中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究

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1、中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究目录 1绪论11.1研究背景和研究目的11.1.1研究背景11.1.2研究目的11.2国内外研究现状11.3研究思路、研究方法和创新点41.3.1研究思路41.3.2研究方法51.3.3创新点82高新技术产业与TBT概述102.1高新技术产业概述102.1.1高新技术产业的内涵与特点102.1.2高新技术产业出口特点112.2TBT概述122.2.1TBT的表现形式一三2.2.2TBT的类型一三2.2.3TBT的效应143高新技术产业跨越和设置TBT的必要性一五3.1高新技术产业跨越TBT必要性分析一五3.1.1高新技术产业出口贸易意义一五3.1.2TBT对我

2、国高新技术产业出口的影响163.1.3TBT对我国高新技术产业发展的影响173.1.4高新技术产业TBT的趋势分析一八3.2设置高新技术产业TBT的必要性分析213.2.1我国高新技术产业需要TBT保护213.2.2TBT对高新技术产业保护程度分析233.2.3设置TBT的博弈分析244高新技术产业跨越与设置TBT分析264.1高新技术产业跨越与设置TBT理论分析264.1.1高新技术产业的标准化战略与TBT264.1.2技术创新是跨越高新技术产业TBT 的最优选择274.1.3高新技术产业技术创新与标准化关系304.1.4技术创新与标准化战略结合跨越、设置TBT 战略314.2技术创新与标准

3、化战略结合的问题分析334.2.1高新技术产业技术创新问题分析334.2.2技术创新与标准化结合问题分析355技术创新与标准化战略结合跨越与设置TBT建议395.1技术创新与标准化战略结合跨越TBT的建议395.1.1对政府建议395.1.2对行业协会建议425.1.3对企业建议445.2高新技术产业TBT设置建议46结束语49参考文献50附录53致谢651 绪论1.1 研究背景和研究目的1.1.1 研究背景当代国际贸易中技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒，即TBT（Technical Barriers to Trade，简称TBT），指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康

4、、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。张海东著TBT与中国对外贸易对外经济贸易大学出版社，2004，p23-24，27-31( 后文中简称为TBT )日趋盛行并不断强化，对整个国际贸易和世界经济尤其是发展中国家产生了深远影响。中国作为一个发展中国家，出口贸易已经受到TBT的严重制约。对我国国际竞争力有至关重要战略意义的高新技术产业也受到TBT影响呈增长趋势，随着我国高新技术产业的升级和发展，高新技术产品出口结构发生变化，就必然会受到TBT的严重影响。我国的高新技术产业要发展成

5、为以民族工业为主导，就必须跨越TBT并设置自己的TBT。1.1.2 研究目的分析我国高新技术产业出口受到TBT的趋势；针对高新技术产业所受术性贸易壁垒的主要形式标准，着重探讨我国如何利用技术创新与标准化战略结合跨越高新技术产业TBT，同时树立我国高新技术产业的TBT并提出建议。1.2 国内外研究现状20世纪70年代，在西方学者的一些研究中开始涉及TBT，简单描述了TBT是非关税壁垒的一种形式。20世纪90年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易的高度重视，西方学者对TBT的研究开始大量出现。早期的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系，随后一些学者用实证研究、部分均衡方法等研究

6、方法从经济理论角度、区域经济一体化组织内部等很多角度进行了研究。这期间涌现了很多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究基础。近年来，随着我国受到TBT日益明显，国内很多学者进行相关研究。这些研究主要是政府研究，结合中国的实际问题进行探讨，对我国对外贸易实践提供了有益的指导。1、TBT的理论界定罗伯特.鲍德温（1970）叶柏林、陈志田（1992）艾伦.赛克斯（Alan Sykes）（1995）、夏友富（2001）孙海东（2004）等阐述了有关概念以及技术标准与国际贸易的关系。在我国被普遍接受的是：夏友富（2001）的观点，但笔者认为指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康

7、、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍（孙海东2004）。更能反映TBT作用，本文中应用孙海东（2004）的理论界定。2、TBT的表现形式罗纳尔多.费舍（Ronald Fischer）和裴贝罗.赛拉（Pablo Serra）提出，TBT就是技术性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。我国学者共归纳为七大类：1、技术法规、标准与合格评定程序；2、产品检疫、检验制度与措施；3、包装和标签要求；4、信息技术壁垒；5、绿色壁垒（夏友富，2001）；6、条形码壁垒（李兴军，2002

8、）；7、计量单位制（杨昌举，2003）。国内学者对TBT的研究基本上沿用了夏友富（2001）的分类，本文也采用这种分类方法。3、TBT的特征 将TBT具的特征总结为：有名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性和复杂性，手段上的隐蔽性和灵活性（夏友富，2001），做法上的歧视性，实施中的争议性（李树，2003）。现阶段很多TBT是在合理合法的名义下，利用了隐蔽的手段，而对于高新技术产业，发达国家用先进的标准进行了标准垄断，从而限制了我国高新技术产业的跨越式发展，具备了上述的性质。4、TBT的成因叶柏林（1992）、杨圣明、赵瑾、高文书（2002）、朱启荣（2003）都对TBT成因进行了研究

9、，朱启荣（2003）认为，WTO管理制度上的缺陷为一些国家建立TBT提供了契机；设置TBT是各国追求自身利益的必然结果；发达国家与发展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以及它们在政治制度方面的差异是造成它们在TBT问题上处于不对等地位的根本原因所在。在这三种阐述中共同点在于发达国家利用了他们的技术先进性，对技术相对落后的发展中国家树立垂直TBT，又利用社会文化的差异性等一些貌似合法合理的借口设立了水平TBT。而我国高新技术产业受到主要是由于技术水平差距造成的垂直TBT，朱启荣（2003）对此原因的博弈论分析结论对此及其有力的证明了这一点，本文中主要采用了他的这一结论。5、TBT的作用机制

