双重预防机制汇总报告

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1、风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制总结报告2020年12月XXXXX）有限公司近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到、管不好”的问题突出。针对这种情况，习近平总书记多次指出“对易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况和想不到的问题都想到”。本报告中界定了安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制相关概念，解释了其内涵及相关逻辑关系。同时对推进企业双重预防机制建设工作的具体流程、风险管控程序与隐患排查治理程序进行了进一步明确。由于双重预防机制建设属于创新性工作，可供借鉴的相关理论、实践经验少,在报告

2、中可能存在一些不准确、不全面的表述，欢迎各界人士提出批评指正，在实际工作中遇到的问题，也可及时向我们反映。目录1 前言A目录C目的与意义11.1 双重预防机制的目的12 双重预防机制的意义1基本要求22.1 组织机构22.2 全员培训112.3 体系文件173 责任考核34风险分级管控体系建设373.1 危险源排查确定373.2 危险源辨识、分析653.3 风险评价1553.4 控制措施1593.5 风险分级管控1594 风险告知160隐患排查治理体系2354.1 隐患排查清单2354.2 隐患排查计划2354.3 隐患排查实施2935 事故隐患治理313持续改进3145.1 评审3145.2

3、 更新3151目的与意义1.1 双重预防机制的目的近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到、管不好”的问题突出。针对这种情况，习近平总书记多次指出，对易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防工作机制，把新情况和想不到的问题都想到。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到、管不好”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。1.2 双重预防机制的意义风险分

4、级管控和隐患排查治理双重预防工作机制对企业的安全生产意义重大，主要体现在：（1）为企业安全生产目标管理提供支撑。促进企业达成制定的安全生产目标。（2）指导企业修订企业安全生产责任制。将风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制融入现有的安全生产责任制中，更好地将责任分工，落实到人。（3）是企业安全生产操作规程修订的基础。所有安全操作规程的制定、修订均依赖于风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制。（4）为企业的教育培训，尤其是新员工入厂三级培训提供依据。风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制是新员工入厂培训的基础训练内容。（5）为企业防止事故发生提供技术支持。风险分级管控和隐患排查治理双

5、重预防工作机制能有效地指导企业的风险分级管控和隐患排查治理，把安全生产的关口前移，把风险挺在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前。2基本要求根据国家规定标准，按照XXXXX有限公司双重预防机制方案要求，对公司各部门工作过程中涉及的所有作业活动、应急突发事件等范围为主要内容。具体为以下几方面例行或非例行活动：（1）所有进入工作处所人员之活动（包括承包商及访客）。（2）人的行为、能力及人为因素。（3）在工作场所内之工作相关活动，所造成的危害。（4）工作场所内，无论由公司或外界提供之基础架构、设备及材料，所造成的危害。（5）作业活动、材料的变更、预计的变更或临时的变更，所可能造成的危害。（6）职业

6、健康安全管理体系的修改，其对作业、流程及活动的影响。（7）风险评估与必要管制措施，均需符合相关的法令规定。（8）工作区域、流程、安装、机械/设备、作业程序及工作组织，包括对人员能力之合适性等项之设计与安排。2.1.1 组织机构组织机构根据风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制的要求，公司建立建设了相应的推进组织领导机构，组织领导机构组成人员包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制建设。公司双重预防工作机制推进组织机构通知如下：2.1.2 职责公司根据实际情况制定了相关工作职责如下：组织

7、架构图双重预防机制建设职责一、总经理职责：1. 组织开展双重预防机制项目，为项目开展提供各项支持负责审批双控体系相关制度负责审批风险辨识管控建设实施方案负责监督双重预防机制考核结果的落实组织、督促风险辨识的开展负责批准重大风险管控措施负责较大风险和重大风险的管控的落实定期参与隐患排查工作，并督促相关隐患整改事项。2. 监督、组织重大隐患项目整改的落实保证双重预防机制持续运行保障体系建设所需的人力资源和资金投入。二、安全部门职责：负责开展双重预防机制项目，并监督开展情况负责审核双控体系相关制度负责审核风险辨识管控建设实施方案负责审核双重预防机制考核结果的考核结果协助组织开展风险辨识负责审核重大风

8、险管理措施计划和监督实施负责较大风险和重大风险的管控的落实定期参与隐患排查工作，并督促相关隐患整改事项协助组织重大隐患项目整改的落实监督双重预防机制持续运行三、各部门负责人职责：1. 组织本部门人员开展双重预防机制项目，并监督开展参与制定风险辨识管控建设实施方案组织本部门人员开展风险辨识，并制定控制措施，并负责控制的落实负责组织本部门风险辨识记录的培训负责审核本部门的作业活动清单、设备设施清单职业危害作业岗位清单负责落实双重预防机制考核结果的考核结果负责较大风险和重大风险的管控的落实每月组织车间级综合检查双重预防机制考核奖惩制度负责制定和评审本部门相关控制措施。审核本部门重大风险清单协助制定公

