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1、XX小额贷款公司申报材料（参考样本）2010.01.06之一：主要发起人关于设立XX小额贷款公司的申请书XX区（县）人民政府： 根据关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法（沪府办发200839号）的规定，现提出在我企业所在地XX区（县）设立XX小额贷款公司的申请如下。（申请书报告内容至少包括如下方面）一、主要发起人概况 （一）主要发起人名称、注册地、住所、注册资本、法定代表人、企业荣誉等。 （二）主要发起人主营业务、财务（净资产、资产负债率、三年盈利等指标）、税收等情况。 （三）主要发起人在本市的行业排名，在区（县）的经济地位及影响力。二、设立小额贷款公司的必要性和可行性 （一）必要性，包
2、括所在区（县）“三农”和小企业融资需求缺口等。 （二）可行性，包括主发起人自身条件、未来市场和收益的预期、小额贷款公司管理人才等。（三）小额贷款公司设立后三年经营情况的预测。三、小额贷款公司设立方案 （一）筹建组织和人员保障。 （二）设立步骤和时间安排。 （三）其他企业法人及社会组织股东、自然人股东情况。 （四）拟用名称、注册地、公司住所、注册资本、公司类型、法定代表人、业务范围等。 （五）拟任董事、监事、总经理等高管人员的教育背景、工作经历。四、股东责任承诺 我们及XX小额贷款公司其他所有股东郑重承诺：自愿出资入股XX小额贷款公司，依法设立XX小额贷款公司，切实为XX区（县）“三农”和小企业
3、提供金融服务；在日常经营中接受社会和政府的监管；在XX小额贷款公司运营过程中，严格遵守法律法规和有关规定，严格遵守公司章程；承担股东应负的法律责任和经济责任，不进行任何形式的非法集资、高利贷、洗钱、吸收存款或变相吸收存款等违规、违法活动。五、设立请求 鉴于我们已确定了股东名册，股权结构符合规定，主要发起人满足相关财务及其他指标；物色了董事、监事、总经理等高管人员，高管人员具备与其履行职责相适应的金融知识和从业经验；落实了营业场所，符合安全条件，消防设施合格；起草了符合规定的公司章程和管理制度；全体股东签署了责任承诺书；聘请信誉良好的本市中介机构出具意见、报告；预先核准了企业名称等。经对照，我们
4、认为已符合关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法规定的设立条件，特请区（县）政府出具初审同意意见，并转报市金融办复审。（主要发起人法人盖章）二X年XX月XX日（联系人：XXX，联系电话：XXXXXXXX）之二：公司设立方案（公司设立方案内容至少包括如下方面）一、设立步骤和时间安排 （一）已开展的工作 （二）后续申请步骤 （三）筹建开业时间二、股东名册及出资XX小额贷款公司注册资本XX万元，股东名册及其出资额、出资比例如下（按出资额从大到小排列）：主要发起人名称出资额（万元）比例（%）其他股东名称（姓名）出资额（万元）比例（%）三、公司章程（草案）以有限责任公司的形式设立的小额贷款公司，公司
5、章程（草案）不少于十一章： 第一章 总则 第二章 注册资本与股权结构 第三章 股东的权利、义务和转让出资的条件 第四章 公司的机构及高级管理人员的资格和义务 第五章 合规经营与风险内控 第六章 股东会 第七章 董事、监事、经理 第八章 财务、会计和审计 第九章 合并、分立和变更 第十章 破产、解散、终止和清算 第十一章 附则以股份有限公司的形式设立的小额贷款公司，公司章程（草案）不少于十三章： 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 合规经营与风险内控第四章 股份 第五章 股东和股东大会 第六章 董事会 第七章 总经理 第八章 监事会 第九章 财务、会计和审计 第十章 通知与公告 第十一
6、章 合并、分立、解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则四、管理制度 （一）业务管理制度，包括业务分类及定义，机构设置及管理等。 （二）财务管理制度，包括财务计划，财务机构与会计人员，会计核算原则及科目报表，资金、现金、费用管理，工资及奖金，税收及利润分配，会计凭证和档案保管，财务工作岗位职责，财务报告与监督考评等。 （三）风险控制制度，包括信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险在内，包含贯穿风险识别、计量、监测、控制、处置、补偿全过程的全面风险管理内容。 （四）信息披露制度，包括信息披露的执行主体与职责，信息披露的范围、方式和时间，信息披露的程序和渠道，信息披露的纪律与问责等。五、拟
7、任董事、监事、总经理个人简历XX小额贷款公司拟任董事、监事、总经理个人简历如下：姓名性别出生年月籍贯户口所在地政治面貌拟任职务简历（主要填写教育背景及工作经历）家庭住址联系电话申请材料应附：拟任董事、监事、总经理学历证明、身份证复印件。 之三：股东基本情况一、法人股东基本情况（按出资额从大到小排列）股东名称注册地住所净资产（万元）资产负债率法定代表人联系地址联系电话/手机出资额（万元）出资比例二、其他社会组织股东基本情况（按出资额从大到小排列）股东名称住所负责人联系地址联系电话/手机出资比例出资额（万元）三、自然人股东基本情况（按出资额从大到小排列）姓名户口所在地住所身份证号码单位职务联系电话
8、/手机出资额（万元）出资比例申请材料应附： 1、企业法人、其他社会组织股东登记证（营业执照、社会团体登记等）复印件、自然人股东身份证及户口簿复印件。 2、会计师事务所出具的主要发起人最近三年财务报表审计报告以及净资产、资产负债率、三年盈利符合关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法相关要求的证明。 3、其他企业法人、社会组织发起人经审计的最近一年财务报告。 4、自然人股东简历、自然人出具的收入说明、所在地区或单位出具的收入证明。 5、企业股东法定代表人、其他社会组织负责人户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；自然人股东户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明。 6、人民银行系统征
9、信部门出具的企业法人、其他社会组织股东信用报告、自然人股东个人信用报告，重点反映有无重大违约记录之四：责任承诺书本小额贷款公司全体出资人郑重承诺如下： （一）自愿出资入股XX小额贷款公司，资金来源真实合法，全部为实收货币资本，一次足额缴纳，不以借贷资金和他人委托资金入股。 （二）所提交的文件、证件及有关证件真实、准确、完整，复印件与原件完全一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。 （三）在XX小额贷款公司运行过程中，严格遵守法律法规和有关规定，严格遵守公司章程。 （四）在日常经营中接受社会和政府的监管。 （五）承担股东应负的法律责任和经济责任，不从事非法集资活动；不从事高利贷活动、洗钱
10、、不吸收存款或变相吸收存款。（所有股东签字及法人盖章）二九年XX月XX日之五：法律意见书律师事务所对小额贷款公司出资人及关联情况是否满足关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法等规定、公司设立是否有重大违法、违规行为等出具法律意见书。注：关联人的范围参考上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）第10.1.2、10.1.3、10.1.4、10.1.5、10.1.6条。之六：公司住所所有权或使用权证明公司住所产权证复印件（如公司住所为自购的）或公司住所产权证复印件和租赁合同复印件（如公司住所为租赁的）。之七：营业场所安全、消防设施合格证明区（县）公安部门出具的营业场所安全证明。区（县）消防部门出具的消防设施合格证明。之八：企业名称预先核准通知书收件凭证上海市工商行政管理局出具的企业名称预先核准通知书收件凭证。
XX小额贷款公司申报材料(参考样本)
