2022年期货从业资格-期货法律法规考试名师押题密卷43（带答案）

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1、住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规考试名师押题密卷（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共30题)1.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力B. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求C. 全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D. 向投资者充分揭示金融期货风险正确答案：B,2.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。A. 集中统一B. 自律C. 统一D. 集中正确答案：B,3.期货从业人员执业行为准则（修订）自（ ）起施行。A. 2003

2、年7月1日B. 2003年7月10日C. 2008年6月30日D. 2008年4月30日正确答案：D,4.下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（）。A. 甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币B. 乙股东或有负债占净资产的40%C. 丙股东净资产占实收资本的50%D. 丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元正确答案：D,5.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A. 2%B. 3%C. 5%D. 10%正确答案：C,6.证券公司的下列行为，合法合规的是（）。A. 协助办理

3、开户手续B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割C. 收付、存取或者划转期货保证金D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：A,7.期货交易所设立分所，应当经（）批准。A. 中国证监会B. 中国银监会C. 财政部D. 中国期货业协会正确答案：A,8.关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。A. 以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C. 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D. 代理客户交易正确答案：B,9.当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处

4、置措施。A. 异常B. 快速下跌C. 交易清淡D. 快速上涨正确答案：A,10.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应备一些基本条件外，还应该其备以下条件：（）。A. 注册资本不低于人民币9000万元B. 注册资本不低于人民币4500万元C. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D. 董事长、总经理和副总经理中，至少1人的期货或者证券从业时间在5年以上正确答案：C,11.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.

5、中国期货业协会B. 中国证监会C. 期货交易所D. 国务院期货监督管理机构正确答案：B,12.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A客户 B期货公司 C期货交易所 D期货公司和客户共同正确答案：A,13.期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货交易所C. 国家工商行政管理总局D. 国务院商务主管部门正确答案：A,14.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登

6、记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，正确的是（）A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保B. 期货公司不得向甲公司提供融资C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求正确答案：B,15.下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A. 客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D. 期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年正确

7、答案：D,16.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。2013年3月真题A. 客户应当及时査询结算结果并作出妥善处理B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C. 期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户D. 期货交易所实行当日无负债结算制度正确答案：C,17.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A风险准备金 B自有资金 C客户的保证金 D其他客户的保证金正确答案：C,18.依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）A. 中国证监会B. 期货保证金安全存管机构C. 中囯期货业协会D. 中国证监会派出机构正确答案：C,19.期货公司及其从业人员通过报刊、

8、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（）。A. 取得期货从业资格就行了B. 取得期货投资咨询业务资格及从业资格C. 取得记者证D. 有口才就行了正确答案：B,20.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A. 要求期货交易所承担违约责任B. 要求期货公司承担侵权责任C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任D. 要求期货公司承担违约责任正确答案：D,21.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职

9、资格管理办法施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年正确答案：A,22.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）A正确 B错误正确答案：B,23.从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节特别严重的，协会将（ ）。A. 公开谴责B. 暂停其从业资格6个月至12个月C. 撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请正确答案：D,24.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A. 董事会B. 监事会

10、C. 总经理或相关负责人D. 期货公司正确答案：C,25.根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A. 交易账户和客户编码B. 营业场所和设施C. 客户资产D. 工作人员工资和劳务合同正确答案：C,26.关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。2014年11月真题A. 期货公司与股东之间不得交叉持股B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C. 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件正确答案：B,27.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内

11、通知期货公司。A. 2B. 3C. 5D. 15正确答案：B,28.期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A. 参加岗前培训并通过考核B. 具有金融领域相关工作经验C. 由户口所在地出具无犯罪记录的证明D. 具有大学本科以上学历正确答案：A,29.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A. 客户代理人B. 期货公司经纪人C. 期货公司D. 客户正确答案：C,30.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A. 期货交易所B. 期货公司C. 客户D. 中国期货业协会正确答案

12、：A,二.多项选择题(共20题)1.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。A. 期货交易所B. 期货公司C. 期货业协会D. 期货保证金安全存管监控机构正确答案：A,B,D,2.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管原则，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。A. 客户开发人员B. 审核人员C. 相关部门负责人D. 公司高级管理人员正确答案：A,B,C,D,3.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一（ ）管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A. 结算B. 风险管理C. 资金调拨D. 会计核算正确答案：

13、A,B,C,D,4.根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有（）。A. 在纽约登记注册的中资企业B. 在新加坡登记注册的国有企业C. 在上海登记注册的民营企业D. 在北京登记注册的民营企业正确答案：C,D,5.下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）A. 某事业单位的工作人员B. 未能提供开户证明材料的单位C. 某国家机关D. 中国期货业协会的工作人员正确答案：A,B,C,D,6.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B. 客户可直接起诉期货交易所C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利

