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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她四川大学22春“金融学”投资银行理论与实践期末考核试题库带答案参考一.综合考核(共30题)1.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。()A.错误B.正确参考答案：B2.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是()原则。A.投资咨询业务B.经纪业务C.报价D.做市业务参考答案：D3.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。()A.错误B.正确参考答案：B4.证券发行的登记制遵循()原则。A.公开管理B.实质管理C.市场自由D.实质条件参考答案：A5.证券发行管理制度大
2、致分为()。A.卖空制B.信用制C.登记制D.核准制E.买空制参考答案：CD6.投资银行在承销中，进行()是为了寻求投资者的兴趣表示。A.路演B.墓碑广告C.尽职调查D.股票推销参考答案：A7.投资银行的传统业务包括()业务。A.承销B.经纪C.自营D.并购E.基金管理参考答案：ABCDE8.风险投资机构的职责包括()。A.筹集资金B.参与被投资企业的经营管理C.盈利退出D.评估选择投资项目E.开发风险企业适用的技术参考答案：ABCD9.投资银行区别于商业银行的业务是()业务。A.承销B.经纪C.自营D.并购参考答案：A10.与公募相比，私募发行的特点是()。A.购买者是特定投资者B.监管宽松
3、C.融资速度快D.不需要公开发行证券E.发行价格协商而定参考答案：ABCDE11.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为()。A.金降落伞B.毒丸防御C.绿邮勒索D.小精灵术参考答案：B12.在()中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。A.格拉斯斯蒂格尔法案B.1933年证券法C.1938年玛隆尼法案D.1940投资公司法参考答案：A13.属于投资级的债券包括()。A.AAB.AC.AAAD.BBE.CCC参考答案：ABC14.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。()A.错误B.正确参考答案：A15.投资银行是指从事投资业务的
4、银行。()A.错误B.正确参考答案：A16.影响公司债券发行成本的因素包括()。A.金融市场状况B.储蓄存款利率C.发行公司的信用状况D.发行证券的种类E.投资银行信誉参考答案：ABCD17.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为()。A.代销B.承销C.余额包销D.全额包销参考答案：C18.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。()A.错误B.正确参考答案：A19.我国国债招标发行采用的是()方式。A.美国B.荷兰C.英国D.德国参考答案：B20.根据发行的证券种类划分，证券发行分为()。A.股票发行B.公募C.私募D.
5、债券发行E.基金单位发行参考答案：ADE21.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括()。A.承销方式B.承销程序C.发行定价D.承销费用的收取E.投资银行的选择参考答案：CD22.投资银行做市业务的目的是()。A.获取坐庄机会B.获取价差收入C.带动投资银行一级市场业务D.进行大宗交易E.建立头寸参考答案：BC23.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。()A.错误B.正确参考答案：A24.影响承销费用的因素包括()。A.股票市场状况B.证券发行规模C.发行公司的信用状况D.发行证券的种类E.投资银行信誉参考答案：ABCDE25.投资银行利用金
6、融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即()业务。A.金融工程B.基金管理C.私募D.项目融资参考答案：A26.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。()A.错误B.正确参考答案：B27.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是()。A.管理层收购B.善意收购C.要约收购D.LBO收购参考答案：B28.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在()。A.货币市场B.资本市场C.股票市场D.债券市场参考答案：B29.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是()。A.过桥贷款B.股权资本C.优先债务D.从属债务参考答案：B30.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。()A.错误B.正确参考答案：B
四川大学22春“金融学”《投资银行理论与实践》期末考核试题库带答案参考1
