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1、中北联信用评级合规管理制度第一章总则第一条为规范公司合规管理机制，建立合规管理体系，明确合规责任，完善内部控制机制，防范和化解合规风险，实现公司持续规范发展，特制订本制度。第二条合规指公司及全体工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。第三条风控合规部是公司合规归口管理部门，负责组织、统筹、协调及落实公司各项合规管理工作，风控合规部设风控合规总监及专职合规岗位。风控合规总监是公司的合规负责人，全面负责公司合规管理工作。第四条本制度根据证券市场资信评级业务管理暂行办法、证券业从业人员执业行为准则
2、、证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）及公司评级业务管理制度等制定，适用于公司所有业务、各个部门及全体工作人员。第二章合规管理原则第五条合规管理的基本原则（一）全面性原则合规管理应覆盖所有业务、各个部门和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。风控合规总监应当组织研究所有业务和各个部门的主要合规风险，明确风险点和控制环节，并提供相应的合规管理方案。对风控合规总监提供的合规管理方案、合规管理建议和意见等，各级管理人员及各个部门应当认真组织落实，并向风控合规部书面反馈落实情况。2、独立性原则风控合规部应当独立于公司其他部门，风控合规总监和合规专员在工作职责上避免与其所承担的其他
3、职责产生利益冲突，按照规定的独立报告路线进行报告，不受其他部门和个人的干涉。3、有效性原则合规管理应当符合有效性原则，符合监管要求及公司需要；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。4、发展性原则合规管理工作应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、目标、业务开展等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。第三章合规管理工作方式第六条风控合规部应当组织研究公司各项业务和各个部门主要合规风险，明确风险点和控制环节，并提供相应的合规管理方案。第七条风控合规部应制作并存档必要的工作底稿和工作报告，记录和规范合规管理工作。第八条风控合规部通过进行合规检查、发布
4、合规预警、提供合规咨询、组织合规培训、制定合规风险处置方案和合规风险报告等方式实施合规管理。第九条风控合规部对检查发现或以其他渠道发现或获知的违规行为和合规风险事项或行为，应当及时向公司进行报告；同时风控合规部应向相关部门、分支机构提出整改意见和处理意见。第十条合规管理人员必须对所拥有的权力和权限善加利用，按照规定的程序和范围行使相关权力和权限。第十一条合规管理人员应熟悉评级业务相关法律、法规，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，并且持续进行自我学习和提高。第十二条风控合规部及其工作人员不得承担与合规管理职责相冲突的其他职责，并应遵守评级信息保密制度，对因工作知悉的事项严格履行保密义
5、务。第十三条公司建立申诉与举报机制，保障内外部利益相关方（包括客户、投资人、信息使用者和全体员工等）都能够正常行使举报违法违规行为的权利。第三章合规管理内容第十四条风控合规部应对主要的合规风险事项或行为持续关注，包括但不限于：（一）评级业务市场开发的合规性，包括业务承揽、合同签订、客户管理与服务等，重点审查是否存在级别承诺或诋毁同业等不正当竞争行为；（二）评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突防范制度的落实情况；（三）评级业务开展过程中的人员资质、尽职调查、评级资料管理、评级信息监控与跟踪、评级报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、跟踪评级安排、信息报备与披露等环节
6、是否按相关规定执行；（四）公司运营管理的合法合规性；（五）评级从业人员离任审查工作；（六）其他可能对公司运营、财务、声誉造成不良影响的行为。第十五条在风控合规总监的领导下，完善和修订公司合规管理制度，完善合规管理的标准化流程，并及时组织修订公司内部规章制度，使之与国家法规、规章、规范保持一致。第十六条对公司内部管理制度、重大决策、新产品、新业务及重要业务活动等进行合规审查，对公司对外签署的合同进行合规性审查，对合规风险进行识别并提出独立的合规意见。第十七条为履行合规管理职责，合规专员经风控合规总监批准后可对公司经营管理行为的合规性，各部门合规管理的有效性及员工执业行为的合法合规性进行现场检查与
7、非现场检查，主动评估和发现合规风险。采用定期和不定期检查方式，检查程序及结果报送至风控合规总监。公司各部门应给予配合，不得无故拖延或拒绝调查。第十八条为公司经营管理层及各部门、分支机构提供合规建议及咨询，并对其经营管理活动的合法合规性进行监督。第十九条对违规举报信息和监管质询进行反馈，配合监管机构和公司相关部门进行合规性质询和调查。第二十条根据监管机构要求，编写并及时上报合规报告以及监管机构要求的其他合规性信息。第二十一条通过持续性教育和培训，使各部门业务人员和其他员工知晓监管层发布的政策、公司合规管理制度、程序和监管事项。培训包括：定期培训，不定期培训；新员工合规培训；专项业务合规培训、日常
8、管理合规培训等。培训方式包括但不限于：网络模块培训、远程视频培训、现场会议培训、检查性考试等。第四章违规事项处理及责任追究第二十二条公司对违规事项或合规风险采取逐级汇报机制。第二十三条公司各级员工如发现违规事项或合规风险，应及时主动向风控合规部汇报；第二十四条风控合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患时，应主动、及时向董事长报告，在调查核实后提出应对措施与处理意见，同时向相关监管部门汇报；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织和监管部门报告。第二十五条经核实确认发现有关部门、分支机构及工作人员对违规事件负有责任的，根据责任大小，按照公司有关制度，逐级进行考核，必要时按规定上报监管部门，构成犯罪的移交有关司法部门处理。第二十六条发现合规风险事项或行为应当在规定时间内上报，对未报、迟报、漏报、谎报、瞒报，或者有其他失职、违规行为的，根据情节和不良影响程度等，按照公司有关规定追究责任，必要时按规定上报监管部门，对触犯国家刑事法律者，将移送司法机关处理。第五章附则第二十七条本制度由风控合规部负责解释。第二十八条本制度自发布之日起施行。
中北联信用评级合规管理制度