14、时，客户才可以直接起诉期货交易所D. 客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼正确答案：A,C,D,7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。A. 诚实信用原则B. 基于独立.客观的立场C. 公平对待客户D. 避免利益冲突正确答案：A,B,C,D,8.期货公司或其营业部有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第56条的规定，采取相应的监管措施。A. 公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营B. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部

15、控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C. 未按规定委托或者接受从事中间介绍业务D. 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全正确答案：A,B,C,D,9.期货从业人员不得从事以下行为( )。A. 疏怠履行应当承担的义务B. 为了投资者的利益，适度地损害社会公共利益C. 平等对待投资者D. 迎合投资者的不合理要求正确答案：A,B,D,10.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（ ）。A. 设立目的和职责B. 名称、住所和营业场所C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则D. 财务会计、内部控制制度正确答案：A

16、,B,C,D,11.根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司申请资产管理业务试点中国，应当具备哪些条件A. 具有可行的资产管理业务实施方案B. 近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚C. 申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求D. 净资本不低于人民币5亿元正确答案：A,D,12.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则（）。A. 法律、行政法规、中国证监会的规定B. 基于独立、客观立场C. 避免利益冲突D. 公平对待客户正确答案：A,B,C,D,13.根据期货交易管理条例，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用

17、职务便利牟取不正当的利益。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货交易所C. 期货保证金安全存管监控机构D. 期货保证金存管银行正确答案：A,B,C,D,14.下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。A. 非会员理事由中国证监会委派B. 会员理事由会员大会选举产生C. 理事长可以指派临时理事D. 理事会由会员理事和非会员理事组成正确答案：A,B,D,15.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更住所或者营业场所D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围正确答案：A,B,C,D,16.为期货公司提

18、供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）。A. 收付期货保证金B. 代理客户从事期货交易C. 存取期货保证金D. 划转期货保证金正确答案：A,B,C,D,17.对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。A. 期货交易所所在地的高级人民法院B. 期货交易所所在地的中级人民法院C. 被告所在地的高级人民法院D. 被告所在地的中级人民法院正确答案：A,C,D,18.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（）。A. 相关会议的决议B. 相关人员的任职资格核准文件C. 任职决定文件D. 高级管理人员职责范围

19、的说明正确答案：A,B,C,D,19.下列关于期货公司出资的表述，正确的有（）。2010年5月真题A. 货币出资的比例不得低于85%B. 股东应当以货币财产出资C. 注册资本最低限额为人民币3000万元D. 注册资本应当是实缴资本正确答案：A,C,D,20.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。关于事业单位期货交易的表述，正确的是（）。A. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易B. 该事业单位不得进行期货交易C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行

20、期货交易D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚正确答案：B,C,三.不定项选择题(共10题)1.甲为某期货公司的客户，如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A. 完全由甲承担B. 完全由期货公司承担C. 甲、期货公司各承担一部分D. 期货交易所承担一部分正确答案：A,2.证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险C.

21、 进行相关知识测试和风险评估D. 做好开户入金指导正确答案：A,B,C,D,3.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，王某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司正确的做法是（）。A. 先传递王某的指令B. 先传递李某的指令C. 同时传递指令D. 通知二人协商解决，否则均不予传递指令正确答案：A,4.客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅

22、度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。甲应当向下列。法院提起诉讼。A期货公司所在地中级人民法院B期货公司所在地基层人民法院C甲住所地中级人民法院D甲住所地基层人民法院正确答案：A,5.孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告

23、知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。A. 甲期货公司B. 乙期货公司C. 孙某D. 孙某和乙期货公司正确答案：A,C,6.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行

24、平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。A全部由客户承担B全部由期货公司承担C期货公司和客户各承担一半D由期货公司承担主要赔偿责任正确答案：A,7.若王某是某期货公司营业部的负责人，则王某的任职资格由（）依法核准。A. 中国证监会B. 期货公司所在地中国证监会派出机构C. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D. 中国期货业协会正确答案：C,8.可以用作期货保证金的有价证券是（）。A. 可流通国债B. 经期货交易所认定的标准仓单C. 股票D. 公司债券正确答案：A,B,9.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓

25、，公司与王某签订了书面保仓协议，根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）A可流通的国债 B经期货交易所认定的标准仓单 C股票 D公司债券正确答案：A,B,10.A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A. 单位客户开户代理人头部正面照B. 开户代理人身份证正反面扫描件C. 单位客户有效身份证明文件扫描件D. A公司开户代理人的开户录音正确答案：A,B,C,四.判断题(共10题)1.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对

26、通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）正确答案：A,2.未经期货交易所许可任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（）正确答案：A,3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。正确答案：A,4.资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。（）正确答案：A,5.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程, 按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒, 并保障当事人享有申诉等权利。正确答案：A,6.期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ） 正确答案：B,7.期货从业人员不得授权或者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（）正确答案：B,8.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（）正确答案：A,9.首席风险官被免职时，可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。正确答案：B,10.会员制期货交易所会员不得转让会员资格。正确答案：B,