2） 研究的假设或命题（如果有）；（3）分析单元；（4）联结资料与假设或命题的逻辑；（5）解释新发现的准则。研究设计的目的是在收集、分析和解释现象的过程中引导研究者，它是研究过程的逻辑模型，允许研究者从多种变量间的偶然关系中得出推论。研究设计还限定了研究的推广范围，即研究得到的解释能否推广到更多的人群或不同的情形。此外，多案例研究所遵从的是复制法则，该法则

5、与多元实验的复制法像类似。例如，通过某次实验取得某项重大发现后，学者将会重复进行第二次、第三次甚至更多次相同的实验对之进行检验、验证。有些重复实验可能要一摸一样地复制前次实验的所有条件，而另一些重复实验可能会有以改变某些非关键性的条件，来考察是否能得到同样的结果。多案例研究背后的原理与多元实验相同，每一个案例都要经过仔细挑选，挑选出来案例要么能产生相同的结果（逐项复制）；要么能由于可预知的原因而产生于前一项研究不同的结果（差别复制）。 在案例研究的设计阶段，研究者需要考虑四个方面的质量：建构效度、内部效度、外部效度和信度。建构效度是指对所研究的概念形成一套恰当的操作性概念和指标；内部效度（仅适

6、用于解释性或偶发性研究， 不能用作探究性和描述性研究）是指建立研究中的问题与问题或概念与概念之间的临时关系，以此表明一种情况会导致另一种情况，以区别于虚假的联系。外部效度是指确定一个研究发现或结论可以推广的范围；信度是指证明一个研究的操作（如资料的收集过程）是具有可重复性，如果重复这一研究，就能得到同样结果的。 在资料收集阶段，可能的资料来自六个方面：文档、文献记录、面谈、直接观察、参与式观察和实物。 在做某个案例研究时，并不一定要穷尽所有六个方面的资料， 但是研究者要清楚，相对于研究问题来说，每种可能的资料来源都同时兼具优点和缺点。（表2：六种证据来源渠道的优点与缺点）表2：六种证据来源渠道

7、的优点与缺点（美）罗伯特.K.殷，周海涛主译，案例研究：设计与方法， P95。证据来源优点缺点文献稳定:可以反复阅读相对客观：不是为该案例研究的结果而创建的确切：包含事件中出现的确切名称、参考资料和细节时间跨度长，涵盖多个事件、多个场景检索性：低如果收集的文件不完整，资料的误差会比较大报道误差：作者无意的偏见可能造成偏差获取：一些人为因素会影响文件资料的获得档案记录同上（同文献）精确、量化同上（同文献）档案隐私性和保密性影响着某些资料的使用采访针对性：直接针对于案例研究课题见解深刻：呈现观察中的因果推断过程设计不当的提问会造成误差回答误差记录不当影响精确度内省：被访者有意识地按照采访人的意图回

8、答直接观察真实性：涵盖实际生活中发生的事情联系性：涵盖事件发生的上下文背景费时耗力选择时易出现偏差，除非涵盖面广记录不当影响精确度内省：被访者有意识地按照采访人的意图回答参与性观察同上（同直接观察）能深入理解个人行动与动机同上（同直接观察）由于调查者的控制造成的误差实物证据对文化特征的见证对技术操作的见证选择误差获取的困难在案例研究的资料收集阶段，必须遵守的重要原则是：（1）使用多种证据来源，即对于同一个事件，研究者可以得到两方面或多方面的资料；（2）建立案例研究资料库，即将收集的资料加以汇编,但又不同于最终的案例研究报告；（3）发展一系列的证据链，即在提出的问题、收集的数据和得出的结论之间建

9、立直接的联系。在为案例研究收集资料时，遵循这些原则将大大提高研究的质量。 案例研究的资料分析阶段的工作包括：数据的检测、分类、列表，或为了突出研究的最初假设而对数据进行的重组等。 案例研究的资料分析一般包括两种策略。第一种策略为“依赖理论假说”（Relying on theoretical propositions），是指在理论命题的基础上发展出案例中的理论假设，通过对案例的分析来验证或修正假设。采取这种分析策略有助于组织整案例研究和界定待检测的备择解释（alternative explanation），对回答“怎么样” 和“为什么” 这类问题的假说非常有用。但是，由于这种案例研究的研究设计是

10、建立在理论假说的基础之上的，因此，它会限制研究者收集资料的范围和方式，使其将注意力集中在某些资料上而忽略其他的资料。第二种策略为“进行案例描述”（developing a case description），是指研究者通过对案例的详细了解和掌握，发展出一个描述的框架从而来组织案例研究。如果案例研究的最初目的是描述性的，那么这种策略毫无疑问是适用的；但在最初目的可能并非是进行案例描述的情况下，这种策略也有助于将需要分析的因果关系识别出来。这种策略虽然没有前一种策略运用得那么广泛，但在缺乏理论假说的情况下，也可以采用它。 为了确保高质量的分析，案例研究的资料分析必须坚持四条原则：（1）分析应该以所