10、冯宗宪、柯大纲（2001）、蔡茂森、朱少杰（2003）则认为，TBT对进口商品具有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应。高文书认为，当TBT一旦形成或发生变动时，就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用，进而对出口国和进口国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响。后三者都提到了价格控制作用和数量控制作用的TBT的作用机理，近年了一些博硕士的论文中也对这个问题进行了较为深刻的研究，他们还研究了价格控制和数量控制的关系，得出了数量控制和价格控制是共同作用形成了动态抑制作用的结论，是在本文主要引用这一结论。6、我国的对策研究我国学者对如何应对TBT大量研究，但大部分提出建议比较笼统。叶柏

11、林（2003）孙敬水（2004）分析了标准化在应对TBT中的作用，并提出了采用国际标准等建议。陈剑，腾飞（2003），孙敬水，殷保庆.（2004）研究发达国家行业协会在TBT中的地位、作用及对我国的启示，认为我国行业协会充分发挥作用，并提出了建议。黄岳衡，冯宗宪 (2004) 研究了设置内生TBT的原则用分析了我国设置TBT的必要性和最终目的，对高新技术行业TBT的树立也有同样的意义。李树（2003）研究了TBT的设置与我国的策略选择。这些研究都是有一定针对性，对本文有很大启示。目前对于一个行业或产业TBT研究比较少，而且研究多集中在农业、纺织业、传统制造业等技术含量较低的行业。茨内歇尔.奥茨

12、昆（Tsunehiro Otsuki）等（2000）分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响，巴利.克里索夫（Barry Krissoff）等（1997）分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和TBT，对三个出口市场分别建立了部分均衡模型，计算了进口国影响。戴维.奥顿（David Orden）等（1996）就美国对墨西哥水果 鳄梨的禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害时对国内生产的影响。张东海（2004）对欧盟有关荷尔蒙牛肉的TBT的经济效应做出具体分析等。但近年来我国高新技术产业所受的TBT影响日益扩大，而对高新技术产业的研究却还非常少。1.3 研究思路、研究

13、方法和创新点1.3.1 研究思路研究思路与文章框架与如图1-1、图1-2所示。第一章介绍本课题的研究背景、研究目的及其创新之处，通过研究方法、研究思路、基本框架，对本课题的框架性介绍。第二章界定高新技术产业概念，分析其出口特点；概述TBT相关内容，为下文做铺垫。第三章（1）分析我国高新技术产业受到TBT的严重影响，以及逐渐扩大的趋势结合高新技术产业出口贸易的重要意义，论证了我国高新技术产业跨越TBT的必要性。（2）分析我国高新技术产业处于起步阶段需要保护，而TBT对其保护效果明显，结合博弈分析国外已经设立壁垒为了减少损失，我国也必须设置壁垒的结论，论证了我国高新技术产业设置TBT的必要性。第四

14、章（1）分析高新技术产业的技术标准、标准化战略与TBT，得出标准领先才能跨越和设置高新技术产业的TBT；比较3种跨越方式，得出技术创新是跨越高新技术产业TBT 最优选择；分析得出高新技术产业技术创新与标准化的协同发展关系，在以上三个结论基础上得出技术创新与标准化战略结合才能做到标准领先跨越和设置高新技术产业的TBT。分析得出该战略的关键是市场导向、标准先行。（2）对高新技术产业技术创新、技术创新与标准化战略相结合存在的问题进行分析，为后文给出建议铺垫。第五章根据第四章的战略分析和现状分析提出政府、行业协会、企业必须相互协调才能保证技术创新与标准化战略很好的结合，并对三个主体分别提出了建议。1.

15、3.2 研究方法1、系统分析法与结构分析法相结合的方法系统分析法是指反映客观整体性的思维方式，要求从研究对象的整体与要素，整体与层次，整体与结构，整体与环境的辩证统一出发，揭示事物的整体关系与整体特征。这里的要素是指相对于整体而言的部分；结构是指要素结合成为整体的方式；层次则是指由于要素结合方式的不同，即结构的不同，系统或整体的存在又形成若干层次；而整体总是存在于一定的环境之中，与环境发生相互作用，以维持系统的存在和发展。 绪论高新技术产业出口概述TBT理论概述类型表现形式正负效应出口特点内涵特点高新技术产业跨越TBT必要性分析出口意义出口影响分析发展影响趋势分析高新技术产业设置TBT必要性分

16、析需要保护影响分析保护分析博弈分析意义重大影响出口限制发展趋势增强必须跨越TBT产业幼稚需要保护迫于国外TBT压力TBT保护程度较高必须树立TBT 图1-1 研究思路注： 代表文章结构 代表结论 高新技术产业跨越设置TBT理论分析标准化战略与TBT跨越方式比较创新与标准化关系跨越设置TBT战略标准领先设置壁垒创新最优跨越方式紧密结合相互促进年市场导向，标准先行为关键的技术创新与标准化战略结合跨越设置TBT创新与标准化战略结合问题分析创新问题分析结合问题分析创新能力不足，创新与市场脱节，标准化与创新脱节跨越TBT建议设置TBT建议 图1-2 研究思路注： 代表文章结构 代表结论 结构分析法是深入

