证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考45

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A3. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务

2、人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C4. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。I证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行II证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资III不得以他人名义开立多个账户IV证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.II、III、IVB.I、II、IV

3、C.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C5. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B6. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借

4、中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C8. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A10. 单选题

5、：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构正确答案：A11. 单选题：两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（）。A.吸收合并B.新设合并C.分立D.兼并正确答案：B12. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C13. 单选题：证券营业部应当建立健全营业场

6、所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C14. 单选题：上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）。发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况若募集资金的运用和项目未达到计划进度和

7、效益应进行说明发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况A.B.C.D.正确答案：A15. 单选题：下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人正确答案：A16. 单选题：【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%正确答案：C17. 单选题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对

8、存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关正确答案：A18. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。.资产负债表.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告.现金流量表A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案：D20. 单选题：因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的

9、责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担正确答案：A21. 单选题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案：D22. 单选题：上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。,高级管理人员,实际控制人,董事,控股股东A.,B.,C.,D.,正确答案：A23. 单选题：依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实

10、，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业t办会D.证券交易所正确答案：B24. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产正确答案：A25. 单选题：证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.逐日B.逐月C.逐季D.

11、逐年正确答案：A26. 单选题：下列关于证券承销业务的说法，不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D27. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D

12、.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D28. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的

13、内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B30. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B31. 单选题：证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年正确答案：C

14、32. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日正确答案：A33. 单选题：下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会

15、议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权正确答案：B34. 单选题：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用

16、而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B35. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A36. 单选题：资产管理业务存在的风险不包括（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.国际风险正确答案：D37. 单选题：取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.6D.7正

17、确答案：B38. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A39. 单选题：关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人.本罪的主观方面为故意.侵害了投资者的利益.本罪主体为一般主体，单位不构成主体A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题：（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述

18、或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。.不予核准.已核准的，撤销其保荐代表人资格.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.、B.、C.、D.、正确答案：B42. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A43. 单选题：自负盈亏和（）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而

19、产生的权利和义务。A.自主经营B.合法经营C.实现资产保值增值D.依法接受国家宏观调控正确答案：A44. 单选题：证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：D45. 单选题：关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司正确答案：D46. 单选题：证券公司

20、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C47. 单选题：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.正确答案：C48. 单选题：【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客

21、户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B49. 单选题：在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。真实完整相关准确A.B.C.D.正确答案：A50. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30正确答案：C51. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C

22、52. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A53. 单选题：从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.正确答案：D54. 单选题：机构

23、或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。.高级管理人员.中国证监会.董事会.中国证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：C55. 单选题：持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：B56. 单选题：证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。账户管理（包括证券账户和资金账户管理）证券委托买卖清算交割投资者教育与适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D57. 单选题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。加强员工的内部管理严禁证券从业

24、人员买卖股票严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离在思想上提高认识自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.B.C.D.正确答案：A58. 单选题：证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：C59. 单选题：法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职

25、C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职正确答案：A60. 单选题：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：D61. 单选题：按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询

26、业务；证券自营业务正确答案：A62. 单选题：下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B63. 单选题：在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（）。客户开户的基本情况客户委托的有关事项客户股东账户中的库存证券种类和数量客户资金账户中的资金余额A.B.C.D.正确答案：D64. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户

27、总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A65. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A66. 单选题：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户正确答案：B67. 单选题：下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。.中华人民共和国证券法.证券业从

28、业人员资格管理办法.证券公司融资融券业务试点管理办法.证券公司合规管理试行规定A.、B.、C.、D.、正确答案：D68. 单选题：证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息.以自有资金参与网下配售.与网下投资者互相串通，协商报价和配售.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：C69. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯

29、客体的是（）。I国家对证券市场的管理制度II股东的合法权益III债权人的合法权益IV公众的合法权益A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C70. 单选题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券公司的董事会正确答案：A71. 单选题：下列属于证券行政法规的有（）。.证券、期货投资咨询管理暂行办法.证券公司监督管理条例.中华人民共和国证券投资基金法.证券发行与承销管理办法A.、B.、C.、D.、正确答案：C72. 单选题：证券公司承销或者代理

30、买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：A73. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A74. 单选题：期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提

31、交（）。身份证学历证书参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单所在单位开具的以往行为说明材料A.B.C.D.正确答案：D75. 单选题：期货交易具有高信用的特征这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C76. 单选题：对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月正确答案：A77. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

32、；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A78. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：C79. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I在执业过程中索取或收受客户款项和财物II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向客户充分提示证券投资的风险IV向客户提供非由所

33、服务证券公司统一提供的研究报告A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：B80. 单选题：根据我国公司法的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D81. 单选题：下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）。买卖方向委托日期买卖价格买卖品种A.B.C.D.正确答案：B82. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息正确答案：C83. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有

34、资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C84. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A.半年B.3年C.2年D.1年正确答案：A85. 单选题：背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体正确答案：A86. 单选题：【2019年真题】对期货公司及其他期货经营机构报送的年度

35、报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.?专人B.期货公司财务人员C.?期货公司报告撰写人D.?专业机构人员正确答案：A87. 单选题：申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.60正确答案：C88. 单选题：集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。.市场风险.管理风险.流动性风险.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D89. 单选题：证券自营业

36、务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元正确答案：C90. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。A.30B.10C.15D.5正确答案：B91. 单选题：证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会正确答案：D92. 单

37、选题：股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.现值B.期值C.均值D.虚值正确答案：A93. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。、经营证券经纪业务已满2年、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D94. 单选题：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的

38、（）。A.证券资产管理业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务正确答案：D95. 单选题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B96. 单选题：采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：D97. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D98. 单选题：财务与会计人员应取得（）。.证券从业资格证书.期货从业资格证书.基金从业资格证书.会计从业资格证书A.、B.、C.、D.、正确答案：C99. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C100. 单选题：证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.4C.5D.6正确答案：D