《大连理工大学22春“金融学”《投资银行学》离线作业（一）辅导答案27》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大连理工大学22春“金融学”《投资银行学》离线作业（一）辅导答案27（7页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她大连理工大学22春“金融学”投资银行学离线作业（一）辅导答案一.综合考核(共50题)1.不属于我国投资银行主要利润来源的是()。A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.存款业务参考答案：D2.根据托宾的Q理论，当QA.正确B.错误参考答案：A3.政府发行债券的目的不包括()。A.弥补财政赤字B.扩大公共投资C.临时解决资金需求D.刺激消费参考答案：D4.场内证券交易业务的特点是()。A.交易地点和交易时间不固定B.交易价格的形成是通过“一对一”分别协商C.交易信息基本不作公开披露D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交参考答案：D5.目
2、前我国基金行业的发展现状不包括()A.稳健壮大，行业规模增速趋稳B.竞争加剧，市场集中度下降C.完善优化，产品线持续丰富调整D.国际化水平提高，发展模式与国际接轨参考答案：D6.杠杆收购的最大风险是()。A.公司高估B.现金流风险C.法律风险D.成本失控参考答案：B7.操作风险主要由()构成。A.财务风险B.决策风险C.人事管理风险D.信息系统风险参考答案：ABCD8.杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。()A.正确B.错误参考答案：A9.属于混业经营运作的前提条件是()。A.银行本身具备较强的风险意
3、识B.银行具备高效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效D.法律框架健全参考答案：ABCD10.由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为()。A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.财务风险参考答案：B11.收购策略包括()。A.中心式多角化策略B.复合式多角化策略C.纵向兼并策略D.水平式兼并策略参考答案：ABCD12.企业上市的方式不包括()A.发行上市B.买壳上市C.异地上市D.两地上市参考答案：C13.审批制、核准制以及注册制对发行指标和额度有限制的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.三种均无参考答案：A14.投资银行主要是以()的身份参与公司的资产重组和并
4、购的策划与实施过程。A.发行承销商B.做市商C.项目融资顾问D.财务顾问参考答案：D15.以下哪项业务属于我国投资银行的业务?()A.活期存款B.个人储蓄存款C.结算业务D.信托业务参考答案：D16.美国长期债券的期限一般是()。A.5年B.8年C.10年D.15年参考答案：C17.投资银行的发展趋势()A.多样化B.专业化C.国际化D.集中化参考答案：ABCD18.以下关于信用评级机构的表述正确的是()。A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级B.信用评级越低的证券越值得购买C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D.债券一般不需要进行信用评级参考答案：C19.
5、在一项收购业务中，投资银行通常不能同时作为收购方和被收购放的财务顾问。()A.正确B.错误参考答案：A20.我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。()A.正确B.错误参考答案：B21.在我国，拟上市公司的首次股票发行(IPO)、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行。()A.正确B.错误参考答案：A22.从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。()A.正确B.错误参考答案：B23.某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于()。A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.资产混合配置D.积极的投资风格参
6、考答案：A24.我国企业债券管理条例规定，企业发行债券必须由()承销。A.证券承销机构B.商业银行C.中央银行D.中介组织参考答案：A25.在中国境内注册的股份有限公司，不可以在境外上市。()A.正确B.错误参考答案：B26.自营业务是指从价格变动中获利或从相对价值差异中获利而持有金融工具或头寸的行为。()A.正确B.错误参考答案：A27.中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是()。A.中金公司B.中银国际C.工银东亚D.国泰君安参考答案：A28.可转换公司债券，简称可转换债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券，具有的特点是()。A.债权性B.股权性C.可转
7、换性D.安全性参考答案：ABC29.作为证券做市商，投资银行()。A.有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场B.可以维持市场价格的稳定C.代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易D.负责证券包销参考答案：AB30.对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是()。A.创业板退出B.清算C.主板退出D.股权协议转让参考答案：B31.证券发行业务也被称为证券二级市场业务。()A.正确B.错误参考答案：B32.()发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常
8、不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”。A.国债B.可转换债券C.基金D.优先股参考答案：A33.下列不属于债券特征的是()A.偿还性B.流动性C.安全性D.补偿性参考答案：D34.我国企业债券管理条例规定，企业发行债券前，必须连续()年盈利。A.2B.3C.4D.5参考答案：B35.系统风险是指因单个公司倒闭、单个市场的混乱而在整个金融市场产生“多米诺骨牌效应”，导致金融机构相继倒闭的情形以及由此引发整个市场周转困难的投资者“信心危机”。()A.正确B.错误参考答案：A36.股票的公募发行()。A.主要面向社会公众投资者B.主要面向特定机构投资者C.比私募发行更加节
9、约发行时间和发行成本D.信息披露监管要求比私募发行更加严格参考答案：AD37.()又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.违约风险参考答案：D38.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于()。A.收入型基金B.股票型基金C.平衡型基金D.成长型基金参考答案：D39.公司型基金和契约型基金属于按照()划分。A.组织形式B.基金份额C.基金当事人D.基金所有权参考答案：A40.经理由董事会聘任或者解聘。公司的监事不得兼任经理的职务。()A.正确B.
10、错误参考答案：A41.资产证券化对金融市场的意义不包括()A.提供新的投融资途径B.提高资本配置的有效性C.提高金融系统的安全性D.增加监管难度参考答案：D42.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于()。A.内幕信息B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户参考答案：D43.杠杆并购是由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需要少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益为信贷抵押。()A.正确B.错误参考答案：A44.相比与商业银行，投资银行的融资属于直接融资并侧重长期融资。()A.正确B.错误参考答案：A45.上市公司再融资的方式有()。A.银行贷款融资B.债券融资
11、C.股票融资D.上述三种均包括参考答案：D46.作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。()A.正确B.错误参考答案：A47.以下可以认定为证券市场内幕信息的是()。A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%B.股票的二次发行C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更D.发行人合并或者分立参考答案：BCD48.证券发行价格与面值相同这叫()。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.折扣发行参考答案：C49.下列哪一项不是债券发行者?()A.政府B.个人C.企业D.银行参考答案：B50.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是()。A.复利债券B.单利债券C.贴现债券D.记账式债券参考答案：C
大连理工大学22春“金融学”《投资银行学》离线作业（一）辅导答案27