17、到一个系统内部，研究其组成因素、各个组成要素的结构和层次，进而分析某一总体现象的内部结构特征、总体的性质、总体内部结构依时间推移而表现出的变化规律性。本文将上述两种方法结合运用，首先按照系统论的观点，把中国高新技术产业作为一个整体系统来分析。高新技术产业的发展过程就是一个按照层次结构形成的一个整体系统的运动过程。对该系统整体在TBT环境下面临的严峻形势进行了分析，揭示中国高新技术产业受到TBT必然随其发展而加剧的这一整体特征。然后进入该系统内部，运用结构分析法，研究了高新技术产业跨越TBT的要素及其结构层次，找出高新技术产业这一整体特征形成的原因，并给出对个要素、及其结构层次提出了建议。2、比

18、较分析法比较分析法是对历史与现实、中国与外国、现象与本质等情况进行比较分析，从中找出事物发展的共同规律或事物之间的差异。主要分为：不同对象的相互比较，同一对象在不同发展阶段的比较，异同点的比较。不同对象的相互比较是一种横横向的分析方法。通过比较分析，从中找出事物的不同点，有利于我们正确认识事物的本质。本文中把技术创新和对外直接投资比较，得出技术创新为优，再用技术创新和寻租活动进行比较，得出技术创新是跨越TBT最优方法。同一对象在不同发展阶段的比较，即前后比较，是一纵向的分析方法，运用这种方法便于认识同一对象在不同发展阶段的特征和整个发展过程的一般规律。本文中对高新技术产业在四个发展阶段进行比较

19、分析，得出了其受到TBT影像的趋势。异同点的比较，主要通过比较事物之间的内在联系找出它们之间的相同点和不同点。本文在对传统产业与高新技术产业比较分析，得出适合高新技术产业的跨越TBT的战略；对国内外标准化战略和国内外行业协会在TBT中的作用进行了比较分析。1.3.3 创新点TBT的国内外研究已经取得了很多成果，但是在高新技术产业的贸易TBT研究相对较少，本文借鉴了前人的TBT研究成果与高新技术产业的特点结合，对高新技术产业的TBT进行了分析。本文主要创新点有两个：（1）本文对我国高新技术产业出口特点、产业发展方向和发达国家设置TBT目的、特点分析，认为：随着我国高新技术产业的发展，TBT影响必

20、然加剧。（2）通过对发达国家高新技术产业发展战略和TBT设置分析、对跨越TBT方式比较，认为我国高新技术产业应将采用以市场导向、标准先行为关键的技术创新与标准化战略相结合跨越和设置TBT。2 高新技术产业与TBT概述2.1 高新技术产业概述目前，高新技术产品出口已经成为我国经济发展和贸易竞争的重要动力。我国高新技术产品出口对国民经济发展的直接贡献率从1995年的1.44%增长到2002年的5.47%。同时，高新技术产品出口还带动了传统产业的改造，带来了就业和工资的增长，促进了产业结构的优化，推动了融资方式的新发展。高新技术产业对于一个我国经济发展和国际竞争力有着十分重要的战略地位。2.1.1

21、高新技术产业的内涵与特点根据联合国教科文组织的分类，高新技术主要分布在以下8个方面：信息科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、环保科学技术和管理科学技术。高新技术企业是指把高新技术应用于生产领域，开发生产出性能、功能优异和高附加值产品的企业。高新技术企业的基本特点是：（1）产品附加价值高，一旦高新技术产品投入市场，在垄断市场这段时期可获得高额利润，在将成熟技术向其他企业扩散的过程中也可获得巨额利润，即创新产品可获得巨大的垄断市场和技术扩散的双重利润；（2）市场竞争激烈，市场风险增大。随着知识经济时代的到来，高新技术已经成为不同国家、地区

22、和城市抢占21世纪有利地位的竞争焦点。（3）更新周期短。21世纪高新技术企业面临的形势是知识技术产品的更新周期越来越短，产品的生产批量越来越小，市场竞争的焦点是如何利用高新技术在最短的时间内开发出高质量的、技术含量高的、用户在价格上能够接受的新产品邬文兵、张明玉等.中国高新技术企业跨越式发展战略研究J.中国科技论坛 2004，（1）。2.1.2 高新技术产业出口特点近年来我国高新技术产品进出口贸易继续呈现良好的发展势头，进出口额增势迅猛、贸易平衡状况有所改善，2005年实现贸易顺差，同时也有很多弱点。 1、加工贸易是出口的主要方式从贸易方式看，以加工贸易方式出口占我国高新技术产品出口总额的89

23、.6%，而以一般贸易方式出口所占的比重仅为7.4%陈立荣.我国高新技术产品贸易现状与特点分析.经济论坛，2004，（19）。这表明我国高新技术产业的生产方式以加工装备为主要形式，缺乏自主知识产权和自主品牌竞争力。从近10来的情况看，在我国高新技术产业高速发展的过程中，加工贸易所占的比重呈不断上升的趋势。2、外资企业是出口的主导力量外资企业在我国高新技术产品出口中具有重要作用，三资企业所占的比重达到88%，特别是外商独资企业所占的比重超过50%，达到55.4%（如表2-1）。近年来，外资企业在我国高新技术产品出口中所占的比重不断上升，成为我国高新技术产品出口的主导力量；另一方面，国有企业所占的比

24、重呈逐步下降的趋势。表2-1 2005年我国高新技术产品进出口按企业性质分类统计企业类型国有企业三资企业集体企业私营企业其它企业出口额161.5192039.861.10.059占比（%）7.4881.82.80.003数据来源：商务部科技司网站xkjs.mofcom.govx/aarticle/bn/bs/200601/20060101434一五8.html3、高新技术产品贸易市场集中化程度高美国、欧盟及东亚成为我国高新技术产品出口的主要市场（表2-2）。美国、欧盟均超过20%，日本和东盟都接近10%，美国、欧盟及东亚共占出口总额的85.6%。这一特点与我国外贸市场相对集中是一致的，与高新技

