电子现货交易所筹建运营方案

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1、 . . . 交易所筹建与操作方案目录第一章项目概述3第二章发展方向3第三章市场职能3第四章业务定位4第五章交易模式45.1、电子订货交易55.2、现货交易65.3、电子竞卖交易65.4、网上现货挂牌交易7第六章 合约设计8第七章应用系统规划107.1、建设容107.2、电子交易系统107.3、信息采集与发布平台117.4、信息基础平台13第八章市场信息系统建设14第九章团队建设179.1、组织机构179.2、职责规划189.3、企业文化19第十章业务运作体系2110.1、商业模式2110.2、客户群体2110.3、收益来源2110.4、发展策略2210.5、发展规划22第十一章风险与规避措施

2、2311.1、政策风险2311.2、信用风险2311.3、同业竞争的风险2311.4、经营风险2411.5、系统运行风险2411.6、电子交易系统技术风险25第十二章遵守法律法规和政策2526 / 26第一章 项目概述现货交易所（以下简称交易所）经市政府批准同意，致力于提升市稀土、钨等稀有金属资源优势和产业优势，塑造稀土、钨等稀有金属产品的交易集散中心品牌，推进我市高端矿业与资本市场的对接，掌控稀土、钨等稀有金属产品价格的影响力和话语权，以加快推进“赣粤闽湘四省边际区域性金融中心”建设，是一家勇于探索、敢担责任、值得信赖的国有独资企业。交易所注册资本1亿元人民币，于2011年10月18日登记成

3、立，11月11日成功揭牌，12月31日试开业。交易所经营围是：稀土、钨、钴、锡、铋、钼等金属与其延伸产品提供现货和电子交易市场服务（不含期货交易），以与相关的信息咨询服务。电子交易市场依托商品商贸市场建设，打造商品行业标准和规，形成商品行业规化、产业链条化、买卖双方信誉担保化、质量认证化、买卖公平化、交易与资金全程监管安全化、消费者满意化的完善体系，带动稀有金属交易和流通。稀有金属电子现货交易所本着以电子交易为龙头，通过建立网上交易系统，搭建交易平台，推动稀有金属贸易，现货交易所电子交易所属于大宗商品现货交易市场。现货交易所通过项目实施，将会展现出全新的面貌，广泛吸纳国外经销商和客户加入，推动

4、商品流通，成为互动的立体式电子商务交易市场，带动经济的腾飞。第二章发展方向现货交易所旨在建立基于商品市场的行业门户，通过建立规、公正、方便快捷的第三方商品电子交易平台，带动现货交易行业电子商务的发展，重新规划市场流通渠道，打造商品市场诚信体系，从流通领域入手调整产、运、销、需各方利益，加快现货交易产业发展，降低产品交易成本，减少流通环节，引领商品行业新的增长点，形成规有序的商品市场秩序、保障现货交易行业可持续发展，提高现货交易行业国际竞争力是会得到政府的大力支持。省将立足把赣南等原中央区建设成为“全国革命老区扶贫攻坚示区，全国稀土金属产业基地、先进制造业基地和特色农产品深加工基地，重要的区域性

5、综合交通枢纽，我国南方地区重要的生态屏障，红色文化传承创新区”等五个方面战略定位，加快编制相关规划，推进重大项目建设，落实各项扶持政策，大胆开展先试先行，提升综合实力和竞争力，努力把赣南等原中央区打造成充满活力的发展新高地、中部地区最具潜力的经济增长极。为此，省工业和信息化委员会将在原有基础上，积极推动赣南地区做大做强特色优势产业。发挥稀土矿业、江钨控股集团、章源钨业、虔东稀土等骨干企业和理工大学、有色冶金研究所等国外科研院所的作用，加大科技改造，突破一批引领未来发展的关键技术，促进稀土、钨等精深加工。大力发展高性能稀土永磁、稀土发光等高端稀土、钨新材料和应用产业，扩大高端领域应用，增加产品附

6、加值，加快制造业集聚，建设全国重要的新材料产业基地。加快建设稀土产业基地和稀土产学研合作创新示基地，落实国家高新技术产业园区和新型工业化产业示基地扶持政策。积极推进技术创新，提升稀土开采、冶炼和应用技术水平，提高稀土行业集中度。争取国家稀土创新发展工程项目、稀土产业调整升级等专项扶持资金向倾斜。依托稀土矿业公司，引进战略合作者，加快组建大型稀土企业集团。国家稀土、钨矿产品生产计划指标向倾斜。第三章市场职能通过建立现货交易所电子交易所交易平台，建立公开、公平、公正的电子商务交易平台，促进诚信市场的发展，提升现货交易所的知名度、诚信度，为商户建立一个良好的市场环境，为自产的稀有金属在国际市场行争取

7、定价权、话语权 。通过建立现货交易所电子交易平台，建立标准化体系，连通稀有金属商品市场和世界各地客商，推动现货交易市场向国际化方向发展。通过建立现货交易所电子交易平台，把商户交易的信息流、资金流、物流进行有效的整合，把现货交易所市场从传统的摊位出租和销售收益模式中，提升起来，不但收益摊位出租和销售，而且，从商户的交易中收取手续费，与商户一起发展和进步。通过建立现货交易所电子交易平台，汇聚信息流、资金流、物流，整合资源，获取规模效益，与银行、物流公司进行广泛的合作，进行仓单质押、贷款融资、物流等方面的服务，提升商户交易规模，推动现货交易所市场的发展，加快企业上市的步伐。通过建立现货交易所电子交易

8、平台，把网上虚拟市场和现实传统市场结合，虚拟市场推动现实传统市场发展，现实传统市场推动虚拟市场发展。第四章业务定位现货交易所电子交易市场致力于建立一个公正、公平、公开、高效的市场交易环境，并提供交易、信息、质检、仓储、运输、保险、结算等第三方中介服务：现货交易所电子交易平台在供需双方充当一个中立者的角色，提供一个交易平台，供买卖双方直接交易签订合同（电子合同）。现货交易所电子交易市场提供信息服务，提供在线支付服务；提供各种仓储、运输等物流服务。现货交易所通过门户发布大量的行业信息促进行业间的沟通，交易平台上集易产生的价格生动地反映了市场的供求变化，加快整个供应链上的流动。现货交易所通过提供并不