11、有的相关证据为基础；（2）分析应该包括所有重要的对立性解释（rival interpretation）；（3）案例分析要清楚地说明案例研究中最有意义的方面；（4） 研究者应该充分了解相关的前人研究和文献资料，从而更好地确定自己研究的主旨和问题。 案例研究的最后一个阶段是撰写案例研究报告。首先要确定研究报告的目标。开始撰写研究报告的时候，最好考虑一下会有哪些读者。一般读者群可分为四种类型，（1）学术界同事；（2）政策制定者、从业者、社区领导，以及案例研究与其他社会科学研究领域之外的专业人士；（3）特殊群体，如学位论文的评审委员会；（4）研究项目的资助者。其次，确定案例研究报告的写作类型。案例研究

12、报告主要包括四种类型。第一种是经典的单案例研究。指用单个的叙述来描述和分析案例，所述信息可能用列表、绘图和图像展示来讨论。第二种是单案例研究的集合。这种多案例报告包含多种叙述，通常是将每个案例的内容作为专章或独立部分出现。除这个单独案例陈述外，报告也会包含一章或一部分跨案例的分析或结论。在某些情况下，可能要求几个跨案例的章或部分。最后的跨案例部分可能是一个从其他单项案例陈述中独立出来的。在这种情况下，叙述的常见形式是将主报告的集合包含跨案例分析；案例则作为基础文本，用附录形式加以阐述。第三种是问答式。这种写作方式可用于多案例，也可用于单案例。它不包含传统的陈述，而是将每一案例报告遵照一系列问题

13、与答案来编写。这种问题答案形式不能全面反映研究者的创造性潜能，但由于研究者能很快地回答所提的问题， 因此有助于避免出现作者写作的“难产” 问题。第四种表达形式仅适用于多案例研究。整个报告由跨案例分析组成， 无论这一报告是纯粹描述性的还是涉及解释性的主题，每一个案例可能没有独立的章或部分。在每个报告中，每一章或部分由一个独立的跨案例研究问题构成。 来自单个案例的信息，将被分解到每一章或部分中。 再次，还要确定案例研究写作的陈述结构。案例写作的陈述结构共有六种。（1） 线性分析结构。 这是一种写作研究报告的标准方法，子题目顺序遵照研究的问题或项目的顺序， 一般按照以下顺序来组织：研究问题、文献述评

14、、研究方法、资料分析以及从资料分析中得出的结论和启示。 这一结构同时适用于解释性、描述性或探究性的案例研究。（2） 比较结构。 这是将同一案例重复两次或多次，在对同一个案的描述或解释之间进行比较的方式。可以将同一案例从不同观点角度或运用不同描述模式加以重复，从而理解案例事实如何被更好地分类以达到描述的目的。（3）编年结构。即按年代顺序排列案例资料，章节的排列可能遵循案例历史的早、中、晚期的时间顺序。同时，无论对于解释性还是描述性的案例研究，编年方法都可以避开一个陷阱：对开始事件往往给以过分关注，而对后面的事件关注不够。这一方式适用于解释性和描述性案例研究。（4）理论建构结构。即章节顺序将沿着理

15、论构建的逻辑展开。这一逻辑建立在一个具体的问题或理论之上，但每一章节要解答理论争论的一个新的方面。这一方式适用于解释性和探究性案例研究。（5）悬念式结构。这种结构是线性分析方法的反面。悬念式结构与线性分析相反，直接“答案” 或案例研究的结论在一开始的章节就加以阐明。剩余部分则用于解释这种结果的形成，并采用各种阐释方法。这一类方法主要适宜于解释性案例研究。（6）无序结构。 即章或节顺序的呈现没有特别的重要性。这种结构对描述性案例研究经常是很有效的。人们可以更改书中的章节顺序，而不会影响它们的描述价值。（表3：六种结构及其在不同案例研究目的中的适用性）表3：六种结构及其在不同案例研究目的中的适用性（美）罗伯特.K.殷，周海涛主译，案例研究：设计与方法， P162。结构类型案例研究的目的（单案例或多案例）阐释性描述性探索性1.线性分析式2.比较式3.时间顺序4.理论建构式5.悬念式6.无序式参考书目1、（美）罗伯特.K.殷.周海涛主译.个案研究：设计与方法.重庆： 重庆大学出版社，20042、（美）罗伯特.K.殷.周海涛主译.个案研究方法的应用.重庆：重庆大学出版社，20043、张曙光（执行主编）.中国制度变迁的案例研究（1-5集）.中国财政经济出版社