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1、学习-好资料融资融券业务培训系列课程之一：融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理第1套（100分）1. 测试题1Qf15按照电探圳证券交廳所融资融券交易实衲细则的要求证券交易所对甫场融资融券交厨谡行监控*融资融券交易出现异常时，交島所可視情况采取以下（）措輔井向市场公布.弼调整可充抵保证金证券的析算率三闊整裡竇r融券尿证金比例艺暂停将定标的证券融费买入或融券卖出交易刁调魅标的证券标准或范围2. A测试题Eof15毡照正券公司融贾融券业务管理办祛3的墓求获帚批准开展融贺融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换纹t经营证券业务许可证口中国
2、证券监督晉理委员会。中国证券业协会O证券交易所O申国证券登记結算有限责任公司3. 和试题3of15按照勒裸圳证券交揚所貼费融券交易试点会貝业务指南住010年修订）的要求，融贽融券保证金比例用干控制毎笔融贾融券交易中融资金额或融券数屋与害户所交忖保证全的胶大倍数，证券公司向害户融资供其买入证券时，融资保证金比剖不得低于（交場所认为必要时，可已调整融券尿证金比例标准+并向市场公布*015096Oioo50%O13W4. 测试题!of15按照I滦圳证券交易所融慣融券交易实施细则卜的要求，标的股票交易被实疔特别赴理附.交易所自该隈票被实荷特别处理当日起将其调整出标的证券范国.（）O错溟正确5. 测试题
3、5of15按贸者从事融資交易，可以选择（的方式*偿还向证券公司借入的贸金.直接还券孑直接还款买券还券买券还飙学习一好资料测试题3cf15e.技胆I深圳证券交囲所融资融券空易试査会员业务指卤年修订）$的要求，客户维持迪保比欄不得低于cOso%130%0150%Oioo%测试题丁cfL57.按照t探圳证券交易所粧喷融券兗易实施细则初的聲求，融券卖出的申报怖格不得高于孩证券的最新成左愉。当天还没有产生成交的，其申报愉格不得高于前收盘价.（）O1E确S.按照电证券公司融资融券业务内麹控制指引$的要求，证券公司应当建立阻资融券业务的决姦与授权体累*17各项工作中由业务执打翹门負责的有（）,韧制订袒赍融券
4、合同的标准戈本诜择可从事融费融券业务的分支机构确定裡竇融券业务的总规摸弼融竇融券业务的具怵管爱和运昨9. 和试题9of15按頤t证券公司融贵融券业务骨理办祛为的要球，证券登记结算机构惓据证券公司害户信用交易担尿证券账户内的记录确认证券公司受托持有证券的爭实，并吐（为若义持有几建记于证券持有人客删七证券公可0嘗户0证券交易所0还券发行人10. 测试題Wof15按照电上晦证聲交易所融赍融券交易实踊细则的要求+在交昂所上市交易的下列证券中经交易所的认可，可作为蝕擴买入或魁券克出的标的还券的有（）*1/其他证券窗符會愛易所规定的股票1/证券投费基金0债券11. 测试题LIof15按體还券公司融资融券业
5、务皆理办法的要求，蝕赍融券交易活诙出现异常，已经或者可能危墜市场稳定有必豎暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全評或者部分证券的般贅魁券兗易并公吿。（）0错误12. 正确学习-好资料按照（证舒公司融资融券业务管匹办法*的要求对容户佶用兗易担保证霁账户记录的证券*由证等公司以自已的名文，拘啻户的利益行便对证券发行人的权利.对发行人的权利包括（）/溝求廿狐投责收益W葬加证券持有人会谏r提秦、表决亘配售股粉的认吨M请求召幵证券持有人会议13. 测试题Hof15按照E深圳证券交易所融顎融券交易试点会员业务指南（2010年修订A的葺求证券公司口:通过申请新增融黄血券专用交易单元或将现有虽中
6、止状东的交易单元变更为胆资融券专用空易单元两种方式设立融彊融券专甲交易至元.（）14. 正确协试题!of15技照电探圳证券交易所融资融券交易试点合员业务捋卤TOW竽修订）的要求+证券仑司应当于毎个交易日的（）前通过交易通佶系统向交揭所报送当日各标的证券融羽融券业务数据.22:00020:000口泊o015:00A捌试題15cf1515.按胞深圳证券交昜所融領融券交易实施细则*的要求，单H标的证券的融賢金諏迖到该证券上市可疏通市直的（）时交易所可卽在反一交易日暂停其阻资买入，幷向市场公布.020%：25%50%030%第2套（94分）学习一好资料测试题1ef151-按照&证券公司融瓷融券业务管理