25、术产品的加工贸易方式相吻合。表2-2 2005年我国高新技术产品主要进出口国别地区统计国家或地区美国香港欧盟日本东盟出口额520.4512.6499.4177.7一五9.7占比(%)23.823.522.98.17.3数据来源：商务部科技司网站xkjs.mofcom.govx/aarticle/bn/bs/200601/20060101434167.html4、经济效益普遍偏低中国高新技术企业的发展，主要依赖低成本劳动力从事加工组装业。产品主要是以中低档为主，技术含量偏低。相当一部分企业，主要是赚取加工费，盈利能力比较弱。目前，加工组装平均的利润水平大体上在2% 3%。核心技术匮乏。2.2 T

26、BT概述在经济全球化和贸易自由化的大背景下，随着关税税率不断下降，关税壁垒开始逐步弱化，配额、许可证等传统非关税壁垒也正进一步取消和规范 朱振荣TBT的负面效应研究北京工商大学学报（社会科学版），2004，（7）。然而，一些发达国家在享受贸易自由化带来的便利的同时，凭借其科技、管理、环保等方面的优势，不断设置TBT，限制和防范因进口而对其产业造成冲击。TBT的施行，对国际贸易的发展造成了重大影响。发展中国家遭遇TBT严重限制，我国出口贸易面临更加严峻的外部环境。仅以2002年为例，我国有71%的出口企业、39%的出口产品遭遇国外TBT的限制，造成约170亿美元损失，这些数据与2000年相比均呈

27、上升态势。2.2.1 TBT的表现形式TBT的表现形式主要是：技术法规、标准与合格评定程序；产品检疫、检验制度与措施；包装和标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒 夏友富.试论TBT（TBT）J.中国工业经济，2001，（2）。其中，技术法规与标准是最为常见的TBT形式。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。技术标准的形式有卫生标准、安全标准以及环境保护标准等，包括国际标准、国家标准、行业标准以及企业标准。技术标准的形式有卫生标准、安全标准以及环境保护标准等，包括国际标准、国家标准、行业标准以及企业标准。2.2.2 TBT的类

28、型1. 全球问题类 张锡嘏主编外国TBT及其应对对外经济贸易大学出版社，2004，p173-174这指各国为保护生态环境，在国际公约、地区性协议等基础上制定的环保标准、措施和法令。在这些协议、法规和政策措施中，限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段，这对贸易来说就形成了市场准入的限制。2. 水平差异类这指某国或某地根据自身的市场状况、发展水平、管理要求制定的一系列技术法规、标准、合格认定等规范。一方面，这些规范是历史上形成的，具有一定合理性，在该国也能起到较好的管理效果；另一方面，由于我国与发达国家在技术水平和管理水平上存在较大差异，客观上形成了贸易壁垒。3. 歧视性政策类这

29、指某国或某地区为限制别国商品进入其市场，以环保、国家安全、保护消费者权益为由，行贸易保护或报复性制裁之实，制定歧视性标准、法令、特别检验检疫程序等措施。2.2.3 TBT的效应1. 正面效应（1）强制性产品安全标准等措施可以保障消费者的健康、生命和安全；国家或地区建立有效的TBT体系可以帮助维护其基本安全；有利于保护生态环境，实现可持续发展。（2）各国制定的合理的技术标准、安全标准、合格评定程序等有利于保证产品质量，保护消费者利益与健康安全。2. 负面效应（1）TBT具有双重性，即合理合法性与歧视性，因而逐渐成为一种隐蔽、有效的非关税壁垒的主要形式，易被用作贸易保护手段，滥用就会成为贸易发展的

30、障碍。（2）增加企业出口成本，降低产品竞争力。首先，因我国国际认证体制尚不健全，昂贵的检测费用提高了出口产品的成本。同一种产品为适应不同的市场，须经多次重复检验，强制认证制度也使企业的认证费用增加，而发达国家检测机构的检测费用相当昂贵，更会加重成本。其次，即使获得认证也不是一劳永逸，因为国外技术标准并非一成不变，而是经常变动，企业为适应新标准，要不断收集信息，重新认证，甚至更改工艺流程，更换设备，由此增加企业适应性成本。最后，一旦包装、标签等方面再出现特殊要求，企业还要对产品外观、包装、广告等做必要调整，这必然会提高销售成本。3 高新技术产业跨越和设置TBT的必要性高新技术产业出口贸易代表国际

31、贸易未来的发展方向，成为国际贸易新的增长点和反映一个国家经济实力和国际竞争力的重要指标。随着我国高新技术产业的发展，高新技术产品出口势头发展良好，成为我国经济发展的新亮点。但是近年来，我国掌握有核心技术的高新技术产品出口和高新技术产业的发展受到TBT的严重影响，而且高新技术产业受到TBT影响日益扩大，而我国又没有设置完善的TBT体系保护高新技术产业。为了保证我国高新技术产品的顺利出口和高新技术产业的持续发展，我国高新技术产业必须尽快跨越国外的TBT并建立TBT保护我国高新技术产业。3.1 高新技术产业跨越TBT必要性分析近年来，TBT对我国的影响已经从传统产业扩散到高新技术产业，使我国高新技术

32、产品提高出口成本甚至不能进入国际市场，也严重制约了我国高新技术产业的发展。根据我国高新技术产品出口的特点和高新技术产业发展方向分析，随着我国高新技术产业的发展，其受到TBT影响必然加剧。高新技术产业出口贸易和发展对于我国经济发展和国际竞争力有着重要的战略意义，我国高新技术产业必须尽快跨越TBT。3.1.1 高新技术产业出口贸易意义由于高新技术产品具有知识技术密集和高附加值的特点，代表国际贸易未来的发展方向，成为国际贸易新的增长点和反映一个国家(地区)经济实力和国际竞争力的重要指标。据统计，在过去的20年中，全球高新技术产品比其他制造业产品的增长速度都快，其他制造业产品的增长速度大约只有不到3%