9、司隐患排查计划负责本部门重大隐患的管理负责本部门双重预防机制的持续开展四、各班组长职责：参与本班组的风险辨识，评估，并提出相关对策措施，并参与相关对策措施的评审积极参加公司双重预防工作相关的培训统计本班组的作业活动清单、设备设施清单、职业危害岗位清单对班组较大以上风险进行管控对本班组开展隐患排查，发现隐患及时上报五、各岗位人员职责：2.1.3 参与本岗位的风险辨识，评估，并提出相关对策措施，并参与相关对策措施的评审积极参加公司双重预防工作相关的培训积极参加本岗位的隐患排查工作，发现隐患及时上报对岗位中较大以上风险进行日常管控实施方案公司建立了风险辨识管控建设实施方案，具体如下：风险辨识管控建设

10、实施方案一、工作目标识别、分析工作过程中存在的危害因素及其可能造成的后果;运用体系方法,及时、全面、准确地系统识别各种危险因素，判定其风险等级,提出可实施削减措施和控制风险的对策,实现预防管理;建立科室风险管理、应急救援计划,评价潜在的风险并采取最佳方案，从而降低风险。二、工作分工公司主要负责人担任风险辨识管控建设组长，成立风险辨识管控组织、确定职责、方案，EHS合理划分辨识单元，负责下发和管理风险辨识管控建设工作，各部门主管开展风险评估、根据管理需要开展分类、确定风险等级全力配合开展风险辨识管控建设工作。三、实施步骤 策划准备：成立组织、确定职责、制定方案、收集整理信息、抓好培训； 危险因素

11、辨识：合理划分辨识单元、编制辨识清单、开展危险因素辨识； 风险评估与分级：开展风险评估、根据管理需要开展分类、确定风险等级； 管控措施制定：包括工程技术、管理、操作规程、应急处置等、建立管控清单及台帐； 公示教育：公司实行厂级、车间、岗位三级公告。设置警示标识、制作风险分布图、开展岗位防控知识培训；教程管理：遵循“分类、分级、分层、分专业”四分原则，分级管控，建立管控制度及责任体系，分岗位分类别制定检查（排查）表。 持续改进：定期组织评估、及时修正发现问题和偏差，做到持续改进。四、工作任务双重预防机制建设的策划阶段，需要成立强有力的双重预防机制建设组织机构，总经理、安全管理员、EHS及各部门负

12、责人都加入到领导小组，按照双重预防机制建设目标倒排工作计划。采取多种形式的宣传方式结合形式多样的培训手段，发动全体员工积极参与到双重预防机制建设中。公司各部门密切合作及全体员工共同参与，结合现有的部门职能分工合理的分配双重预防机制具有任务的执行部门。公司负责人、安全管理员和EHS牵头，按照双重预防机制建设要求完善基础工作，如开展双重预防机制知识培训、实施风险分析与评估、组织专人编制适合公司实际情况的双重预防机制执行文件，编制管理工作标准指导安全生产管理工作、编制作业指导书指导生产作业活动。公司指导员工将双重预防机制文件要求切实地和日常工作联系在一起，及时填写各种安全记录表、检查表等。双重预防机

13、制建设的执行阶段，按照“写我所做，做我所写，记我所做”的原则，执行公司根据双重预防机制要求建立起来的相关标准、制度、规定和支持记录、表格等文件，通过风险评估、工作标准、作业指导书等手段把双重预防机制要求融入到普通员工的日常工作中。随着现代社会分工的不断发展，外部协作人员在公司双重预防机制运作中的作用越来越大，双重预防机制很多执行任务需要外部协作人员配合完成。双重预防机制是围绕安全生产目标运作的，所以在公司范围内要实行统一的安全生产管理要求，通过多种渠道提高外部协作人员的安全意识，保持管理标准的一致性。双重预防机制建设的检查阶段，依据年度计划，通过自查或邀请外部单位检查的方式，采取专业检查或综合

14、检查的手段，对双重预防机制建设具有任务的依次从新进行评估。总结具体任务执行从性高的工作经验，提高工作效率。分析具体任务执行依从性低的原因，提出改进措施，明确整改负责人和整改时间，推动双重预防机制建设的整体提高。双重预防机制建设的改进阶段，通过定期的内部审核或外部审核，组织安全生产管理专家对公司双重预防机制建设的整天效能进行评估，发现双重预防机制建设的亮点和改进机会，推动双重预防机制建设水平不断提高。双重预防机制是一个闭环管理、持续改进的系统，每个具体任务和每项工作既相互独立明确分工，又相互联系整体效能，都是通过一个完整的PDCA循环，来达到整体效能最大化的共同目标。五、工作要求1、各相关人员必

15、须认真落实好各自责任，分好工，做好此项工作，确保取得成效。2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不好的，要进行责任追究。六、进度安排双重预防机制推进计划表NO.阶段工作要求实施内容责任部门相关部门第一阶段第二阶段第三阶段制方法风险管控依据各部门的辨识记录进行风险评价 对于较大风险和重大风险建立清单 对于重大风险清单制定控制措施，评审其适宜性各部门安全管理员风险培训和公告培训1、安全风险警示和预防应急公告制度安全管理员各部门2、对于风险辨识结果及重大风险控制措施进行培训各部门安全管理员公告3、制作安全风险分布图，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、

16、监四种颜色，标示在总平面布置图或地理坐标图中安全管理员各部门车间（班组）要在醒目位置设置公告栏对较大以上安全风险进行公示各车间安全管理员岗位要制作安全风险告知卡，标明岗位主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施、安全操作规程、及应急措施等内容各岗位安全管理员NO.阶段工作要求隐患排查与隐患排查隐患治理隐患预测预实施内容较大以上风险的场所、设备设施，要设立安全警示标志，其中对存在重大风险（重大危险源）的重点区域或设备设施要增设公告牌1、建立隐患排查治理制度2、制定单位隐患排查的检查表3、各岗位进行隐患排查自查4、重大风险的场所、环节、部位的隐患排查1、对隐患登记台账，并进行分级管理2、重大隐患