9、断完善的仓储和运输等物流服务，使商品供应环节大幅减少，按需供应、随需采购的可能性不断增加，购销过程中的风险进一步降低，从而使商品的价值得到理性回归，促进商品行业的发展。现货交易所为客户开展商品质押业务、开通网上银行服务、规交易资金管理、建立交易双方信用评估体系，增加交易资金的流量、加快流转速度，解决供应链资金流问题。通过电子交易平台，有效解决信息流、资金流、物流的问题。第五章交易模式是一个稀土、钨等稀有金属提炼、产量大省，现货交易所要促进国稀土与特有金属市场定价，稀土市场进入了国际大循环，稀土的经营和销售就会出现新的局面，区域的商品市场价格跟随国际大市场进行变动。影响稀土价格的因素增多，传统的

10、推销、采购方式受到接触面的限制，已不能适应新的市场发展要求，旧有的营销模式正在打破，新的市场体系正在形成，亟待解决商品交易中各方的困惑，理顺市场渠道，规商品交易行为！随着互联网技术、信息技术的发展，人们借助互联网沟通和交流的机会增多，大家之间的距离大为缩短，工作节凑加快，效率提高，市场变化的频率也相应提高。利用当代信息技术网络，可以进行更为广泛的合作，信息的采集面加大，商品产、运、销、需各方可以进行更为广泛的接触，通过交流，建立新的交易规，制定交易规则，确立电子商务体系，解决商品传统交易中存在的问题，形成新的市场流通渠道和新的市场格局。在新的形势下，通过建立新的交易平台，打破传统交易模式中存在

11、的信息壁垒，形成统一规的稀有金属价格渠道，带动稀有金属的产、运、销、需各方的发展。建立电子交易市场，买方或卖方在交易市场预存交易准备金，通过商品电子交易市场进行交易，在这种模式下，电子交易市场获得会员预存和交割货款的资金沉淀，掌握了更多的市场资源和客户资源，所有这些业务在网上完成，交易系统自动完成监督和管理，几个管理人员就可完成几百人才能完成的交易业务，即扩展了交易通道，增加了交易业务，又为买方与卖方提供了很好的服务。现货交易所主要从事稀有金属现货交易业务，为加快稀有金属行业对电子交易的认可，推动商品电子交易，把接近现实生活的交易方式引入电子交易平台，电子订货是与传统的订货交易相仿的交易模式，

12、可以采用远期订货、近期和即时订货方式，竟卖与现实中的拍卖交易相仿，竞买交易与现实中的招标模式相近，这些方式接近传统交易，已被人们认可，便于人们接受，中国大宗电子交易市场采用竟价拍卖、招标采购和电子订货、T+N等交易方式，组织商品现货交易。5.1、电子订货交易1、我们应该把现货交易所打造成稀有金属贸易企业的网上采购平台。稀有金属贸易企业根据市场预测和加工计划，通过电子订货交易方式，在价格较低时提前预购，保证有充足数量商品供给加工，同时减少购买成本、存储成本，锁定利润，有效地组织加工和经营活动。2、我们应该把现货交易所打造成稀有金属经销企业的网上调货平台和销售平台。稀有金属经销商根据市场预测，通过

13、电子订货交易方式，在价格较低时，提前预购，在商品价格升高后，通过市场卖出或者交割，从而获得利润价差。3、我们应该把现货交易所打造成稀有金属生产加工企业的网上销售平台。稀有金属生产加工企业根据商品产量和市场预测，在合适的月份提前卖出商品，在交割月交割，保证了商品的销售，同时获得更好的利润。4、电子订货交易灵活方便，广泛吸纳参与各方，减少中间环节，降低交易成本，减少商品库存和资金占用，促进商品贸易和流通，助力稀有金属电子交易市场成为商品行业标准的电子商务平台。电子订货交易增强了生产、经营企业的计划性，减少了生产经营活动的盲目性，使企业经营活动更加稳定有序，从而促进了企业效益的提高。通过电子订货，减

14、少了会员的资金压力，锁定了资源和交易成本，规了交易行为，保证货物的销路，刺激投机，扩大交易量，起到套期保值的作用。该交易模式有利于商品供应的与时、有效和区域平衡，防止价格季节性和区域性的大起大落，促进产业发展。通过电子订货交易，商品经销商、商品生产单位、商品加工企业根据市场供需状况，通过网上进行价格协商竞价，避免了市场混乱，在经济规律的基础上保证了各方利益，根据市场有效地反映了商品价格，为国家、商品企业提供了价格指示牌，提供了决策依据。5、电子订货交易灵活的即期、按期、提前、延期交易模式，促进商品贸易和流通，助力中国大宗电子交易市场走向成功。电子订货交易方式可以满足稀有金属电子交易市场开展远期

15、、近期、即期交易的需要。5.2、现货交易稀有金属电子交易市场为不愿参与网上订货的企业提供网上采购平台和销售平台，满足即期稀有金属现货买卖的要求。在电子订货交易模式中，我们设定不可转让交易，买卖成交后，必须进行货物与货款交割的方式就是T+N交易方式，我们规定当天成交后，第N 天交割货物与货款。5.3、电子竞卖交易我们应该把现货交易所打造成为稀有金属生产加工和经销企业大批量卖出或者经销紧俏商品的行业电子商务平台。在商品供货量满足不了市场需求，或商品质量指标与电子订货交割的商品标准不一致或商品质量个性特点显著，商品持有人可以向市场请求拍卖持有商品。交易市场根据商品持有人申请，与时组织商品需方用户持担

16、保金参加竞价投标，规定在一定的时间，报出最高价的竞标人中标，在拍卖成交后，任何一方不能履行合约，交易市场将对违约一方进行处罚。5.4、网上现货挂牌交易我们应该把现货交易所打造成反映稀有金属多样性交易的行业电子商务平台，广泛吸纳中小商户参加，满足大多数商户的交易需求，促进稀有金属商户的进入，满足商品现货流通的业务需要。稀有金属品种很多，质量相差很大，不是所有的品种都能参与电子订货交易，为更大限度的吸引行业客户，体现个性特点，真正实现商品商品的网上交易，我们可以开辟商品网上现货挂牌交易。交易准备：1、交易市场选择参与网上现货挂牌交易的交易商，根据其履约情况确定其信誉等级，选择部分可参与现货交易、交

