证券从业《保荐代表人》考试点睛提分卷45（附带答案）

《证券从业《保荐代表人》考试点睛提分卷45（附带答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》考试点睛提分卷45（附带答案）（17页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她证券从业保荐代表人考试点睛提分卷（附带答案）一.单选题(共50题)1.【真题】价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高正确答案：D2.【真题】债券投资者对债券价格波动性和债券价格利率风险进行计算的指标不包括（）。A.基点价格值B.价格变动收益率值C.骑乘收益率曲线D.久期正确答案：C3.【真题】通过所持有股票的（）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。A.平均市净率B.平均市值C.平均市盈率D.持股数量正确答案：B4.股票发行的主承销商

2、的推荐函可由证券公司（）签名并加盖公章，注明签署日期。总经理董事法定代表人法定代表人授权代表保荐人A.、B.、C.、D.、正确答案：C5.下列各项资产、负债中，应当采用公允价值进行后续计量的有（）。持有以备出售的商品为交易目的持有的5年期债券远期外汇合同形成的衍生金融负债实施以现金结算的股份支付计划形成的应付职工薪酬A.B.C.D.正确答案：C6.下列关于上市公司配股的说法正确的是（）。A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份C.控股股东承诺认购1200万股，但实际认购少于1000万股D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格正确答案：D7.甲公司

3、的生产经营存在季节性，每年的6月到10月是生产经营旺季，11月到次年5月是生产经营淡季。如果使用应收账款年初余额和年末余额的平均数计算应收账款周转次数，计算结果会（?）。A.高估应收账款周转速度B.低估应收账款周转速度C.正确反映应收账款周转速度D.无法判断对应收账款周转速度的影响正确答案：A8.【真题】股票投资组合策略中积极型股票投资组合策略与消极型股票投资组合策略的区别在于（）。A.投资者的风险承受能力不同B.对市场有效性的判断不同C.是否构造投资组合D.是否采取系统化的投资战略正确答案：B9.进行非上市公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的

4、，应当具有健全的公司治理机制。有下列（?）情形之一的，不得收购公众公司。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为收购人最近3年有证券市场失信行为收购人为自然人的，存在公司法第146条规定的情形法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：D10.关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定

5、的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价A.B.C.D.正确答案：D11.【真题】关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.承诺利用基金资产进行利益输送C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平正确答案：B12.公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。I发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用II公司有重大违法行为I

6、II未按照公司债券募集办法履行义务IV公司最近2年连续亏损A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D13.甲公司用房屋换取乙公司的专利，甲公司的房屋符合投资性房地产定义，但甲公司未采用公允价值模式计量。在交换日，甲公司房屋账面原价为120万元，已提折旧20万元，公允价值110万元，乙公司专利账面价值10万元，无公允价值甲另向乙支付30万元。假设不考虑资产交换过程中产生的相关税费，问下列会计处理正确的是（?）。甲公司确认营业外收入10万元甲公司换入的专利的入账价值为130万元甲公司换入的专利的入账价值为140万元乙公司确认营业外收入130万

7、元A.B.C.D.正确答案：C14.以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（）。主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查A.、B

8、.、C.、D.、正确答案：B15.甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（?）。证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A.B.C.D.正确答案：A16.股票期权可能风险有限但收益无限的情形有（）。A.买入看涨期权B.买入看跌期

9、权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权正确答案：A17.【真题】关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是（）。A.证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿B.资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系C.证券市场线表示的是市场均衡的状态D.资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数正确答案：D18.一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（?），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。A.60万股B.100万股C.150万股D.200万股正确答案：B19.根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（

10、）。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2家证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、正确答案：B20.上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）。创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券创业板上市公司采取自

11、行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A.、B.、C.、D.、正确答案：B21.公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（?）。主承销商法定代表人内核负责人项目负责人合规负责人债券承销业务负责人A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：B22.关于投资价值分析报告的说法正确的是（）。A.分销商可向询价对象提供B.主承销商可在自己网站上披露C.研究人员署名D.研究人员和保荐代表人共同署

12、名正确答案：C23.【真题】收入型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求现金收入C.追求资本的长期增值D.将资本分散投资于股票和债券正确答案：A24.2012年12月31日，甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断，该项诉讼败诉的可能性为90%。如果败诉，甲公司将须赔偿对方100万元并承担诉讼费用5万元，但很可能从第三方收到补偿款10万元。2012年12月31日，甲公司以下处理正确的是（）。确认预计负债100万元确认预计负债105万元确认其他应收款10万元很可能从第三方收到补偿款10万元，不确认为资产，作为或有资产进行披露A.、B.、C.、D.、正确答案：C25.商业银行

13、发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（）事项另行约定。采取固定股息率优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度A.、B.、C.、D.、正确答案：B26.以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）。发行人只能经营一种业务发行人最近三年主营业务未发生重大变化发行人最近2年董事、高管未发生重大变化发行人控股股东最近2年未发生变更A.B.C.D.正确答案：C27.下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（）。A.资产支持证券的内部信用增级包括但不