17、制定控制措施，并落实整改隐患类型进行统计分析，建立防范事故的预测预警机制责任部门安全管理员安全管理员各部门各部门各部门安全管理员各部门安全管理员相关部门各部门各部门安全管理员安全管理员安全管理员各部门安全管理员各部门2.2全员培训221启动会议安全生产会议记录会议议题双重预防机制启动会议主持人2020年10月10日日期XX地点会议室会议纪要上阶段工作内容总结根据常熟市工贸企业双重预防机制建设验收评分细则2020.6.16发布版等会议文件，公司综合分析实际情况，决定开展双重预防机制。本阶段工作内容识别、分析工作过程中存在的危害因素及其可能造成的后果；运用体系方法，及时、全面、准确地系统识别各种危

18、险因素，判定其风险等级，提岀可实施削减措施和控制风险的对策，实现预防管理；建立科室风险管理、应急救援计划，评价潜在的风险并采取最佳方案，从而降低风险。一是策划准备：成立组织、确定职责、制定方案、收集整理信息、抓好培训；二是危险因素辨识：合理划分辨识单元、编制辨识清单、开展危险因素辨识；三是风险评估与分级：开展风险评估、根据管理需要开展分类、确定风险等级；四是管控措施制定：包括工程技术、管理、操作规程、应急处置等、建立管控清单及台帐；五是公示教育：企业实行厂、班组、岗位三级公告。设置警示标识、制作重点风险分布图、开展岗位防控知识培训；六是教程管理：遵循“分类、分级、分层、分专业”四分原则，分级管

19、控，建立管控制度及责任体系，分岗位分类别制定检查（排查）表，信息平台建设。七是持续改进：定期组织评估、及时修正发现问题和偏差，做到持续改进。培训签到表2.2.2 培训计划及培训记录公司制定了详细的风险辨识管控建设培训计划，并按计划进行了相关培训，且对相关受训人员进行了考试，试卷归档。培训计划、部分培训记录及试卷如下。风险辨识管控建设培训计划(2020序号培训主题培训对象培训时间培训人员培训日期考核方式说明1风险辨识推行方案培训各部门主管2小时第二方辅导人员2020.10.10培训2风险辨识方法培训各部门主管1小时安全管理员2020.10.15试卷3班组长1小时部门主管2020.10.15试卷4

20、员工2小时班组长2020.10.15问答5风险评价准则培训各部门主管1小时安全管理员2020.10.30问答6班组长1小时部门主管2020.10.30问答7员工2小时班组长2020.10.30问答8风险辨识记录汇总培训各部门主管2小时安全管理员2020.11.19问答9风险分级、风险控制措施培训各部门主管2小时安全管理员2020.11.21问答10隐患排查方法培训各部门主管2小时安全管理员2020.11.23问答风险辨识考试题日期姓名岗位成绩一、单项选择题（本题包括12小题，每小题2分，共24分）1“可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态”是以下哪个名词的解释（）A风险B隐

21、患C不安全行为D不安全状态2以下不属于本质安全管理体系的优点的是（）A风险预控管理B主动式制管理3. C注重风险过程管理D注重最终效果管理利用工作任务分析法进行风险辨识的优点有许多，但下列选项中不属于的是（）4. A简便B时效性强C祥尽D易掌握现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）属于下列哪类风险（）5. A人B机C环D管组织机构不合理属于下列哪类风险（）6. A人B机C环D管风险监测、风险动态风险评估、风险预警属于（）7. A事前预控B过程监测C事后处理重大危险源辨识GBI8218-2009中，定义了哪一类物质的临界量？（）8. A.易燃物质B.建筑物质C.化工物质重大危险源辨识GBI82

22、18-2009中，定义了哪一类物质的临界量？（）9. A.活性化学物质B.建筑物质C.化工物质重大危险源辨识GBI8218-2009中，定义了哪一类物质的临界量？（）10. A.有毒物质B.建筑物质C.化工物质下面哪一种风险属于第一类风险?（）11. A.有毒物质B.集聚性人群C.高速公路上浓雾茫茫下面哪一种风险属于第二类风险?（）12. A.有毒物质B.压力容器C.高速公路上浓雾茫茫重大危险源是客观存在的危险物质或能量超过的设备设施。（）A.500卡B.1000卡C.一定量D.临界量，二、填空题（本题每空1.5分，共36分）为保证风险辨识全面评估到位，在风险评估时要兼顾、和三种状态及、和三种

23、时态下的风险。1. 风险管理是通过、三个环节实现的。2. 风险评估内容主要包括、。3. 风险预控是根据和的结果，通过制定相应的和:控制或消除可能出现的风险，预防的出现的过程。本质安全管理以为核心，以为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无失误、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全。4. 风险是某一特定危险情况发生的可能性和的组合。风险按大小分类可分为：特别重大风险；风险；中等风险；风险;低风险。风险监测是在生产过程中对已辨识出的进行监测、检查，并及时向管理部门反馈风险动态信息的过程。1. 三、判断题（本题包括10小题，每小题2分，共20