33、，而高新技术产品增长速度则接近6%。在世界制造业出口中，高新技术产业比重2002年达到14，而中低技术产业比重下降。近年来，随着科技兴贸计划的实施，我国高新技术产业高速发展规模迅速扩大，成为拉动国民经济增长的重要力量；进出口贸易快速增长，高新技术产品在我国商品进出口中的地位不断提高。在全球高新技术产业出口增长乏力、高技术产业发展普遍不景气的环境下，我国高新技术出口依然保持高速增长态势，成为全球关注的亮点。高新技术产品出口已经成为带动中国经济增长的重要因素。为了加快对外贸易的发展，将科技兴贸战略推向深入，2001年外经贸部、科技部、国家经贸委、信息产业部联合制定的中长期目标是到2020年对外贸易

34、翻两番，高新技术产品出口达到4500亿美元，占外贸出口40以上。为此我国政府采取了一系列扶持高新技术产品出口的财政、金融、税收、市场准入等贸易政策。3.1.2 TBT对我国高新技术产业出口的影响加入WTO后，国外也对我国产品出口提供相关的优惠待遇，而同时，世贸成员国频频利用技术贸易壁垒在全球市场进行排挤和打压我国企业，随着我国高新技术产业出口规模的持续扩张，这一问题将更加突出。1、市场准入门槛提高严格的市场准入条件限制了我国出口。发达国家凭借其高新技术的技术优势，不断提高技术标准，抬高了市场准入的门槛，使我国许多高新技术产品无法进入国际市场。如下图3-1所示：同类产品A、B产品达不到TBT的技

35、术标准要求，就被排斥的进口国市场之外，C、D产品可继续出口。 C D TBT B A 图3-1市场准入影响2、增加出口成本TBT的变相保护措施增加了出口成本，严重削弱了我国产品的国际竞争力。直接增加了出口产品的成本，从而在国际市场上失去比较价格优势国际竞争力大大削弱。当进口国的标准、技术法规等与该产品的生产国不一致、或者进口国有意设置技术性障碍时，出口企业势必要调整生产过程或者付出领外的费用以证明其产品是符合进口国要求的，就会增加出口成本，企业也就相应提高售价保证不亏本，无疑会降低该出口产品相对于进口国同类产品的竞争力。3.1.3 TBT对我国高新技术产业发展的影响高新技术产业的竞争优势其核心

36、无疑是技术。只有竞争对手无法仿效这一技术或企业创新与竞争对手能够模仿的速度一样快或更快，或者该企业依据这一产业特征在技术创新的规模上压倒对手才有可能获得这一产业的竞争优势。1、提高模仿创新成本，缩减技术外溢在高新技术产业中，技术领先的持久性是一个关键的因素。而在这一产业中，领导者可以较持久地保持自己的地位，是由于技术来自于产业内部开发的而非来自于产业外部，将自行研究开发的具有比较优势的技术创新项目作为自己的主业得以保持其竞争优势，同时，提高苛刻的技术贸易限制缩减技术外溢，避免其他国家企业通过技术模仿创新进入该产业而引起的市场结构的调整和对某些市场的分割。面对不断提高的模仿创新成本和技术标准，必

37、然使我国高新技术产业长期徘徊于核心技术之外，充当着制造加工角色，形成我国高技术产业发展的低端化局面。2、限制技术转移，加大技术落差高新技术产业的领导者通常会努力减缓技术的扩散和传播，为了保护技术创新，通常的做法是利用知识产权保护其关键性的技术创新，企业领导者通常采取纵向整合的措施，限制技术传播的速度。对于基础产品和工艺创新而言，技术传播的可能性常常发生在初期，但是对于高技术产业而言，随着产业的演进，技术会变得更为专有，技术传播的速度会因为企业的保护而渐趋缓慢，因此产业的领导者会因刻意减慢技术的扩散转移速度而获得持久的竞争优势。国内企业的技术长期以来一直落后于国外，而技术转移速度的减缓则进一步加

38、大了我们的技术落差，使我们长期处于低水平的技术地位。由于TBT的不断加深，我国高新技术产业的发展和国际竞争面临严峻的挑战。模仿创新成本的提高，技术落差的扩大，后发优势的抑制 郑楠，杜跃平.国际TBT不断加深与我国高新技术产业发展的应对策略J.高科技产业技术与创新管理.2005，（3）。3.1.4 高新技术产业TBT的趋势分析随着我国高新技术产业的发展，出口结构的变化，必将会受到TBT的严重影响。1、趋势原因分析我国主要高新技术产业发展大体上经历了进口主导阶段（国内市场需求主要依赖进口）、跨国公司主导阶段（跨国公司主导产业国内市场和出口）、民族工业崛起阶段（国内民营企业及国有企业主导国内市场，但

39、出口主体仍是跨国公司）和民族工业主导阶段（国内民营企业及国有企业主导国内市场和出口）商务部科技发展和技术司.系列专题我国高新技术产业发展与对外贸易研究.2004。前三个阶段出口都是跨国公司为主导，加工贸易为主要方式，只有最后一个阶段是以国内企业为主导，一般贸易为主要方式；随着我国高新技术产业的发展，国内企业主导产业的力量将不断增强，一般贸易的比例将不断上升，但也会伴随着TBT影响加剧。分析如下图3-3所示：出口发展方向民族工业主导主导一般贸易为主为主出口现状加工贸易为主跨国公司主导受影响少受影响大趋势增强进口主导跨国公司主导民族工业崛起民族工业主导 图3-3 高新技术产业受TBT影响趋势分析现

