证券从业《证券投资顾问》考试全真模拟卷35（附答案）

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她证券从业证券投资顾问考试全真模拟卷（附答案）一.单选题(共50题)1.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：D2.【真题】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双

2、方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者正确答案：D3.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构?正确答案：B4.以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV正确答案：B5.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：B6.()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职

3、业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司正确答案：A7.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东正确答案：C8.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.税法D.预算法正确答案：D9.证券投资基金在美国被称为（）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金正确答案：C10.某上

4、市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15，那么王先生最多会以()元、股购买该公司的股票。A.30B.40C.50D.60正确答案：C11.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权B.债权C.索取权D.管理权正确答案：A12.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务正确答案：A13.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B

5、.、C.、D.、正确答案：C14.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会正确答案：C15.证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。I电话II传真III电子信箱IV地址A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A16.通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（）。A.绝对估值法B.相对估值法C.资产价值法D.风险中性定价法正确答案：A17.下列属于财政政策手段的是（）。

6、A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率正确答案：D18.李某有3万元现金，2万元活期存款，15万元定期存款，6万元基金，3万元字画，8万元汽车，20万元的房产。李先生每月的生活费为1万元，还需要偿还房贷0.5万元，以及汽车分期贷款0.5万元，基金定投0.5万元，那么他的失业保障月数为（）A.14.5B.10.4C.22.8D.18.5正确答案：B19.【真题】基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人正确答案：A20.证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信

7、息传播的有关规定。I广播II电视III网络IV报刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D21.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨正确答案：D22.下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易?正确答案：D2

8、3.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、正确答案：C24.【真题】2004年6月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D25.现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有

9、现金正确答案：B26.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II正确答案：A27.我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.341元正确答案：B28.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构正确答案：C29.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中

10、交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：D30.道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.正确答案：C31.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF正确答案：B32.我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券

11、的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下正确答案：A33.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法正确答案：D34.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率

12、债券，其债券利率风险增加正确答案：B35.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、正确答案：A36.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户正确答案：A37.下列关于政府机构的说法中错误的是（）。?A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控?B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源?C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控?D.可成立专门机构参与证券市场交

13、易，有利于减少理性的市场震荡?正确答案：D38.在资产组合理论中，最优证券组合为()。A.有效边界上斜率最大的点B.无差异曲线与有效边界的交叉点C.无差异曲线与有效边界的切点D.无差异曲线上斜率最大的点正确答案：C39.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A.针对机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权正确答案：A40.中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升

14、A.、B.、C.、D.、正确答案：B41.【真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.正确答案：B42.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?正确答案：C43.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?正确答案：A44.【真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股

15、、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C45.下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、正确答案：D46.黄金交叉是指（）。A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期M

16、A之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?正确答案：C47.基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III正确答案：D48.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24正确答案：C49.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）。A.证件信息B

17、.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好正确答案：D50.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利正确答案：C二.多选题(共30题)1.根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（）。A.充抵保证金的证券B.向客户收取的保证金C.客户融券卖出所得全部价款D.客户融资买人的全部证券?正确答案：BCD2.可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构正确答案：ABC3.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事

18、中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员正确答案：ABD4.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等正确答案：AB5.【真题】以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见

19、于高价股D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重正确答案：BC6.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程正确答案：AC7.证券公司的监事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。A.监事会可以检查公司财务B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D.监事会可以更换经理层人员正确答案：ABC8.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合

20、约正确答案：ABCD9.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成正确答案：ABCD10.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年

21、连续亏损B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者C.公司未按照规定公开其财务状况D.公司有重大违法行为正确答案：ABCD11.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?正确答案：ACD12.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分正确答案：ABC13.【真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。A.资产管理公司B.

22、证券公司C.信托投资公司D.保险公司正确答案：ABC14.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）。A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险正确答案：ABCD15.【真题】我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁正确答案：AB16.债券的票面要素包括（）。A.债

23、券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券利率D.债券发行总量正确答案：ABC17.【真题】会员制证券交易所设有以下机构（）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会正确答案：BCD18.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。A.为资金需求者提供筹集资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策正确答案：AC19.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?正确答案：ABCD20.

24、创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向正确答案：ABCD21.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?正确答案：ACD22.【真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了

25、重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值正确答案：ABCD23.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同?正确答案：ABCD24.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。?A.保证收益?B.分散风险?C.专业理财?D.集合投资?正确答案：BCD25.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级

26、公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR正确答案：BCD26.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。A.商业银行开发的各类结构化理财产品B.交易所市场上市交易的各类结构化票据C.商业银行开发的各类结构化贷款D.交易所市场上市交易的各类结构化期权正确答案：AB27.【真题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险正确答案：BCD28.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金正确答案：AB29.【真题】下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员正确答案：ABCD30.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A.基金份额资产净值公布时间不同B.交易费用不同C.投资对象不同D.期限不同正确答案：ABD