24、分，在每小题内容的描述中，你认为正确的在括号内画V、错误的画X）隐患排查是检查已经出现的风险，排查的目的是为了对风险进行预先控制。（）管理者的失职行为属于不安全行为（）职工安全教育、岗位培训不到位属于人员方面的风险。（）管理标准是管理对象管到什么程度就可以消除或控制风险风险的最低要求。（）生产人员不安全行为的主要因素：知识与技能缺陷、思想和情绪不稳定、利益与管理的不利因素、生产与环境的不利影响。（）非故意违章行为不属于不安全行为。（）管理措施是指达到管理标准的具体方法和手段。（）安全风险评估中，风险值的大小由风险失控引发事故的损失来衡量。（）风险辨识等同于隐患排查。（）违章跨越皮带属于有痕类不

25、安全行为。（）四、简答题（本题20分）事故是指造成什么的意外情况？2. 本质安全管理体系中，风险辨识是从哪几个方面找出不安全因素的？体系文件风险辨识管控制度公司制定了风险辨识管控制度，并下发、传达到各部门，具体如下：风险辨识管控制度一、目的辨识和确定与本公司各项生产和管理活动相关的风险，评价风险等级，明确风险分级及控制的措施，尽可能降低风险，确保公司实现安全生产。二、适用范围适用于本公司所有生产和管理活动相关的风险辨识、风险评价和风险控制的管理。三、参考文件关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见(安监总管三2010186号危险化学品从业单位安全标准化通用

26、规范(AQ3013-2008)苏州市实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作方案四、责任及权限安全管理部负责：1.1 建立并保持安全风险辨识评估与分级管控规则。1.2 安全管理部根据风险等级的大小实施不同的管控措施：重大风险区域：班组级对风险区域的检查频率为1次/周，车间级检查频率为1次/月，主要负责人的检查频率为1次/季度；较大风险区域：班组级对风险区域的检查频率为1次/周，车间级的检查频率为1次/月；部长级检查频率为1次/季度；般风险区域：班组级对风险区域的检查频率为1次/周，车间级的检查频率为1次/月；低风险区域：班组级对风险区域的检查频率为次/周，车

27、间级的检查频率为1次/月；2. 制造部负责以下工作：2.1 负责组织辨识、评价与本公司各项活动相关的风险，确定风险等级及风险控制措施。2.2 负责组织编制、实施和评审重大风险的风险控制措施。2.3 负责风险辩识、风险评价及风险控制措施的变更及评审管理。3. 各部门负责本部门的风险辨识、风险评价及制定风险控制措施。五、工作程序1.风险辨识、风险评价及风险控制的组织管理各部门成立有专业管理、技术人员和生产操作人员参加的风险辨识和风险评价小组。评价小组人员由各部门内部的各专业技术骨干组成，经相关培训，并有相应的能力开展风险辨识和风险评价。同时，各部门鼓励其他员工共同参与。2.风险辨识2.1 确定辨识

28、范围和评价对象。风险辨识和风险评价小组应首先辨识出本公司所从事生产和管理活动相关的范围，包括生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动的全过程。所有可能导致风险的活动，包括常规和非常规活动的辨识。建立作业活动清单、设备设施清单、职业病危害风险清单。2.2 企业风险评价的范围：规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；丢弃、废弃、拆除与处置；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾害等。2.3 对所确定的评价对象，应

29、对其相关信息充分了解，以便进行全面评价。包括所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率特点；可能使用的设施、设备、工器具；用到或遇到的物质（水、电、气、汽、原辅料、中间料、成品、能源、资源等）的物理、化学性质；操作人员的能力和接受过的培训；操作规程书；有关的事件、事故；有关的法律法规及其它要求。2.4 选择风险辨识方法2.4.1 根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。风险辨识和风险评价小组应根据所确定的评价对象的作业性质和风险复杂程度，选择一种或结合多种方法，包括询问、交谈；现场观察；查阅相关记录；获取外部信息；并形成风险辨识评价表。2.4.2 风险辨识评估应考虑活动或操作性质、工艺过程

30、或系统的发展阶段、风险分析的目的、所分析的对象和风险的复杂程度及规模、潜在风险度大小、现有人力资源及其他资源、信息资料及数据的有效性、是否是法规或合同要求。2.5 辨识风险根源和性质2.5.1 风险辨识应考虑以下问题：存在什么风险（伤害源）、谁（什么）会受到伤害和伤害怎样发生。2.5.2 辨识小组人员应通过现场观察及所收集的信息，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的和潜在的风险，包括物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和风险扩大的物料事件；设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险

31、状态）；可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等。2.6 进行风险辨识时，应充分考虑发生风险的根源及性质。2.6.1 火灾和爆炸2.6.2 冲击与撞击2.6.3 中毒、窒息、触电及辐射2.6.4 暴露于化学性风险因素和物理性风险因素的工作环境2.6.5 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）2.6.6 设备的腐蚀2.6.7 有毒有害物料、气体的泄漏可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程如

32、水、气、声、渣等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括中毒、烫伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工期延误；工作环境破坏；水、空气、土壤及噪音污染；资源枯竭。2.6.8 风险辨识应考虑正常生产经营活动过程中可能造成的职业安全健康风险。同时还应考虑异常（包括启动、开停车、维修、工程开始、结束和其它非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄漏、地震和其它自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡等）。3. 风险评价3.1 评价小组应对所辨识出的风险进行科学评价，并形成风

33、险辨识评价表确定最大风险程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度。3.1.1 评价所辨识的风险及影响发生后果的严重性，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境破坏、装置停工以及对本企业形象的影响。3.1.2 评价风险事故事件发生的可能性，重点考虑风险发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生），现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训、设备设施），同类事故以前是否发生过等内容。3.1.3 安全管理部对各部门所辨识的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，形成公司的重大风险控制措施计划表，报工厂长代表审核。3.