14、限于备用信用证、担保和保险等方式B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券正确答案：A28.【真题】关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.关于货币市场基金的说法，正确的是（）。B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资正确答案：C29.以下哪些符合可转债的规定（）。期限4年发行结束之日起2年后才可以转股发行可转换公司债券后，因

15、配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元A.、B.、C.、D.、正确答案：A30.【真题】以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B31.某债券为一年付息一次的息票债券，票面面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格近似为（）元。A.1000B.1070.24C

16、.1076D.7080正确答案：B32.上市公司要约收购中，关于被收购上市公司董事会及董事的表述正确的有（）。被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职A.、B.、C.、D.、正确答案：D33.创业板上市公司首次公开发行股票的，若申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后再次提出股票发行申请。A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月正确答案：D34.【真题】根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投

17、资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+2正确答案：B35.向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反相关规定的，应向（）报告。A.证监会B.银监会C.证交所D.国家发改委正确答案：B36.【真题】封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值正确答案：A37.【真题】（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A.发行方案B.基金契约C.托管协议D.招募说明书正确答案：B38.【真题】一般情况下

18、，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（）。A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值正确答案：A39.【真题】我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。A.基金上市规则B.基金信息披露管理办法C.基金信息披露编报规则D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D40.可转换公司债券，面值100元，转换价格40元，市场价格108元，股票二级市场价格为46元/股，则以下说法正确的有（?）。债券的转换价值为115元转换平价为43.2元此可转债为升水可转债贴水率为6.09%A.、B.C.、D.、E.、正确答案：C4

19、1.以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。I最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据II本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%III最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息IV最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A42.【真题】基金上市交易公告书的编制主体是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与管理人D.基金份额持有人正确答案：A43.下列项目中，应计入

20、存货成本的有（）。商品流通企业在采购商品过程中发生的运输费非正常消耗的直接材料、直接人工和制造费用在生产过程中为达到下一个生产阶段所必需的仓储费用存货的加工成本A.B.C.D.正确答案：B44.A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有（）。A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元正确答案：B4

21、5.某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（）。上市公司应承担赔偿责任投资者可以提起民事诉讼赔偿保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带责任为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B46.【真题】有关法规规定，债券基金投资于债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A.50%B.60%C.80%D.90%正确答案：C47.关于持有待售的固定资产，下列说法中正确的有（）。企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整划分为持有待售的固定资产必须满

22、足企业已经就处置该固定资产作出决议划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经与受让方签订不可撤销的转让协议划分为持有待售的固定资产必须满足该项转让将在一年内完成A.B.C.D.正确答案：B48.某工业企业发生下列事项，应该在其他综合收益中核算的有（?）持有的可供出售金融资产公允价值下跌500万元持有的可供出售外币货币性资产由于汇率变化形成的汇兑差额200万元持有60%的子公司由于重新计量设定收益计划净资产增加50万元将自用的一栋房屋出售，该房屋的公允价值高于账面价值30万元，该公司以成本法计量投资性房地产合并财务报表时，境外子公司会计报表折算产生差额20万元A.、B.、C.、D.、E.、正确答案

23、：A49.下列项目中，不属于会计政策变更的是（）。A.分期付款取得的固定资产由购买价款改为购买价款现值计价B.商品流通企业采购费用由计人营业费用改为计入取得存货的成本C.将内部研发项目开发阶段的支出由计入当期损益改为符合规定条件的确认为无形资产D.固定资产折旧方法由年限平均法改为双倍余额递减法正确答案：D50.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B二.多选题(共50题)1.【真题】关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有（）。A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进

24、行冻结B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结正确答案：ABD2.【真题】我国基金信息披露制度体系可分为（）。A.基金信息披露的规范性文件B.基金信息披露的部门规章C.基金信息披露的内控制度D.基金信息披露的国家法律正确答案：ABD3.【真题】按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A.混合型资本股票B.小型资本股票C.中小型资本股票D.大型资本股票正确答案：BD4.【真题】开放式基金的分红方式一般有（）。A.权证分红B.现金分红C.股票分红D.

25、分红再投资转换为基金份额正确答案：BD5.【真题】申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历正确答案：ABD6.【真题】基金管理公司的风险管理部门包括（）。A.监察稽核部B.市场部C.风险管理部D.机构理财部正确答案：AC7.【真题】下列属于基金持仓结构分析指标的是（）。A.股票投资占基金资产净值的比例B.债券投资占基金资产总值的比例C.银行存款

26、等现金类资产占基金资产净值的比例D.某行业投资占股票投资的比例正确答案：ACD8.【真题】基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取（）等形式提醒基金管理人。A.定期报告B.行政处罚C.书面警示D.电话提示正确答案：ACD9.【真题】公司异常可以表现为（）。A.小公司的收益通常高于大公司的收益B.小公司的收益通常低于大公司的收益C.折价交易的封闭式基金收益率较高D.折价交易的封闭式基金收益率较低正确答案：AC10.【真题】公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括（）。A.股东B.监管机构C.新闻媒介D.基金公司经理正确答案：ABC11.【真题】基金管理者一般需要