40、阶段，我国高新技术产业大多属于前三个阶段，出口贸易跨国公司为主导，加工贸易为主要方式，而且利润很少；主要是跨国公司的加工工厂，主要出口国家是跨国公司所在国家。在跨越技术性贸易壁垒上有很大优势：跨国公司掌握着达到其本国进口标准的技术，了解本国的技术标准和市场，而且容易进行贿赂等办法绕过技术性贸易壁垒或者帮助中国企业跨越技术性贸易壁垒。我国高新技术产业要向民族工业主导发展，以国内企业为主导，一般贸易为主要方式，就面临着技术达不到国际标准或进口国标准，不了解进口国技术标准，而且寻租贿赂有困难的窘境，从而受到TBT影响势必大于现阶段。现阶段我国高新技术产业民族工业主导阶段的产业主要是彩电、DVD等产业

41、，以国内企业为主导，一般贸易为主要方式，已经受到TBT严重影响，也充分证明了上述观点。我国高新技术产业出口对象主要是欧、美、日等发达国家。经济上处于弱势和依赖地位的发展中国家终究是发达国家技术贸易壁垒的受害者朱启荣技术贸易壁垒问题的政治经济学分析.世界经济研究，2003，（9）。目前，我国高新技术产业出口贸易对发达国家依赖程度较高，出口商品中的80 以上集中在发达国家，尤其是集中在美国、日本、欧盟等几个主要发达国家，而且发达国家出口贸易对我国依赖程度又较低，这种局面对我国处理技术贸易壁垒问题极为不利。发达国家拥有先进的技术，不断提高进口的技术标准；TBT体系森严；推行对他国高新技术产业的封锁，

42、对我国技术领先的产品在较短时间内模仿技术从而制定出标准，对我国产品进行限制。所以我国民族工业主导的高新技术产业出口必将都到它们TBT严重影响。2、TBT呈现的趋势综上所述，高新技术产业受到的TBT影响将日益加深。呈现出以下的趋势：（1）技术性贸易壁垒的范围逐渐扩大技术性贸易壁垒一般是依据WTO的协议而定，我们并不否认有它的合理保护之实。但是，所形成的贸易保护也随着贸易的延伸由以往的国际进出口延伸到了发展中国家的国内产业发展方面，突出表现在抵消了发展中国家国内的制造成本优势，使发展中国家刚刚起步的高新技术产业的发展和出口受到压制。由于我国经济及技术水平发展的滞后，在高新技术产业的许多技术领域上我

43、们一直无法跨越发达国家技术标准的许多要求，导致刚刚起步的高新技术产业发展受到限制。（2）技术性贸易壁垒的内容日益增多发达国家的技术性贸易壁垒的名目繁多，范围广泛。就产品角度而言，涉及到初级产品、中间产品及制成品；就过程而言，包含了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等产品的整个生命周期；就领域而言，涵盖了有形商品、金融、信息等服务贸易以及投资、知识产权和环境保护等各个领域。此外，还有其他国际公约，如环保公约等规定的许多对贸易产生影响的技术措施。目前，除了在许多双边、区域性自由贸易协定外，还有一些跨国公司在宗主国内的贸易摩擦都表明技术性贸易壁垒问题日益受到关注。内容日益增多的技

44、术性贸易壁垒对发展中国家的高新技术产业发展越来越产生着广泛而深刻的影响。（3）技术性贸易壁垒的保护力度不断加强由于经济技术水平的差异，发达国家制定的技术标准和措施，往往是发展中国家难以达到的。例如，德国目前应用的工业标准达158万种，而这些标准大多等同于国际标准。技术性贸易壁垒中存在歧视性问题，由于它涉及面广、内容复杂、形式灵活多变，使企业难以适应，间接地达到了限制的目的。它宽泛地利用安全、环保等标准作为限制进口的理由，让消费者从心底抵制发展中国家的商品。相比之下，许多发展中国家和地区的工业标准数量少，标准水平比较低，大部分低于国际标准和发达国家的标准，自然就形成了发展中国家和地区产品难以进入

45、发达国家市场，限制了发展中国家在相近领域制造成本优势的发挥。3.2 设置高新技术产业TBT的必要性分析国内幼稚高新技术产业需要TBT合理有效地保护，我国必须设置TBT；设置TBT对我国高新技术产业保护程度很高；在发达国家已经对我国高新技术产业设置TBT的条件，如果我国不设置TBT就会处于非常被动的地位；所以，我国必须要应参照国际规范设置高新技术产业的TBT。3.2.1 我国高新技术产业需要TBT保护幼稚产业保护理论认为，一个国家的某种商品可能有潜在的比较优势，但由于缺乏专有技术和最初较少的投入，该产业难以建立，或虽已启动，但难于与外国企业进行有效的竞争，因而需要对幼稚产业进行贸易保护，直到它能

46、对付外国竞争，具有经济规模并形成长期的竞争优势为止梁碧波.贸易保护主义与幼稚产业的成长国际经验与中国的选择.国际经贸探索2004，（3）。所谓幼稚产业，是指处于初始成长阶段尚未发展成熟，但具有潜在优势的产业。幼稚产业有两个重要特征：从时间角度看，产业处于发展的初始阶段：从发展的趋势看，它具有潜在的比较优势。之所以说是“潜在的比较优势”，是因为这种比较优势在现阶段尚未显示出来，而是要经历一定的发展阶段和历程后才能显示出来。 我国高新技术产业处于起步阶段，在第三次科技革命和以信息技术和生物工程为代表的第四次科技革命，我国高新技术产业都远远落后于发达国家，也形成很大的技术差距。但我国高新技术产业潜在