34、2 风险控制措施3.2.1 风险控制的原则：如果可能，完全消除危险或风险；如果不可能消除，应按替代、技术改造、行政措施（如使用劳保用品）等顺序，降低风险。3.2.2 风险控制的措施一般有：通过设定目标、指标，制定管理方案（或隐患治理程序）进行控制；其他方法。3.2.3 风险控制措施的制定：制造部根据风险评价的结果及风险控制的原则、方法，组织相关部门，应制定相应的风险控制措施计划表，经工厂长审核。3.2.4 风险控制措施的实施：制造部负责将审核、批准后的风险控制措施计划交有关部门予以实施，并定期组织评审。措施计划的变更，按公司规定执行。各部门按照批准后的风险控制措施计划组织实施，并保持相应记录。

35、4. 剩余风险的评价应对重大风险风险控制措施实施后的剩余风险进行评价。若剩余风险不在可容许范围内，则应采取新的风险控制措施。5. 更新风险信息风险评价是一个不间断的过程，风险评价应根据风险辨识表每月至少进行一次，根据评审结果决定是否需要更新风险辨识结果。在下列情况下评价记录应及时更新：公司应遵守的职业健康安全法律、法规、标准发生变化时；公司生产活动或生产流程或操作条件变化或工艺发生重大变化时；公司经营宗旨、职业健康安全方针目标发生重大变更时；发生重大意外时；相关方对公司职业健康安全有重大投诉、抱怨时；风险辨识与风险评价知识、方法有所发展且能在公司推广应用时；新的生产活动出现或新设备投入运行时或

36、发生技术改造时；对重大的风险提出控制措施时；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整。6. 风险评价结果及控制措施培训每次风险评价及控制措施确定后，对其结果进行培训，使员工了解。六、相关文件和记录风险评价方法2.3.2 作业活动清单风险辨识评价表风险评价准则公司制定了风险评价准则，并下发、传达到各部门，具体如下：1 风险评价准则目的为规范危险源及危险、有害因素识别和风险评价的方法，识别与本公司活动、产品或服务有关的、可控制的或可望施加影响的危险源及危险、有害因素，并予以评价，确定公司重大风险，以便制订相应措施来消除和减少危害，降低和控制风险，特制定本管理程序。2 适用范围本程序适

37、用于公司所有生产经营管理活动中的危险源及危险、有害因素识别和风险评价、风险控制的管理。2.1 术语及定义危险、有害因素可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态；危险、有害因素识别识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程；危险源：可能造成人员伤害或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合；危险源识别：认识存在危险源并确定其特征的过程；可接受风险风险的危害程度已降低到公司考虑法律义务和HES方针后能容忍水平的风险；2.2 即危险预知活动，危险预知（KY）是针对生产特点和作业全过程，以危险因素为对象，以作业班组为团队开展的一项安全教育和训练活动，它是一种由班组员工组织“自主管理”活动。

38、以危险预知为目的进行的训练活动，称为危险预知训练（KYT）。2.3 职责总经理：负责组织公司的危险源及危险、有害因素识别和风险评价，审批不可接受及重大风险清单；各部门部门长：负责审核并批准本部门的危险源识别及风险评价表，确认内容如下：2.3.1 危险源是否是本部门特有的；评价方法是否正确；不可接受风险、重大风险是否有切实的措施及措施是否合理等。2.4 公司各部门识别担当人员：2.4.1 负责对本部门的危险源及危险、有害因素进行识别和风险评价，制定实施风险控制措施；负责保持并更新本部门的危险源、危险有害因素识别和风险评价控制记录表HSE部：是本控制程序的归口管理部门，负责制订、修改本程序；负责指

39、导各部门开展危险源及危险、有害因素识别和风险评价；负责汇总公司的不可接受及重大风险清单及控制措施，并监督风险控制措施的实施。2.4.2 工作程序人员及培训各部门负责人组织本部门员工对现场活动产生的实际存在或潜在的危险源、危险有害因素进行识别，并进行审核、合并后形成部门危险源、危险有害因素识别和风险评价控制记录表,并进行保存；HSE部对各部门危险源、危险有害因素识别和风险评价控制记录表进行汇总、分析，形成公司危险源、危险有害因素识别和风险评价控制记录表，并保存。2.4.3 评价组长需经过专门培训，具备开展危险源及危险、有害因素识别和风险评价工作的能力；每年年初各部门在制定年度安全培训教育计划时，