27、在（）等大类资产方面作出关于资产配置的方向性决定。A.股票B.债券C.黄金D.货币市场工具正确答案：ABD12.【真题】按公司规模分类，股票可分为（）。A.大型资本股票B.小型资本股票C.混合型资本股票D.稳定类股票正确答案：ABC13.【真题】证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控B.对开放式基金巨额赎回进行监控C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控正确答案：CD14.【真题】督察长不得有下列（）行为。A.擅离职守，无故不履行职责B.违反规定授权他人代为履行职责C.兼任可能影响其独立性的职务

28、，或者从事可能影响其独立性的活动D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告正确答案：ABCD15.【真题】混合基金主要包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.灵活配置型基金D.股债平衡型基金正确答案：ABCD16.【真题】代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（）等业务。A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利正确答案：ABCD17.【真题】可以召集基金份额持有人大会的有（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门正确答案：ABC18.【真题】保本基金的

29、分析指标主要包括（）。A.保本期B.保本比例C.赎回费D.安全垫正确答案：ABCD19.【真题】从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（）。A.战略性资产配置B.资产混合配置C.买入并持有策略D.战术性资产配置正确答案：ABD20.【真题】经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（）。A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请正确答案：BC21.【真题】ETF的特点包括（）。A.实物申购、赎回机制B.被动操作的指数基金C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.二级市场的交易无涨跌停限制正确答案：ABC22.【真题】投资

30、者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.承担损失和心理会计D.避免后悔心理正确答案：ABD23.【真题】下列选项中，关于ETF和LOF的区别主要表现在（）。A.在二级市场上的净值报价时间间隔不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.申购、赎回的标的不同正确答案：ABCD24.【真题】ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代正确答案：ACD25.【真题】开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红方式B.股利分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.转增投资份额方式正确答案：A

31、C26.【真题】收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（）方式获得。A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡D.选择那些能带来收益的证券进行组合正确答案：AB27.【真题】证券投资基金常见的营业推广手段有（）。A.投资者交流B.广告促销C.销售点宣传D.销售点宣传正确答案：ACD28.【真题】基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况C.保证未

32、来的高收益、低风险D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据正确答案：ABD29.【真题】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。A.股票收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值B.收盘价等于或低于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值C.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零D.股票收盘价高于配股价，则估值为零正确答案：BD30.【真题】下列关于基金管理费的说法，正确的有（）。A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.我国债券基金的管理费率一般低于1%C.基金风险程度越高，基金管理费率越高D.货币市场基金的基金管理费率最高

33、正确答案：BC31.【真题】证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（）。A.银行储蓄存款的收益相对固定B.证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信用凭证C.证券投资基金的风险相对较大D.证券投资基金必须定期披露信息正确答案：ABCD32.【真题】下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（）。A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B.证券在任一时点的价格只对为公众所知韵信息作出了反应C.股票价格的变化也就是随机变动的D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利正确答案：AC33.【真题】关于基金监管的三公原则，说法正确的有（）。A.基金市场必须要有充分的

34、透明度，以实现市场信息的公开化B.参与市场的主体应具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管正确答案：ABC34.【真题】基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。A.宏观分析法B.微观分析法C.分组比较法D.基准比较法正确答案：CD35.【真题】把基金行业高级管理人员进行监管与业务监管结合起来的意义主要表现为（）。A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的

35、监管决策提供依据正确答案：ABCD36.【真题】开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有（）。A.资产委托人B.资产管理人C.资产托管人D.资产担保人正确答案：ABC37.【真题】基金销售业务信息管理平台主要包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统正确答案：ABD38.【真题】（）属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费正确答案：ABC39.【真题】内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（）而形成的系统。A.建立组织机制B

36、.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.实行分散化投资正确答案：ABC40.【真题】基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（）。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份

37、额净值和会计核算的真实性和准确性正确答案：BCD41.【真题】以下属于基金注册登记机构主要职责的有（）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利正确答案：ABCD42.【真题】以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（）。A.变更投资顾问B.投资顾问主要负责人变动C.经理人变动D.QDII基金变更境外托管人正确答案：ABD43.【真题】与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A.所承受的利率风险通常保持在一定的水平B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期C.可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D.分散了系统风险正确

38、答案：AC44.【真题】基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。A.资产负债表B.基金经营业绩表C.基金收益分配表D.基金净值变动表正确答案：ABCD45.【真题】关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（）。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作正确答案：ACD46.【真题】下列可以销售证券投资基金的是（）。A.商业银行与保险公司B.证券公司C.金融咨询机构D.基金管理公司正确答案：ABCD4

39、7.【真题】投资者参与开放式基金的认购需要经过（）三个步骤。A.基金账户的开立B.资金账户的开立C.交易席位的取得D.认购确认正确答案：ABD48.【真题】以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（）。A.基金监管属于行政执法活动B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任正确答案：ABCD49.【真题】为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训正确答案：ABCD50.【真题】下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项？（）。A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率C.简单收益率不会等于时间加权收益率D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率正确答案：BCD