17、收的标的物，并确定其质量要求等，确定可交割标的物质量标准。2、所有参与交易的交易商均需保证金或相当挂牌数量20的货物存放在市场制定仓库。3、挂牌交易时间由市场选定，其他时间可以挂牌、撤销挂牌、查询挂牌信息等，但不能交易。4、交易的最小价格单位为0.1元。供方：1、在交易前，供方将拟销售商品提交给交易市场，包括：商品名称、规格、质量标准、产地、有效期、交收时间、交收地点、最小应约量、价格（元/公斤）、数量等，经交易市场审查，可以参与挂牌交易。2、在未成交前，供方可以撤出挂牌，挂牌量未全部成交前，继续挂牌，并显示未成交量，挂牌量全部成交，该挂牌信息自动消失，供方必须对其成交负责。3、在供方提交挂牌

18、信息时，交易系统按照市场规定予扣供方挂牌标的物交易保证金，一般为交易标的物的20。4、未成交商品，在挂牌有效期，可以继续挂牌。买方：1、 买方交易商可选择查询卖方的挂牌信息，选中符合自己要求的供方标的物后，输入应约数量和价格，提交系统形成采购指令，应约数量必须大于或等于供方规定的最小应约量。2、买方输入指令时，系统判断其保证金是否足额，足额则允许下单，否则，提示保证金不足，追加保证金后再下单。3、未成交单可以撤销，成交后必须履约。4、当日交易期间，买方未成交应约单，自动作废。成交规则：1、自动成交：当买方应约价等于或高于卖方挂牌价时，按照时间先后原则，自动撮合成交，成交价为买方应约价格。2、卖

19、方选择成交：对于不能自动成交的应约，卖方可选择能接受的应约与其成交，成交价为买方应约价。3、买量不分拆成交规则：挂牌商品可根据挂牌方约定的最小应约量分拆成交，买方应约数量必须一笔成交，不能分拆多笔成交。结算与交收：1、当买方不需要通过市场结算时，经市场同意后，扣除交易双方的交易手续费，释放双方交易履约保证金，交易完成。2、但买方需要通过市场结算时，在交易市场规定的时间，买方向市场付足货款，卖方向市场提交签发提单。在买方提交足额款项后，释放其履约保证金。3、买方在收到提单后验收货物后，办理过户或提货手续，在规定的时间，买方对货物质量未提出书面异议，市场则划付80给卖方。在规定的时间，卖方提交足额

20、增值税发票后，着划付剩余款项给卖方，并释放其履约保证金。4、在买方提出异议后，在规定时间，由市场委托的专业质检部门，进行质检，根据质检结果，由违约方出具质检费，并承担违约责任。第六章合约设计1、电子合同订货交易品种：*金属电子合约交易品种当时产*（稀有金属)交易代码*（两位大写拼音字母表示品种）交易单位最小买卖10批起（1批=*克） 可以在10-100克之间报价单位元(人民币)/批 每批价格控制在20-200元之间最好最小变动价位0.1元/批每日最大波动限制上一交易日收盘结算价的6%合约交收月份现货交收交易时间每周一至周五（法定节假日除外），每个交易日8个小时白天上午：9：00-11：30；下

21、午：13：30-17：00； 晚上交易时间：19：0021：00；交易持仓时间30天（超过30天的持仓需交纳仓储费0.5元/批），电子合同订货申请交收保证金付至80%的第T+3个交易日最后交收日电子合同订货的第240个交易日（如遇国家法定节假日顺延）市场最大订货量*万批单摊位最大订货量*万批单摊位最少交收量*批/次交收货物等级符合现货交易所*稀有金属交收质量标准交收货物地点现货交易所指定交收仓库成交后预付全额货款的20%交收分期付款方式与进度交收日前第3个交易日开市前，预付标准提高为80%交收匹配成功后的第2个交易日，买方前1个交易日开市前按照交收价付足全款，预付标准提高为100%，卖方提交足

22、额注册仓单交易手续费日单边买进（订货）收费0.1元/批 隔夜卖出（转让）收费 0.1元/批交收手续费0.5元/批税率17%交收方式实物现货交收电子合约必须符合国家政策，又要有市场竞争力，保证自己交易所的佣金收入，又能让交易商感觉收费低，交易压力小；这样的电子交易市场才能活跃。制定好产品标准，常识，用途。第七章应用系统规划现货交易所应建立以大宗多模式的电子交易系统为核心，以电子支付、物流配送为支撑的电子交易平台，同时建立现货交易所，对外发布交易信息，为会员提供信息服务，以发展回馈社会，以服务支持发展。第三方交易平台的建立是社会发展的必然产物，是社会经济大循环的必然结果，小批量交易的尝试，引发大批

23、量交易的潮流，以小带大，产生飓风效应，带动稀土、稀有金属行业电子商务的发展！7.1、建设容现货交易所信息系统建设主要包括：电子交易系统、信息采集发布平台、信息基础平台。电子交易系统：以会员为主体，进行网上电子订货、竞买、竞卖交易（竞价拍卖）与交易结算、交收管理等。电子交易平台承载了中国大宗电子交易市场的所有交易业务，电子交易平台的先进性、稳定性、可靠性，直接影响着中国大宗电子交易市场的发展，所以说建立先进、稳定、可靠的电子交易平台至关重要。在线支付系统、物流管理系统是电子交易系统的配套服务项目，他们与交易系统一起构成交易市场的核心服务系统。信息采集发布平台：实现信息发布，对市场外用户的网上信息

24、发布系统，是市场交易业务发展的信息服务工具和市场发展的宣传工具。信息基础平台：信息基础平台是实现整个信息系统的基础，主要由网络基础建设（综合布线系统）、硬件设备、网络管理与安全、系统运行平台等组成。7.2、电子交易系统建立电子交易平台的目的是在现货交易所为买卖双方的委托提供一个计算机化撮合配对工具，并向会员公司，交易员与系统管理和使用人员提供当前的市场行情信息与其相关信息。在现货交易所电子交易市场建立多种形式的交易平台，可进行电子订货、T+N交易、竞买竞卖交易，实现交易管理、结算、下单、查询、交收等，完成中国大宗电子交易市场的核心业务。并为仓储、物流、银行、信息采集与发布平台预留数据接口，实现