47、的比较优势，经历一定的发展阶段和历程后就能显示出来。考虑到在其他因素不变的情况下，成本与竞争优势成负相关，参照中国高新技术企业产品成本与发达国家高新技术企业产品成本对照曲线邬文兵、张明玉等.中国高新技术企业跨越式发展战略研究J.中国科技论坛 2004，（1）（如图3-4），可以绘出中国与发达国家高新技术产品的竞争优势的对比图(见图3-5)。成本 竞争 优势 发达国家高新技术企业 中国高新技术企业中国高新技术企业 发达国家高新技术企业 产量 产量图3-4 成本对照曲线 图3-5 竞争优势的对比图但其前提条件是：中国开发出适应市场的技术或能买到形成期的技术并能大规模把产品推向市场。现阶段这个条件尚

48、不成熟，限定了中国高新技术产业不可能在很多的领域实施自己的竞争优势战略，然而这种优势和领域的确是存在的，随着我国高新技术产业的成长将会显现。关键是看我们的企业如何把握。WTO正式成立后，对幼稚产业的保护也由原来的关税壁垒更多地转向形形色色的不易觉察的TBT措施，所以我国必须设置TBT保护我国的高新技术产业。同时，构筑我国高新技术产业的TBT，防止某些发达国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业，同时，也可使外国慑于报复的可能，减少歧视性的技术规定。3.2.2 TBT对高新技术产业保护程度分析表3-1 TBT水平和行业对TBT的敏感度表TBT水平低中高保护程度高人造纤维光学仪器蔬菜和肉类、鱼罐

49、头淀粉产品棉毛制品地毯、鞋类、衣服橡胶玻璃、陶瓷农机、机械工具、纺织机食品和化工航天器、汽车、摩托车收音机、电子产品家用电器玩具和运动产品办公设备信息设备微电子设备通讯设备电脑保护程度低盐类、矿石煤炭人造建材水泥、石膏肥皂和香水皮革制品日用品水果和蔬菜面包、肉罐头造纸、印刷、出版炊具采矿和钢铁设备造船业铁路设备制药业巧克力、酒业、酿造业注：加粗部分行业属高新技术产业TBT水平和行业对TBT的敏感度关系Asta Krutejevait- Rimkeviien. The economic impact of technical barriers to trade in single Europea

50、n market on Lithuanias economy sectors . Kaunas University Doctoral Dissertation如表3-1所示，可以看出当TBT水平中高时，对高新技术产业保护程度比较高，所以我国应该加强TBT水平以提高对高新技术产业的保护程度。3.2.3 设置TBT的博弈分析采用两国博弈的方法，分析贸易国设置TBT的内在动机。A国和B国只允许采用TBT方式来限制对方出口，它们的利得和策略如下表所示。这里，采用古典囚徒博弈模型的方法分析设置TBT国家的动机朱启荣技术贸易壁垒问题的政治经济学分析.世界经济研究，2003，（9）。A、 B两国实施技术贸

51、易壁垒博弈情况A国设置TBT设置TBTB设置TBT0， 0-1， 1国设置TBT1， -10.5，0.5注：矩阵中的第一个数字表示甲国的利得，第二个数字表示乙国的利得。理性的国家知道，如果双方都不设置TBT，他们都能够从贸易中获得0.5个单位利益，这对双方来说，是一种“双赢”的格局。但是，设置技术贸易壁垒是他们的占优策略。因为，在设置TBT行为被允许的情况下，如果对方选择不设置技术贸易壁垒，他选择设置技术贸易壁垒时，他会获得1个单位利得；如果对方选择设置TBT，他不设置技术贸易壁垒，则会使自己造成1单位福利损失。相反，如果他选择设置TBT，他的福利损失为0。根据理性人追求自身利益最大化原则，每

52、一个理性主体都会剔除严格的劣策略(不设置技术贸易壁垒)，去选择设置TBT。虽然设置技术贸易壁垒的国家都知道，不设置TBT能够提高其福利，设置TBT会使双方利益受到损害，但他们最终还是有设置技术贸易壁垒的意愿。设置TBT的博弈分析得出，条件允许情况下任何国家都会设置TBT去保护本国利益。高新技术产业的主要TBT是以技术为依托的技术标准，如果能做到标准领先，就有条件设置TBT。所以我们不能指望发达国家不设置TBT，而与我国共同发展，在发达国家必然要设置TBT的条件，我国只能采用设置TBT的方式保护我国的高新技术产业。发达国家高新技术产业技术发达，而从技术到比技术标准转化时间短，有条件对我国设置TB

53、T。而我国高新技术产业技术落后，而且技术创新成果转化为技术标准脱节，所以我国高新技术产业很难做到标准领先。现阶段我国对于国外高新技术产业TBT相当薄弱。我国与技术先进、TBT体系完整的发达国家的博弈中，我国处于非常不利，必须要构筑我国高新技术产业TBT。4 高新技术产业跨越与设置TBT分析发达国家高新技术产业在技术发达在基础上，利用标准先行的标准化战略实现标准领先，设置以技术标准为主要形式的TBT。我国也必须在技术上追赶的同时，实施标准化战略，技术创新和标准化战略相结合才能跨越和设置高新技术产业的TBT，而我国现阶段技术创新与标准化脱节，这一问题亟待解决。4.1 高新技术产业跨越与设置TBT理