7、办法、的要求.证券豎记结算机构依据证券公司客户惜用空易担保证券应户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实、井以C）为名义持有人.登记于证券持有人名册*证券公司O证券发行人O证券交易所O客户测试题2cf152,按麗/深圳证券空易所融资融券立易实施细刚的要求，单只标的证券的融责余额达到该证券上市可流通市值的（时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布.Q3H050%25%3.按照证券公词駐资融券业务管理办建？的要求，荻得批准开展融簣融券业务的证券公可应当按照规定向公司登记机关申请业务范围的变更豎记，向（）申请换发t经蒼证券业势许可证O证券交易所o申国证券登记结翼有限贡任公司中国证券监
8、酱管理委员会O中国证券业协会测试题4of154+按照（证券金司融资融券业务管瑾办法的要求.融资融券交易活动出现异冥.已经或者可能危反市场稳定.有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告.）正确测试題5of155.抜照深圳证券交易所融资融券兗易试点会员业务指南（2010年勰订）的要求，客户维持担骡比例不得低于（Q50%学习-好资料测试題6of156,按照Y深圳证券交易所融资融券交易实嵐细则3的要求融券卖岀的申报价榕不得高于该证券的冒新成交价.当天还没有产生成交的甚申报份格不得高于前收盘悅亠()O正确O错误测试舉7of15人按照深圳证券交易所融资融
9、券交易试点会员业务指南4010年修订)3的要求+证券公司应当于每亍空员白的(前通过交易通洁系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据020:00011:3013:00022:008. A测试题8of15按照:深圳证券交易所融瓷融券交易实施细则“的要求丫标的股票交易被实行特别处理的，交易所自该股票被实行特别处理为且起将其调整出标的证券范围()O错误正确9. 测试翹9of15捺照上海证券交易所融资融券交易实施细则的要求.在交易所上市交易的下列证券中+经交易所的认可.可作为融瓷买入或融券卖出的标的证券的有)固证券投竇基金回符含立攝所规定的股票债券0苴他证券10. 测试题IQof15按照K证券公司
10、融资融券业务管理办逹暈的要求，对客户信用立易担保证券妣户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括()，参加证券待有人会仪、提案、表决团请求分派投资收益回配害股份的认购回请求召开证券持有人会谏学习一好资料测试鯉11of15IL按照：上海证券交易所融资融券交易实施维则.：；的要求.证券公司在向客户融资、融券前.应当按照有关槪定与客户签订融瓷融券合同及融资融券交易风险揭示书.井为苴开立（-团信用资金喘户融瓷专用证券账户回信用证券账户融资专用瓷金账户12. 测试軀12of15按照深圳证券交.易所融赛融券交赢试点会员业务指南2010年憧订）*的要求.融资
11、融券保证金比例用于控制每笔融资融券交易中融资金额或融券数量导客户所交讨探证金的放大倍数.证券公司向客户融资供其买入证券时，瓷保证金比例不得低于）=交易所认为必要时.可以调整融券保证金比例标准.并囱市场公布0130%500100%0苗氓13. 测试IU3of15按焦探圳证券兗券所融资融券立易试点会员业务指南250年修订）的要求、证券公司可通过申请新壇至迢融券专羯空昜单丸或将现有处于中止状态的立易单元变更为融赛融券专用空易单元两种方或设立融资融券专堀兗易单元（）0错误O正确14. A测试题14of15投资者从爭融密交傅.可以选择、.的方式.偿还向证眷金司港入的资金*买券还券区买娄还款I.直接还券H直接汪款15. 训试題15按療深圳证券交易所融资融券交易实施细则的要求，证券交鼻所对市场融资融券交易进行监控=罡炙融券交易岀现异常时，交易所可现情况采取以下（）措施.井向市场公布.回调整标的证英标淮或范圉辺暂淳佇定标的证弄融资买入或融等贡出空易回调静可充抵探运金证券的折尊军凶调隼骯务、健券廉证金比例学习好资料
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