25、信息共享和交流。以贸易商为主体，进行公开、公正、公平的跨地域交易，实现网上交易、结算、管理，能够最大限度地降低买卖双方的交易成本。为适应交易的实时性和高度风险性，系统应采用技术保障措施，为保证系统的运行高效性，应采用存交易方式，交易数据完全在存中，保证高峰时交易性能也能满足中国大宗电子交易市场即时回报的要求。另外，管理人员可以通过多种监测与实时管理手段对整个市场或指定会员进行监测和管理，以保证交易的正常进行。在交易系统应使用交易中间件，交易中间件处理会员交易身份认证、数据加解密、路由解析、数据分发等任务，在系统中使用交易中间件技术极大的扩展了系统的处理能力，保证了系统架构体系的安全。在交易系统

26、的设计上应把交易和行情分开，确保系统的扩容、布置和使用方便快捷。电子交易交易平台承载了现货交易所核心交易业务，现货交易所的电子交易系统是电子交易市场的核心系统，必须采用具有成熟经验的、经过运行的、技术成熟的、稳定可靠的系统，其它的系统应以交易系统这个核心为中心，围绕这个核心提供交易业务的配套服务。7.3、信息采集与发布平台我们应把现货交易所信息采集与发布平台建设成为商品行业的专业信息服务平台，通过互联网络使用该平台实现现货交易所的动态新闻、供求信息、交易信息、产品信息等的动态发布和商品信息资源的共享，为商品供需双方、经营者和商品市场服务。信息采集与发布平台是现货交易所的网上门户，是与客户沟通不

27、可缺少的桥梁，通过整合现货交易所的信息资源，建立现货交易所与稀有金属企业交流的网上通道，汇聚稀有金属供给资源，掌握企业商品信息，为商品企业提供更好的现货流通渠道，为客户提供网上快捷、稳定、可靠、主动的信息服务，提高服务手段，支持现货交易所发展客户，扩大现货交易所的影响力，提高现货交易所的效益，推动现货交易所的发展。通过建设信息采集与发布平台，提升交易市场的形象，反映商品交易市场的经营理念和运作思想，体现企业文化，弘扬企业精神，规商品市场的流通渠道！通过建立该平台方便大家了解电子交易市场，成为电子交易市场的忠实客户，获得交易市场的支持，加盟交易市场，助力交易市场获得更为广泛的供求信息，拓展交易业

28、务，建立更加广泛的业务联系，为商品企业提供服务，促进现货交易所的发展。在信息时代，信息采集与发布平台反映交易市场的全貌，客户认识交易市场往往是从网上开始的，加强信息采集与发布平台的建设至关重要！ 交易所信息采集与发布平台是现货交易所永不落幕的形象展示平台和网上交易平台！她时刻传达着现货交易所的声音！沟通着商品企业与现货交易所的联系！揭示着稀有金属价格和行情，引导着稀有金属市场的走向！现货交易所市场信息采集与发布平台采用三层B/S/S结构设计，管理人员通过管理员浏览器客户端，输入口令并经系统身份认证后，即可进入管理端对信息进行编辑、删除、整理、审批、发布等，所有操作均由日志记录在案。介绍稀有金属

29、国际以与国市场方面的最新信息。商品论坛：为会员提供网上交流的平台，以与业务咨询的平台，以便会员更广泛地了解市场信息和市场动向。供求信息：方便会员发布各种需求信息，集聚人气和向心力。（会员提交供求信息后的发布权归交易市场。）市场公告：公布交易市场商品信息与重要通知，以便会员与时了解市场变化，更好地进行交易。市场动态：电子交易市场的各种活动，体现企业文化，包括各级领导人参观、视察、发表意见等。相关：相关行业的友好连接。2、业务平台：技术服务：提供技术支持工具、技术支持信息等。网上行情：提供最新的商品电子交易市场的行情信息。 竞卖公告：在网上公布电子交易市场预售商品信息。会员专区：为会员提供服务区域

30、，提供短信定制、与时发布交易信息和国外商品供给和需求信息，提供手机短信收发功能等。另外，可以实现客户通过网上办理申请会员的手续。席位会员专区：查看、打印和下载有关交易信息，开办网上申卖买商品的信息服务，为会员提供交收信息、出入金信息、结算单信息。成交信息：每天公布电子交易市场成交情况。专家看势：介绍专家对商品市场走势的看法。网上超市：交易商可开展市场指定品种、指定质量、指定交货仓库的商品网上现货交易，卖方交易商自主挂牌，买方交易商选准挂牌邀约，自主应约，采用自动成交（当买量大于或等于起卖量、买价等于或高于卖价时）、选择成交方式（当买量大于或等于起卖量、买价低于卖价，或交货地有异议时，卖方可选择

31、买方合同条款，与其成交），成交后，通过市场完成交收结算。7.4、信息基础平台信息基础平台的建设必须保证先进性，先进性将保证系统具有较强的生命力，有较长期使用价值，符合当前或未来的趋势；先进性将体现在先进的思想、先进的技术方法、先进的平台、先进的软硬件产品等各个方面；网络体系结构应支持多种通讯协议，多种数据库和客户机/服务器应用，支持与其它机构、企业的主机和网络设备互连通讯；在充分考虑投资规模、人员素质、系统环境等因素的情况下，保证系统切实可行，发挥网络产品的性能优势；系统须具备网络备份、群集和在线故障恢复能力，所以要求关键设备能做到实时备份和自动故障切换，适应未来的发展。使网络安全得到保障，在

32、电子交易所网络系统中应设立专用的网管工作站，并配置专业的网络管理软件，使用VLAN技术的交换机，利用交换机中的VLAN技术和安全功能，可控制部网络中用户对不同资源的访问，以达到部网络安全控制功能，对外采用防火墙技术防止HACKER入侵，使用防火墙与壁垒主机，对数据包进行过滤，禁止某些地址对服务器的某些服务的访问，并在外部网络和Web服务器中建立双层防护。利用防火墙，将服务器中没有必要从防火墙外面访问的服务与端口阻隔，进一步增强开放的服务的安全性，数据传输采用加密手段，提高系统的安全程度。利用CA身份认证系统，确保网上交易的安全性，保证网络系统的安全性，防止因网络故障造成系统的瘫痪。关闭所有没用