54、论分析标准化战略核心是标准先行，重视事前竞争也就是标准的竞争，是发达国家实现标准领先设置以技术标准为主要形式的TBT的主要手段。理论上技术创新是跨越技术标准形式TBT 的最优选择，在实际操作中必须与标准化相结合，高新技术产业技术创新与标准化有紧密结合相互促进的关系，所以，技术创新与标准化战略结合才能做到标准领先跨越和设置高新技术产业的TBT。4.1.1 高新技术产业的标准化战略与TBT高新技术产业所面临的TBT，主要是以技术为依托的技术标准造成的，我国工业标准约有70%80%低于国际和国外先进标准，高新技术产品达不到国际标准或进口国的技术标准，这是我国产品被排斥在国际市场之外的重要原因；技术标

55、准也是高新技术产业设置TBT的主要依据，只有标准领先才能跨越和设置高新技术产业的TBT。标准化战略是指组织从自身的发展出发，利用技术标准的建立和推广，在技术竞争和市场竞争中谋求利益最大化的策略，其核心在于标准先行。发达国家在拥有先进技术的同时，采用标准化战略发展其高新技术产业，保持其领先地位，并利用其促使本国的技术标准成为国际标准对他国设置高新技术产业TBT。随着当今经济全球化和一体化进程的加快，高新技术的标准化成为高新技术产业化的重要环节。由于标准在推广高新技术的应用甚至主导高新技术发展具有举足轻重的地位，因此发达国家实施高新技术标准化战略，在高新技术标准化领域不惜投入相当的经费和人力。目前

56、，高新技术产业标准化领域的实质工作全部由发达国家主导，他们热衷于技术标准的起草和制定工作的目的就是制定国际标准，将本国的技术指标纳入国际标准，使他们所从事的相关的高新技术产品总是处于领导潮流的位置，由此也为他们对他国实施TBT奠定了基础。技术标准化竞争是一个动态的全过程竞争，技术标准化过程孙敬水.TBT的经济分析M.北京：中国物资出版社，2005，P173(如图4-1)。发达国家实施标准化战略，主要是处于事前竞争，将自己标准发展为国际标准，实现了标准领先，从而设立了TBT，而我国高新技术产品处于事后竞争阶段，就被发达国家的TBT阻挡于其世界市场之外。技术标准逐渐成为高新技术产业竞争的制高点。技

57、术标准的竞争说到底是对未来产品、来来市场和国家经济利益的竞争。标准影响高新技术产业和我国的竞争力，所以高新技术产业应实行标准先行的标准化战略。R&D执行推广事前竞争发明技术创新样品模型软件技术规格企业标准行业标准国家标准国际标准世界标准知识产权事后竞争图4-1技术标准化过程4.1.2 技术创新是跨越高新技术产业TBT 的最优选择出口企业应对跨越TBT的策略主要包括技术创新、对外直接投资和贿赂寻租夏友富，TBT体系与当代国际贸易J，中国工业经济，2001，（5）等方法，在这几种方法中，技术创新应是高新技术企业跨越TBT的最佳选择。但在实际跨越时，要以标准化相结合。技术创新达到国际标准或进口国标准

58、，是一种直接满足进口国TBT要求的应对方法，而对外直接投资是通过以生产要素的名义而非产品的形式进入国际市场来规避或绕开TBT；寻租活动是面对国外的TBT，出口企业有的时候也可能通过贿赂等寻租活动取得重新进入该国市场的资格。三者跨越TBT实质对比，如图4-2所示。标准形式TBTTBT对外直接投资技术创新寻租活动国外市场产品生产要素产品图4-2技术创新、对外直接投资和贿赂寻租跨越TBT实质对比1、技术创新与对外直接投资比较出口企业以对外直接投资来跨越TBT，当东道国只对进口产品设置TBT而对国内产品没有要求，或者进口国采取对一些国家设置TBT而对另外一些国家不设置的歧视性政策时，出口企业即可以在不

59、提高生产技术水平的情况下通过在进口国国内或者没有TBT限制的第三国进行直接投资来跨越TBT。如果不存在这样的前提，就只能选择技术创新这种方法了。事实上，在高新技术产业领域一般不存在上述前提，单纯的对外直接投资是不具备长期的国际竞争力的，技术创新与对外直接投资应该形成一种互补的关系，共同应对而不是孤立应对国外的TBT。 2、技术创新与寻租活动比较由于寻租活动往往时效性更强，且没有技术创新的风险成本，所以只要寻租成本小于技术创新成本，出口企业就会更趋向于使用这种方法。但是，寻租活动不会提高社会生产力水平，并且反而会耗费社会资源，扭曲社会资源的配置，最终降低生产效率和破坏社会生产力。 进口国设置的T

60、BT，随着国外高新技术产业的技术创新而不断更新，国内企业技术创新的速度快于国外企业，就能超越国外的TBT。为寻租活动情况下的生产情况，由于寻租活动降低了生产效率，而且出口企业的寻租活动限制了技术创新，其产品最终被市场淘汰，或者是因为寻租活动被国内外社会所禁止而不得不停产王耀中，侯俊军. TBT环境下企业技术创新博弈 科技论文在线。根据前述技术创新与对外直接投资和寻租活动的比较，高新技术产业的最佳选择还是通过技术创新来跨越进口国的TBT。而在实际跨越TBT过程中，首先要充分了解国际标准，对于现在已有的国际标准，通过模仿创新达到国际标准以跨越TBT。在没有国际标准领域，要靠自主创新，制定自主知识产权产品的技术标准，被使之成为国际标准，奠定自身领袖地位，乃至设置TBT。关系如图4-3所示。 技术创新自主创新模仿创新达到国际标准成为国际标准跨越TBT存在TBT树立TBT尚无TBT实现标准化