40、需将全员的风险管理培训教育纳入并做好记录，教育内容包括：1. 危险源、危险、有害因素识别和风险评价方法、风险评价准则；2.4.4 风险评价的结果及所采取的控制措施，使全体员工熟悉工作岗位和作业环境中的存在的危险、有害因素，掌握应采取的控制措施；危险源的识别各评价小组对本部门的所有活动、设备设施（含特种设备）、产品和服务进行工作分类，对每一类工作分类中的危险源进行分析，确定危险源导致事故的可能性和事故的严重后果；选择活动，产品或过程，进行工作分类选择的活动或过程既可有办法验证，又能使组织和员工对其充分理解，符合部门工作实际。一般采用输入、输出法等排查方法；工作分类应尽可能地系统化、规范化，覆盖部

41、门的每一个过程或活动。2.4.4.1 确定危险源应尽可能地选择、确定和活动或过程有关的危险源。识别时应考虑：1. 识别的区域、活动、过程；2. 作业内容步骤3. 可能导致的事件描述；4. 危险源类别；伤害类型；523.2识别危险源时，采用JHA方式对工作内容进行识别。不但要考虑常规的作业，还应考虑到非常规作业。2.4.4.2 确定可能的事故或危险应针对每一项被确定的危险源，尽可能多地确定（推定）实际的和潜在的影响。2.4.4.3 危险源包括以下类型（GBT13861-2009），但不仅限于以下类型：1. 物理性危害：设备设施缺陷，防护缺陷，电击，噪声，振动，运动物体危害，明火，高温，低温，粉尘

42、，工作环境不良，信号和标志缺陷等；2. 化学性危害：易燃易爆品，自燃性物质，腐蚀性物质，有毒物质等；3. 生物性危害：致病微生物，传染微生物，致害动物，致害植物；4. 心理、生理性危害：负荷超限，健康状况异常，从事禁忌作业，心理异常，辨识功能缺陷；5. 行为性危害：指挥失误，操作失误，监护失误等；6. 其它危害。5.2.4.3伤害类型参照GB64486企业职工伤亡事故分类标准中事故类别（煤矿除外）：1. 物体打击2. 车辆伤害3. 机械伤害4. 起重伤害5. 触电6. 淹溺7. 灼烫8.火灾9.高处坠落10.坍塌11.容器爆炸12.其它爆炸13.中毒和窒息14.其他伤害2.4.5 风险评价风险

43、评价准则：作业活动中存在的风险进行分析用工作危害分析法(JobHazardAnalysis)；特种设备作业风险进行分析用安全检查表法SCL。2.4.5.1 按照打分法进行评价，从中确定重大风险；或根据法律法规、相关方要求或公司管理需要，直接判定为重大风险：1. 不符合国家或地方法律法规、行业规定及标准要求的危险源、危险有害因素直接列为重大风险；2. 一旦发生，会直接造成爆炸、火灾或人员伤亡的危险源、危险有害因素直接列为重大风险；属于相关方有效抱怨或投诉的危险源、危险有害因素直接列为重大风险；3. 以前发生过事故但还没有能够从根本上解决问题的危险源、危险有害因素直接列为重大风险。2.4.6 定量

44、计算的方法是：D=LEC法其中：D代表风险值；L代表危险源事件发生的可能性；E代表人员暴露于危险环境中的频繁程度；C代表一旦发生事故可能造成后果的严重性。2.4.6.1 评价实施评价危险源事件发生的可能性、人员暴露于危险环境中的频繁程度、一旦发生事故可能造成后果的严重性、发生事故后的风险值。1.评价危险源事件发生的可能性（L）分值危险发生的可能性表现类型管理员工胜任程度（意识、技能、经验、身体状况）设备设施（含特种设备）安全设施（监测、控制、报警、联锁、补救措施）10完全可以预料，正常情况下也可能发生从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）带病运行，不符合国家、行

45、业规范无任何防范或控制措施6相当可能发生偶尔检查或大检查有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善）不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）超期服役、经常出故障，不符合规定防范、控制措施有但不完善3可能，但不经常，过去发生过每月点检有操作规程，只是部分执行或执行不严格一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）过期未检、偶尔出故障有，但没有完全使用（如个人防护用品）1可能性小，完全意外周检有操作规程、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错运行后期，可能出故障有，偶尔失去作用或出差错0.5很不可能，可以设想日检有操作规程，且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）运行良好防范控制

46、措施有效0.2极不可能2.人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露3.一旦发生事故可能造成后果的严重性（C）分值发生事故产生的后果人员（不含职业健康）职业健康火灾设备（特种设备）故障环境污染402人以上死亡2人以上确诊职业病过火、损毁面积大，需重新建设可造成整个生产长时间停止污染影响到周边区域、后果很严重151人死亡1人确诊职业病过火面积较大，需重新建设可造成部分生产长时间停止导致厂区内严重污染7重伤，损工事故职业禁忌症有一定过火面积，可能影响正常运行可造成整个生产短时间停

47、止导致厂区内部分区域严重污染3限工事件职业健康损害有一定过火面积，可能影响部分生产活动可造成部分生产短时间停止导致部分区域污染1可记录医疗事件复查过火面积小，损失不大短时间影响产量有泄漏0.5非应记录事件过火面积小，虚惊一场可以坚持生产有轻微泄漏4.风险值等级划分风险值等级应采取的行动/控制措施3205.不可接受在采取措施降低危害前,采取紧急措施；加强其它安全措施的实施或减少使用频率，加强运行控制，对改进措施进行评价，应急预案1503204.重大风险采取紧急措施降低风险建立运行控制程序定期检查、测量及评价701503.中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通20702.可接受可考虑建立