33、的端口，以防黑客的攻击，对调试的端口要进行处理，包括TELNET、FTP等屏蔽。对TCP/IP地址进行合理的分配，对网段进行科学的划分，交易网关设计必须确保安全。使用功能强大、性能卓越的关系型数据库DB2，通过验证用户名称和口令，防止非DB2用户注册到DB2数据库；授予用户一定的权限，限制用户操纵数据库的权力；授予用户对数据库实体的存取执行权限，阻止用户访问非授权数据；提供数据库实体存取审计机制，使数据库管理员可以监视数据库中数据的存取情况和系统资源的使用情况；采用视图机制，限制存取基表的行和列集合。从而保证了数据的安全性。交易服务器和交易备份服务器通过磁盘阵列构成双机备份，这项技术是比较成熟

34、的技术，交易服务器在工作时，与时把存中的数据写入存镜像文件，交易服务器作为交易撮合的主系统，交易备份服务器作为数据库服务器，同时兼作主交易服务器的备份服务器，当主交易服务器损坏时，在备份服务器中，启动交易进程，运行存镜像文件，就可把交易恢复到服务器毁坏前的状态，进行正常交易，或者在备份服务器中眏射交易服务器存中的所有信息，在侦测到主交易服务器故障时，备份服务器自动工作接替主服务器的任务。在充分考虑安全性、可靠性、高效性、技术领先性、易用性、可扩展性、互连和开放性原则、可管理性的基础上，根据上述目标和对具体需求的分析与我们对系统集成行业的深刻理解，考虑到电子交易所的运作情况，并结合相关产品和技术

35、。要建立一个地理上覆盖市场所有区域以交换式千兆或百兆以太网为主干，百兆交换到桌面的星型网络，市场所有部门的通讯设备都能够方便地连接到市场的局域网络，提供10M带宽专线接入Internet，电信互联网与联通互联网互作备份，每路都有固定IP地址；同时配置必要的网络设备，确保市场的网络系统具备平滑接入互连网的一切条件，实现远程交易服务。第八章市场信息系统建设1、交易系统时建设的核心交易系统是为买卖双方建立公开、公正、公平的电子化交易平台。交易市场的交易理念、规则、管理办法集中体现在交易系统中，可以说交易系统体现了整个交易市场的运作思想，其它的设施如场地、设备等，是交易系统的承载体，它们的存在，都是为

36、交易系统的功能实现配备的。交易系统管理了整个市场的交易业务。交易系统是整个交易市场的业务与资金处理系统，交易市场所涉与的交易资金额较大，要求交易系统有较高的安全性。建设交易系统必须本着安全、可靠、稳定、成熟、经济、实用的原则。所以建设交易市场应首先选择好交易系统，根据交易系统和建设交易市场的档次和功能要求，来制定交易市场的其他设施的投资计划。2、 交易系统开发商（富远、大）的选择建设交易系统首先要选择交易系统的软件开发商，软件开发商很多，但软件开发商的行业性很强，不同应用行业的软件开发所要求的技术含量、层次、技术工具、架构，差距很大，任一软件企业并不是所有的软件都可开发。任何一个软件开发商，在

37、一个软件应用行业里的成功都需要在这个应用行业里有相当的技术、经验积累和业务知识积累。缺少这些条件，就不可能做好一套系统，就象制造车辆的制造厂，虽然都是制造车辆的，但制造面包车的就造不出奔驰车来，这是同样的道理。通常作一套交易系统，在技术成熟的情况下，一般来说需要一年以上的时间，在此期间包括：业务的熟悉、需求的了解、原型的开发与调试等，系统开发出来后，需要在相关的环境中去测试。有一些在理论中可行的技术方案，在实际环境中就不一定可行，如果没有此方面的经验，就需要在实际中摸索一段时间，在正常情况下，一个有实力的软件开发公司开发一套软件后，软件使用还需要两年的持续的成熟期，这不包括：由于开发人员在开发

38、前对业务或功能要求不熟悉，没有多家交易市场的成功经验，对交易市场没有概念，所开发的系统在实际中运行后，发现有一些业务或功能上的缺陷，需要添加功能或满足新业务的需要，或者发现BAG等，这就需要对软件作调整，如果系统架构考虑不全面，有一些改动可能造成整个软件体系结构的变化，这就可能需要重新开发，如果长时间开发人员没有业绩，熟悉该项目的开发人员出现变动，新的开发人员需要对系统重新认识，就又可能重蹈覆辙，反复次数多了整个系统就成了一盆糊涂酱，这个项目就失败了，由此造成的损失将不只是软件开发费用投入的损失。所以应选择该行业有相关经验的专业的软件开发商，他长期的在该行业的软件开发经验与技术积累，会很快使新

39、的交易系统上马，并取得成功，并可提供更多的交易市场运作的经验，减少了在实施过程中的反复与失败的发生。在后期使用过程中系统功能的添加、交易业务的变化、系统地维护，会有一支专业队伍在支持，这对交易市场来说，是大大的幸事。这也是电子现货交易所发展的必然趋势。3、交易系统的建设如何来构建交易系统，关键在于交易系统所处理的业务的复杂程度和数据量的大小程度。以与系统的安全性、可靠性、稳定性的要求。小型机、大型机一般应用在很关键的环境中，数据处理量特大，可7*24*365不停顿运行，设备稳定性好，但其造价高，维护费用高，成本开支大，需要专人维护，一台小型机也得壹佰多万元。低端PC服务器的处理能力差，稳定性能

40、不好，WIN2000系统的安全性不够，小型数据库在复杂性应用中对数据的管理不好。根据电子交易市场的交易处理要求，综合其他市场的成功经验，认为：交易系统建设应在以下平台上进行，使用小型机，采用LINUX系统，采用DB2数据库，撮合程序使用C开发，构筑三层或多层架构，采用分布式处理手段，在此情况下，交易市场的实际需要。4、交易市场建设交易市场的建设包括交易场地的建设与装修，交易系统的建设，交易设备的选择，辅助设备的选择等。1）、交易场地的建设与装修交易市场场地的建设与装修与交易市场要求的建设档次、规模有较大的关系，不同的材料、工艺，价格有较大的差距。采用机房标准体系来进行机房的建设。2）、交易系统

