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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她大连理工大学22春“金融学”证券投资学离线作业（一）辅导答案一.综合考核(共50题)1.优先股筹资的优点包括()。A.比债券的风险更小B.可以避免使普通股权益得到稀释C.可以避免类似于负债还本付息时集中的现金现象D.没有固定的股利支付负担参考答案：ABC2.在公司分红方面，昔通股股东和优先股股东的权利是一样的。()A.正确B.错误参考答案：B3.以下不属于决定债券价格的因素是()。A.预期的现金流量B.必要的到期收益率C.债券的发行量D.债券的期限.参考答案：C4.债券发行价格与债券的面值可能相等，也可能不等。()T.对F.错参考答案：T5.债券
2、投资的基本原则有()。A.收益与风险最佳组合原则B.分散投资的原则C.剩余资金投资原则D.收益最大化原则参考答案：ABC6.开放式基金特有的风险是()。A.巨额赎回风险B.市场风险C.管理风险D.技术风险参考答案：A7.消极型国债的套利方式包括()。A.购买持有法B.梯形投资法C.三角投资法D.等级投资计划法参考答案：ABC8.纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。()A.正确B.错误参考答案：A9.通过分析()，可以了解分析公司的盈利能力、盈利状况、经营效率，对公司在产业中的竞争地位、持续发展能力作出判
3、断。A.资产负债表B.损益表C.现金流量表D.所有者权益变动表参考答案：B10.移动平均线指标的特点有()。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE11.证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。()A.正确B.错误参考答案：A12.中央银行若提高再贴现率，将()。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B13.ETF申购赎回必须以股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金份额换回股票(或有少量现金)。()T.对F.错参考答案：T14.技术分析的假设包括()。A.市
4、场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.未预料到的信息冲击不会对股价产生影响参考答案：ABC15.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于()方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B16.可转债的优点不包括()。A.可转换债券的收益一般高于普通债券的收益B.在普通股价格上升时，可转换债券的资本收益最大化C.可转换债券利息通常高于可比性普通股红利D.可转换债券可用来对冲市场价格变动的风险参考答案：A17.股票发行的核准制中，证券监管机构不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断。()A.对B.错参考答案
5、：B18.基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。()A.正确B.错误参考答案：A19.波浪理论认为市场走势不断重复一种模式，每一周期由6个上升浪和2个下降浪组成。()T.对F.错参考答案：F20.技术分析以一定的假设条件为前提的，这些假设不包括()。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D21.通常，期限在()的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)参考答案：A22.三角形态属于()的一种。A.持续整理形态B.反转突破C.上升趋势D.下降趋势参考答案：
6、A23.对一个公司的分析应该要包括()。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD24.对于随机漫步理论表述错误的是()。A.股票价格的波动是随机的B.股价会围绕着内在价值而上下波动C.新信息出现不影响股价D.股票是没有记忆系统的参考答案：C25.股票投资分析的第一步就是对()进行分析。A.宏观经济形势B.行业因素C.公司因素D.市场技术因素参考答案：A26.以下属于行业开拓阶段的特点的是()。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B2
7、7.头肩顶形态的形态高度是指()。A.头的高度B.左、右肩连线的高度C.头到颈线的距离D.颈线的高度参考答案：C28.资产重组对公司经营和业绩的积极影响包括()。A.资产重组能够在短期内迅速实现生产集中和经营规模化B.有利于减少同一产品的行业内过度竞争，提高产业组织效率C.与新建一个企业相比，资产重组可以减少资本D.有利于调整产品结构，加强优势淘汰劣势产品，加强支柱产业形成，促进产品结构的调整参考答案：ABCD29.与技术分析相比，基本面分析()。A.逻辑缜密，以企业估值为基准B.是事先分析，对企业未来盈利水平进行判断C.认为市场行为并不总能反映一切信息D.长期有效，短期无效参考答案：ABCD
8、30.与股票和债券相比，证券投资基金()。A.反映债权债务关系B.投资者直接承担投资风险C.收益水平可能高于债券，风险又可能低于股票D.只能在证券交易市场上按市场价格变现参考答案：C31.政府债券的风险主要体现为()。A.信用风险B.财务风险C.经验风险D.购买力风险参考答案：D32.关于债券价值评估，正确的选项包括()。A.货币的时间价值原理是债券价值评估或者定价的基础B.任何金融工具(包括债券)的价格等于其预期现金流量的现值C.根据现值计算方法，现值即债券的价格的确定取决于预期现金流量的估计值以及贴现率D.贴现率是指必要收益率参考答案：ABC33.证券投资应遵循的原则有()。A.现券交易B
9、.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD34.如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。()A.正确B.错误参考答案：B35.基本分析方法不适用于预测()。A.周期相对比较长的证券价格B.精确度要求不高的领域C.短期的行情D.相对不够成熟的证券市场参考答案：CD36.以下关于证券发行市场的表述正确的是()。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C37.债券的交易类型包括()。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD38.基金投
10、资者是基金的所有者。()T.对F.错参考答案：T39.在K线理论的四个价格中，开盘价是最重要的。()A.正确B.错误参考答案：B40.编制股票交易价格指数时，选择()作为样本股。A.所有的上市公司股票B.具有代表性的上市公司股票C.所有的公司股票D.具有代表性的公司股票参考答案：B41.收入型基金投资于注重资本增值而不是当前收益的股票，该类股票通常具有超过一般股票的平均增长潜力，但也有红利可得。()T.对F.错参考答案：F42.优先股是指具有优先购股权的股票。()T.对F.错参考答案：F43.下列产业中，最有可能是完全竞争的产业为()。A.地方性公用事业B.钢铁、汽车等重工业C.服装、鞋帽等轻
11、工业D.农业参考答案：D44.移动平均线的计算方法就是求若干天市场价格的算术平均数，通常采用()计算。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B45.按基金设立后，能否赎回或能否追加投资，基金可分为()。A.收入型基金B.封闭式基金C.开放式基金D.成长型基金参考答案：BC46.债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险参考答案：D47.一家开放型投资公司，其资产组合现值为2亿美元，债务为300万美元，在外流通股份500万股。基金的资产净值是多少?()A.40美元B.39.40美元C.35美元D.20美元参考答案：B48.公司型基金与契约型基金
12、的主要区别是()。A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.法律形式不同。公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格;契约型基金不具有法人资格C.投资者地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利;契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回参考答案：BC49.与公开发行相比，私募发行的优点在于()。A.发行方式更为灵活，发行者可以对发行条件加以修改以适应交易各方的要求B.募集对象更为广泛，影响深远C.需要支付更高的承销费用，发行费用大D.限制条款较少，经营灵活性不受限参考答案：A50.技术分析作为一种投资工具，其主要理论假设是()。A.市场行为包含一切信息B.市场总是错误的C.价格沿趋势移动D.历史会重复参考答案：ACD
大连理工大学22春“金融学”《证券投资学》离线作业（一）辅导答案40