48、操作规程、作业指导书但需定期检查201.轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存识别记录534各部门对危险源、危险有害因素识别和风险评价控制记录表进行评定汇总，由各部门长进行审核，将属于4、5级风险的危险源整理制定KFPC重大及不可接受风险及控制措施清单。5.3.5评价的范围，包括但不局限于以下范围：1. 建设项目的规划、设计、建设、投产、运行、维护（修）、报废等阶段；2. 常规和非常规作业；3. 事故及潜在的紧急情况；4. 所有进入作业场所、区域的人员（包括相关方）的活动；5. 员工出差、或政府对应；6. 原材料、产品、设施、设备（特种设备）的运输、使用等过程；7. 作业场所的设施、设备

49、、特种设备、车辆、安全防护设施（用品）；8. 设施、设备（特种设备）、化学品等所有物品的废弃、拆除、清理、处置；9. 企业周围环境；10. 作业环境的职业危害因素（噪声、振动等）11. 气候，地震、及其它自然灾害等。5.4.1 5.4风险控制重大风险将通过目标、指标、管理方案、培训、信息交流、运行控制、监测测量等加以管理和控制；对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的控制措施、方案、计划，具体执行参见HSE目标、指标管理程序；经确认的控制措施，一一对应填写在重大及不可接受风险及控制措施清单中，经各部门长审核后，报HSE部汇总，形成公司重大及不可接受风险及控制措施清单，并提交总经

50、理审核，确保公司重大风险始终处于受控状态；风险控制措施的内容：5.4.4.1 风险控制的技术措施：1. 消除风险的措施；2. 降低风险的措施；5.4.4.2 控制风险的措施；风险控制的管理措施：1. 制定、完善管理程序和操作规程；2. 制定、落实风险监控管理措施；3. 制定、落实应急预案；4. 加强员工的环境、职业健康安全教育培训；5.4.2 建立检查监督和奖惩机制；风险控制措施的确定：各部门应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：1. 可行性、可靠性；2. 先进性、安全性；3. 经济合理性；5.5.1 技术保证和服务；风险的更新发生以下情况时，需要重新进行危险源、危险有害因素识别、风险评价，

51、有重大风险变更时必须修订重大及不可接受风险及控制措施清单，修订后必须经总经理批准：1. 适用法律、法规、规范及标准、文件等的要求有变更时；2. 新、扩、改建项目时；3. 采用新工艺、新材料、新设备（包括特种设备）时；4. 公司人员或机构有重大变更时；5. 监测或测量中发现有严重问题时；6. 公司的产品、活动或服务发生了较大的变化；7. 操作技术或作业方式、规模发生了较大变化；8. 有爆炸、火灾等无法预计的重要事件发生时；9. 有因事故、事件或其他来源的新认识、新理解；10. 其他有必要重新进行危险源、危险有害因素识别、风险评价情况出现时。5.5.2 没有5.5.1描述的情况出现，则每月1次各部

52、门对危险源、危险、有害因素进行重新回顾和识别，更新危险源、危险有害因素识别和风险评价控制记录表及重大风险及控制措施清单，同时报送总经理审核批准。危险和可操作性分析（HAZO）P561HAZO分析技术要求和分析步骤，包括定义、准备、分析会议、结果记录及跟踪等推进方法见危险与可操作性分析（HAZO分析）应用导则（AQ/T3049-2013）；5.6.2根据重大危险源辨识（GB18218，我公司是危险化学品重大危险源（三级）单位，根据相关规定，涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（以下统称“两重点一重大”）的生产储存装置，应采用HAZO分析方法进行风险辨识分析，每3年进

53、行一次生产装置的HAZO分析；生产装置涉及到聚合工艺、高危储罐、压力容器、压力管道及其他经判断需要进行HAZOP分析的改造的项目，必须在项目变更实施前，对变更项目实施HAZO分析，评估变更带来的风险；或者发生生产事故后，要及时进行风险辨识分析；HAZO分析由技术部负责组织，生产、工艺、设备、电气、仪表、安全等专业人员参与进行HAZO分析，分析结果形成HAZO分析报告；分析报告的格式见关于发布危险化学品建设项目HAZO报告样式（试行）的通知（常安监201442号）；5.6.5由制造部、技术部负责落实HAZO分析报告中提出的建议措施和整改措施。5.7.1 危险预知危险预知的主要目的提高员工对危险的

54、感受性、对作业的注意力及解决问题的能力，控制作业过程中的危险，预测和预防可能出现的事故。一般情况下，（副）班长为主持人（也可以由班长指定的人员担当），召集本班组人员参加，开始前，（副）班长先介绍一下作业（训练）的内容。其实施方法为4R法：1. 第一步：掌握现状（1R,以现场、现物为中心，让大家轮流分析、找出潜存着什么危险因素，并想象（预测或预见）可能出现的后果。2. 第二步：追求根本（2R,在所发现的危险因素中找出13个主要危险因素。3. 第三步、制定对策（3R）,针对主要危险因素每人制定出具体、可实施的对策（提出的对策必须切实可行，并且不为法规所禁止）并形成最可行的对策。4. 第四步、目标设