41、的建设交易系统是整个交易市场建设的关键系统，所以在这方面的投资不能马虎，交易市场进行交易所涉与的交易额较大，整个系统的稳定性、安全性、可靠性与交易系统关系巨大，因为交易系统不过关，造成的损失将是巨大的，对关键环节的投资，应有足够的认识，好钢要用到刀刃上。3）、交易设备的选择a、服务器选择服务器是整个系统中的关键设备，它关系到系统能否稳定运行，同时服务器的档次和运算速度，对交易处理至关重要，服务器的扩展性、数据备份能力、容错性能和对于UNIX的兼容性是选择服务器时考虑的重要指标。在处理复杂的大型运算和设计系统架构时，应考虑分布式处理的要求，根据需要和适量的冗余来考虑服务器的备份。b、交换机选择交

42、换机在整个网络中所占的分量很大，它是整个网络的枢纽和交易数据的通道。一般的交换机都是单层交换或二层交换，不带有网管功能，不能划分VLAN，价格较低，安全性较差。在交易系统网络中，交易应用是关键性应用所以应选择具有三层交换能力的交换设备。并且背板带宽较高、可容错、可网管等。c、管理机选择一般的电脑配置大存、高速度CPU既可满足需要。d、工作站选择交易席位机是交易市场会员下单的工作机，要求的配置不需太高，但稳定性、可靠性、速度、前瞻性是选择时考虑的重要指标，选用一般的PC机基坑满足要求。4）、辅助设备的选择a、防火墙选择通过防火墙来布置VPN通道，建议选择千兆级防火墙。b、杀毒软件选择对接入互联网

43、的设备来说，网络防毒至关重要。c、网管软件选择网管软件是进行系统维护和网络管理所需要的工具。d、后备电源选择大容量后备电源，对交易市场所承载的即时交易业务来说是需要的，它关系到系统的稳定和市场的信誉，以与办公的需要。e、辅助办公设备的选择交易市场机房对安全性要求很高，为防止静电的危害和方便布线，应考虑在地面上布置防静电地板。防静电地板有很多型号，工艺和材料有很大的不同，价格就有差别。我们选择的是不怕潮湿的钢化防静电地板。对办公隔断的防火性要求很高，建议选用全钢化结构、带防火板材的，即使过几年也不会过时。第九章团队建设9.1、组织机构我们应建立现代企业体制，根据市场业务活动，建立一整套组织体系：

44、在市场发展初期，我们可设立市场部，负责发展市场；行政部负责：稽查、综合、人力资源管理；运行部负责财务、交易管理、结算、交收、储运、研发、技术部门的工作，不同岗位设立不同的员工担任；随着交易、交收量增加，在工作量增大时，再单独成立部门，以减少初期发展的人员投入成本。9.2、职责规划根据现货交易所管理运营的要求，同时结合交易管理业务，现货交易所设置市场部、交易部、交收部、财务部、稽查部、信息部、研发部、技术部、综合部、人力资源部，各部门的主要职能和职责如下：市场总监负责：（在市场发展初期，可以把几个部门合并办公，把人员岗位职责分开）：市场部：负责市场开发和对外宣传。主要负责制作各种宣传材料；在新闻

45、媒体上进行宣传活动；组织品种推介、发展代理和会员；负责会员入会资格初审，会员会籍与从业人员的管理。：研发部：研发交易新品种、收集和整理国外商品市场行情信息情报、调研现货市场、研究供求关系、预测市场走向等。：信息部：信息的采集、组织、编辑、发布等。：综合部：针对客户在交易过程中存在的问题和遇到的疑问进行解答和反馈。并对客户对公司提出的建议和意见，与时地汇报给相关部门和各级领导，对公司部的一些相关事项如：代理商年会，新的代理商体系的推广等相关信息与时而准确的传达给我们的客户。并整理反馈信息回报给上级领导，在日常的工作中，加强与客户的沟通和协调。与时通报一些有价值的市场行情和资讯，以提高客户交易的积

46、极性，做好公司其他部门和客户之间的协调工作，是公司和客户之间沟通的纽带和桥梁。交易市场部管理。主要负责交易市场的财务、公关接待工作、文书档案、印鉴、收发文管理、安全保卫、纪律检查、车辆管理、固定资产与低值消耗品管理、福利后勤工作等。运营总监负责：（在市场发展初期，可以把几个部门合并办公，把人员岗位职责分开）：交易部：市场，盘面交易业务管理。主要负责包括交易时间、交易参数、交易秩序、交易单据确认等的日常交易管理。交易规则的制定与修改；实时监控交易动态，进行交易风险管理等。本市场交易信息的发布。：交收结算部：完成现货交收结算业务。组织实物交收，监督交收过程，协调交收纠纷。主要负责每日交易结算和交收

47、结算，计算并划转会员担保金、服务费与盈亏，管理资金汇划业务；组织会计核算，汇总各类交易会计报表；整理和保管交易会计档案，管理会员，监督会员经营情况；参与交易风险管理，实时准确地计算交易市场与会员所承担的风险；处理质押业务、对外协调与财政、税务、银行等部门的业务关系以与部的财务管理。主要负责监控会员交收情况，办理票据交换，整理与发布交收信息，选择、管理与评比定点仓库，管理仓单，处理交收纠纷等。：技术部：交易技术与设备管理负责主交易系统的维护与安全管理；会员服务系统的维护；各业务部门软硬件技术支持。行政总监负责：（在市场发展初期，可以把几个部门合并办公，把人员岗位职责分开）：稽查部：监督检查交易、

48、交收等活动中的违规事件，保证电子交易市场按照公开、公正、公平的原则进行交易，保护交易市场和会员的利益。：人力资源部：主要负责交易市场的人事、劳资管理，员工的聘用、辞退、奖惩。9.3、企业文化1、现货交易所宗旨：把现货交易所打造成为国家一级稀有金属现货交易所，三年实现上市。2、现货交易所使命：推动中国稀有金属流通标准化、现代化建设，规中国稀有金属交易定价体系，为中国稀有金属在国际市场行争取定价权、话语权 ，为中国经济持续健康发展服务。3、现货交易所市场发展目标：成就国最大的稀土（稀有金属）交易中心。4、现货交易所主要服务对象：国外大、中小金属贸易、生产、经营企业。5、现货交易所倡导的员工精神：忠