55、定（4F）,统一思想，在所有对策中选出最优化的重点安全实施项目设定为小组行动目标。同时为了达成共识、加深印象,主持人带领全体组员共同确认小组行动目标。5.7.3活动结束后，全体组员签名，主持人就本次KY活动（训练）情况进行讲评，提出改进意见,并宣布下一次活动内容。5.7.4 实施要点1. 主持人应充分发挥组织和引导作用，调动班组每一个人发言的积极性，防止活动变成主持人唱独角戏。2. 流程正确（必须严格按照4R要求进行训练）；过程清楚（每个步骤必须要达到所要求的目的，做到抓住重点，不能含糊不清和混淆）。3. 表格填写规范、正确。4. 危险因素描述准确，对策措施具体可行。5. 行动目标重点突出、简

56、练（要求选定的岗位、作业有针对性，不能千篇一律）。6. 对策措施必须进行落实，防止活动流于形式。1 隐患排查治理制度公司制定了隐患排查治理管理程序，并下发、传达到各部门，具体如下：隐患排查治理管理程序目的对已存在或潜在不符合的因素（以下称隐患）进行排查，采取整改（纠正或预防）措施，旨在消除隐患，实现我公司的安全生产、职业健康、环境保护工作的持续改进。2 适用范围适用于公司生产经营活动中的隐患排查、整改措施的管理。3 定义安全隐患：是指公司违反安全生产、职业健康、环境保护工作法律、法规、规章、标准、规程和公司HSE管理程序、规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、

57、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.1 管理职责隐患排查治理是企业安全管理的基础工作。按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程、全方位、全天候”的原则，明确管理职责：3.1.1 总经理对本单位隐患排查治理工作全面负责；工厂长对制造部、技术部的隐患排查治理工作实施监督管理，管理本部长对管理部、财务部的隐患排查治理工作实施监督管理，各部门长对本部门的隐患排查治理工作负责；HSE部负责检查各部门职业健康安全、环境管理程序和规定的执行情况，督促检查各部门隐患的排查、分析、整改、报告，负责建立公司的隐患排查治理档案；根据规定填写隐患排查相关的报表，经总经理审核批准后，上报政府负有安全生产监督管理职责的部门；

58、财务部负责保证隐患整改所需费用的投入；公司全员在所属部门长的带领下参与隐患排查整改及水平展开工作；各部门应该建立部门隐患排查治理档案，负责分析本部门隐患产生的原因并采取整改措施；负责本部门隐患的排查、分析、整改、报告；各部门应当对排查出的隐患进行分级管理，隐患应当及时进行分析，确定整改方案和整改日期，明确整改责任人和所需的费用，并报HSE部存档备案；HSE部负责对各职场的隐患整改情况进行确认，并在公司安委会上报告各部门隐患整改推进情况。4 工作程序4.1 隐患的判别依据法律法规、标准及KFPC相关安全、环境、生产等管理程序、规定的要求；4.2 隐患的分类物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素

59、、管理的缺陷；详细划分包括：（1）作业场所、设备设施、人的行为及安全管理等方面存在的不符合国家安全生产法律法规、标准规范和相关规章程序规定的情况。（2）法律法规、标准规范及相关程序未作明确规定，但企业危害识别过程中识别出作业场所、设备设施、人的行为及安全管理等方面存在的缺陷。4.2.1 隐患的分级一般隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即或短时间可以整改排除的隐患；较大/重大隐患：是指危害后果严重，整改难度较大，应当全部或者局部停产，并需经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使公司依靠自身能力难以排除的隐患。隐患的排查与整改隐患的排查包括：综合性隐患排查、日常性隐患排查

60、、专业性隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、事故类比隐患排查。确保横向到边、纵向到底、及时发现、不留死角；542HSE部负责组织公司安委会巡查，在巡查中排查出的隐患应由HSE部汇总整理，以HSE检查通报的形式反馈给隐患所属部门、整改责任部门；543各部门在收到HSE|检查通报后，对已发现的隐患进行分析、调查、评估，并确定隐患的现状、导致隐患发生的原因、可能产生的后果、整改的难易程度、其治理方案和所需费用；在生产活动和日常检查中发现的隐患由发现部门、人员填写隐患排查治理报告书，并对已发现的隐患进行分析、调查、评估，确定隐患的现状、导致隐患发生的原因、可能产生的后果、整改的难易程

61、度、治理方案及其所需费用；隐患的整改方案应包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、整改责任部门、治理的时限和要求；安全措施和应急预案；隐患所属部门根据管理责任委托相关部门进行隐患整改；部门间对隐患整改责任有异议的，先由部门长协商，如协商未果则由其共同上级决定隐患的整改责任；整改责任部门在制定纠正和预防措施时应考虑隐患的严重性以及对此重新进行健康安全和环境风险评价必要性；当纠正与预防措施制订以后，部门负责人负责督促整改措施的落实，并要有措施保证整改方案的执行，HSE部负责对纠正与预防措施的执行效果进行验证和确认，并在HSE检查通报上签署确认意见后归档，保存期3年；5410由HSE部和责任部门对纠正和预防措施的有效性、可行性、充分性进行验证；定期开展危险与可操作性分析（HAZO）P，对聚合反应间、引发剂仓库和危险化学品储罐区进行系统的隐患排查分析；当纠正与预防措施验证结果不能达到预期的目的时，要重新采取纠正与预防措施，直到隐患的风险可控为止；隐患整改前或者整改过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警示带