49、诚、勇敢、敬业、服从、完成，做到更要做好、尽职更会尽智。6、现货交易所倡导的员工理念：共知、共智、共事、共赢，总结经验、共同进步。7、现货交易所职级之间的关系第一，伙伴关系。无论职务高低，都是事业伙伴。第二，上下级关系。在有直接隶属关系时，职务高者为上司，职务低者为部下。在没有直接隶属关系时，职务高者为上级，职务低者为下级。第三，同级关系。行政职务一样的为同级；岗位级别一样的为同级。8、现货交易所尊重领导爱护员工“双六条”规定在爱护员工方面：领导要严格管理；关心职工的成长和进步；妥善处理与员工的矛盾；尊重员工的权利；对员工一视；关心员工的生活。在尊重领导方面：员工要做到尊重领导，服从管理；忠诚

50、老实；勇于承认和坚决改正错误；不搞极端化；不搞绝对平均主义；关心部门建设与企业发展。9、现货交易所实行管理的四项原则原则一：该谁干？这是现货交易所管理中的首要问题。要先找到合适的人，再开展这项工作与先让员工干起来，再分配合适的工作给“干事的人”结合起来。原则二：怎样干？现货交易所建立自己的“规矩”、“操作手册”和“流程图”。要让找到的合适人选拥有“操作手册”，并按手册操作，保持整个组织的一致性。原则三：干到什么标准？找到的人按照规定的方法，达到预定的目标（标准），是现货交易所管理的目的。实施，则是组织的绩效考核。原则四：谁有权检查（向谁负责，谁有权听汇报）？谁是组织者（领导）？这是现货交易所管

51、理活动开始的基本条件。我们尊重每一位员工的个性，尊重大家的个人意愿，尊重个人的选择权利。所有的员工在人格上人人平等，在发展机会面前人人平等。现货交易所提供良好的运作平台，营造积极的社会环境与和谐的氛围，倡导简单而真诚的人际关系。我们倡导“健康丰盛的人生”。工作不仅仅是谋生的手段，工作本身应该能够给我们带来快乐和成就感。在工作之外，我们鼓励所有的人员追求身心的健康，追求家庭的和睦，追求个人生活容的极大丰富，企业的经营之本就是造就人才。我们倡导“凡事要教育在先”，就是要首先告诉全体成员：干什么、怎样做、干到什么程度标准；其次要教育成员，充分发挥主观能动性，积极能动地干。我们倡导“利益均享与合作”，

52、企业要实现自己的最大利益，就要以员工的利益为基础；同样，员工的利益也要建立在企业利益的基础上。二者结合得很紧密，绝对不能分离。第十章 业务运作体系10.1、商业模式针对大宗商品贸易的特点以与发展趋势，根据中国现行的法律法规，结合各类大宗商品的流通特性和共性，以实行标准化电子交易为目标，制定相适应的交易、结算、交收、物流仓储配送规则，建立有效的信用保障体系，帮助企业实现大宗商品的网上即时交易和资讯增值服务，电子现货仓单30%抵押在线可融资70%。开展客户自助挂牌交易。实现企业在网上交易，网下实物交收配送。10.2、客户群体中国与全球稀有金属的生产、贸易、采购、加工企业以与下游产品的企业(涉与商品

53、加工业、商品生产业、商品经销业、商品进出口业等)，相关贸易公司和居间投机人，交易商品包括：PP/ABS/PVC/PE等。10.3、收益来源1、代理商加盟费(长期)：每家 万元代理费，每年交纳 万元摊位费并产生交易服务手续费和实物交割服务手续费；2、企业交易商摊位费(年费)：每年交纳 万元（长期给予优惠年），（第一年摊位费奖励给代理商），并生成交易服务手续费和实物交割服务手续费；3、个体工商户与经纪人：产生交易服务手续费和实物交割服务手续费。4、交易服务手续费5、实物交收服务手续费6、融资服务费（仓单质押融资70%）（保证金融资50%）；交易所提供质押监督保证，按照融资金额的千分之三收取费用；7

54、、信息资讯增值服务费和其他网络增值服务收入等。10.4、发展策略为了加快现货交易所开发与建设，并能在激烈的市场竞争中，立于不败之地，依托，面向全国，精心打造中国最大的网上现货稀有金属交易中心。特制订如下营销方案（框架）：首先，在市场营销方面，应建立以代理商为核心的市场营销体系，实行区域独家代理制。通过渠道建设，迅速扩大市场规模，不断提高市场占有率。应以为中心，然后辐射到周遍地区，最后面向全国和全球。充分利用现有的稀土资源优势，迅速建立起区域代理体系的雏型，以点带面，在最短时间向周遍地区扩展、延伸，最终占领全国市场。在代理制建设方面，初期应尽可能地保障和满足代理商的切身利益，最大限度地发挥区域代

55、理商的积极性，并制订相应的激励机制，第一年可以免除代理商的摊位费，代理商可以根据每个月的交易量，按比例提高返佣率（最高可以达到85%）。与此同时，市场在建设初期还将给予代理商全方位的支持，包括：业务培训、技术服务、信息咨询、市场营销以与建设等。其次，充分利用网络（）的优势，积极做好网络营销。通过开设网上商铺等手段，提供稀有金属供求信息（包括企业广告），还可以通过手机的“短信平台”，加强与客户的联系和沟通，不断增强“市场”的知名度，全方位树立“稀土”品牌。与此同时，通过对企业文化的宣传与传播，逐步树立起自身品牌优势，为“市场”的可持续性发展服务。新闻发布会由媒体进行采访报导，新闻介绍，和举办新闻

56、发布会。计划聘请一位全日制的公共关系经理来继续从事这一有效的工作。10.5、 发展规划代理商体系建设规划：每年发展300个地区级中心城市的代理商渠道建设，然后再向县区域发展，形成全国商品市场代理体系。建立覆盖全国的代理商体系是现货交易所营销的主导策略，公司计划：1、在建立销售网络和代理商建设方面：11选择商品行业的优秀仓储企业成为我们的指定交货仓库，掌握行业部的优势资源。12 现货交易所创立“标准化、规化、易操作、易复制”的代理商运作模式。计划通过我们自主投资和社会企业加盟建设代理商体系，参见代理商管理办法。121、建立代理商体系的培训讲师系统，确保现货交易所全部代理商按照现货交易所电子交易市

57、场统一的文化、统一的理念、统一的模式、统一的标准经营。总部设立了专业的培训部和培训讲师考评委员会，对全体业务人员进行培训与评定，同时各个事业部设立专职培训指导员负责代理商业务人员的前期辅导培训。总部按照市场发展计划组织晋级培训规划等。13代理商以行业的中小企业，个体经营业主、经纪人作为主要的发展对象，通过关联业务、行业推荐、业务培训座谈、普与知识、配合政府电子商务推广工程、专业服务引导他们进入现货交易所交易平台进行贸易，完成对整个行业的整合形成全国统一的市场。 14建立长效发展机制，给予突出贡献的代理商和行业领军企业、行业领袖人物购买现货交易所电子交易市场期股，形成稳固的核心群体。15建立现货

58、交易所业务培训讲师团体系，建立涵盖全部商品的信息采集组织、组建市场行情研究分析团队，采用行业年会、季度报告会、学术报告讲座、信息咨询、沙龙研究会议、公众媒体发布信息、专业渠道发表研究报告。1.6 建立全国代理商统一的IC识别体系与统一的户外广告。1.7在产品销售定价方面：市场建立初期实行低廉的交易手续费价格政策。1.8免除个体工商户摊位费。1.9鼓励交易商参与招标拍卖交易与网上挂牌，增加更加多的现货资源通过中国大宗电子交易市场交易分配，为集约采购提供快捷的平台，同时创建新的商品标准体系。2、在建立销售队伍方面：2.1 在整体营销队伍中（包括代理商的营销人员）建立培训体系，结合实际培训上岗，在实

59、际业务中学习成长，对培训讲师实行统一管理、统一培训、统一考核。2.2 对于营销队伍实行绩效考核制度，工资和奖金与业绩挂钩，给予优秀的营销人员晋升目标和期权奖励。2.3 在发展中逐步实现市场开发型向市场管理客户服务的过度；培养营销人员的全局意识，荣誉感以与社会责任感，做到精神与物质的高度统一。2.4按照市场发展阶段制订结合个人实际情况的职业规划培训学习计划，帮助营销人员与企业共同成长。第十一章 风险与规避措施1、 政策风险国家发改委、商务部要求加快行业电子商务市场体系的建设，发展带动上下游电子商务的行业，支持第三方电子现货交易平台的发展，只要是正规的做电子现货网上交易和现货交收，不存在政策风险。

60、2、 信用风险作为电子交易平台的最大风险来自于信用风险，为此我们在完善部风险控制体系的同时，与工商银行、农业银行等大金融机构银行合作，实现交易保证金银商转账第三方监管。3、同业竞争的风险现货交易所是国第二家稀有金属交易所，在我们之后会很快兴起其它的稀有金属交易市场，为加强我们在行业的竞争力，我们要保持以下几方面的优势，来规避在同行业竞争中不落败的风险。1、建立先进的平台，使用先进的交易系统，提升核心技术竞争力。2、建立现货交易所的营销体系，有效垄断本行业的渠道，提高竞争者进入本行业的门槛。3、与早进入行业，发展行业客户，与早形成规模，依靠规模相应取胜。4、经营管理风险现货交易所的多模式交易平台

61、，满足各种交易条件下，交易业务的需要，极吸引了客户，而且本市场的收入呈多元化结构，包括现货交易席位收入、仓储收入、物流配送收入、网上交易手续费收入、交收手续费收入等，各项收入既互为促进又相互补充，使得整个项目的收入具有较为稳定的特点。5、系统运行风险现货交易所根据多家市场的运行经验，为交易市场的发展提供了多种交易风险规避措施，订立了行业独特的交易风险管理办法，保证市场的健康发展。1、交易系统实行保证金机制，由交易市场作为第三方对违约一方进行处罚，保证了已签订的电子合同的履约，保证了交割货物的质量，规避了会员交易风险。2、当会员保证金不足时，即视为向会员提出的追加保证金的通知，会员不能在第二日开

62、市前1小时，转让已订立的合同或追加保证金至可用资金大于零，交易市场有权对该会员所持的任一合同进行转让，直至该会员可用资金大于零，有效规避了交易市场的风险。3、当市场出现一边倒的行情时，交易市场不能在开市的情况下转让会员所持的合同，可以在闭市结算时，拿该会员所持的任一合同，与所有会员中持一样品种一样月份交割的盈利最大的合同，进行对冲，有效控制交易市场交易风险。4、交易系统可以限制会员最大单边持有商品订货的买卖量、商品交易的涨跌幅、特别情况下可以限制会员订立新的合同，提高订货的分期付款标准等手段，调节交易参数，规避交易风险。5、交易系统可以限定每笔交易最大买卖量、每交易席位最大订货量、某交易品种或

63、某电子交易合同市场订货总量、每交易席位某交易品种某电子交易合同最大订货量；交易市场可以根据市场的发展情况，随时调整某一限制数量。在特殊情况下，市场可以调整涨跌的限制，调整单个会员或所有会员交易的保证金标准，限制某一会员某一品种某一合同的订立或转让，或者暂停、停止某一交易品种某一交易合同的交易。在特殊风险情况下，市场可以限时、限量解除买卖双方或某一些会员已签订的某一电子交易合同，或者按协议价格、指定价格强行转让已签订的电子交易合同，使市场总订货量下降到一个可确保市场平稳发展的水平。6、电子交易系统技术风险电子商务系统在技术、性能、稳定性、可靠性、安全性，以与在存撮合技术、数据备份技术、加密技术、互联网技术等方面，都有极高的要求。如果系统设计不合理，系统硬件设备不匹配，软件系统不科学，则会产生技术风险。为了确保系统的先进性，系统应采用多层体系结构和先进的计算机技术：如容错技术、RAID技术、多媒体技术；采用先进的网络技术：如千兆技术、VLAN技术、网络安全技术。使设计的网络具有超高速的网络通讯速率，安全的数据传输机制，实现对计算机网络系统的有效管理与控制，有利于与时排除网络故障，与时