证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考31

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.正确答案：D2. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任正确答案：B3. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。集合资产管理计划说明书；资产托管协

2、议；合规总监的合规审查意见；风险揭示书。A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。年满18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12正确答案：B6. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。.由协会责令改正.拒不改正的，给予纪律处分.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3

3、-12个月，或吊销其执业证书的处罚.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.,B.,C.,D.,正确答案：C7. 单选题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身正确答案：D8. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C9. 单选题：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的

4、职责有（）。.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：2003年1

5、2月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D11. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.10

6、0%B.200%C.300%D.400%正确答案：C13. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C14. 单选题：证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职；不为原聘用机构所聘用的；变更聘用机构的；与原聘用机构解除劳动合同的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约

7、定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件正确答案：D16. 单选题：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：B17. 单选题：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D18. 单选题：下列属

8、于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易正确答案：B20. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，应当满（）周岁。A.18B.16C.20D.15正确答案：A21. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务

9、会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：C22. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。.准确.客观.完整.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（）。A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人正确答案：A24. 单选题：诚信信息中的基

10、本信息通过()采集。.协会会员信息管理系统.协会人员信息管理系统.从业人员信息管理系统.诚信信息系统A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门正确答案：B26. 单选题：证券账户管理包括（）。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C27. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。.已被

11、机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案：D30. 单选题：询价结

12、束后，（），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。.资产托管协议.备案报告.集合资产管理计划说明书.合规总监的合规审查意见A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让

13、其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合公司法规定的是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意正确答案：C33. 单选题：下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。.委托资产只能是货币资金形式的资产.单个客户参与金额不低于100万元人民币.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：【2016

14、年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关正确答案：D35. 单选题：根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的()。、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金A.、B.、C.、D.、正确答案：C36. 单选题：上市公司的股东违

15、反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。监管谈话罚款出具警示函责令改正A.B.C.D.正确答案：B37. 单选题：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.5名B.8名C.10名D.15名正确答案：C38. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交

16、易所正确答案：C40. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配

17、数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C41. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。I准确II完整III及时IV真实A.IIIIIIB.IIIIIIIVC.IIIIIIVD.IIV正确答案：B42. 单选题：证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条

18、件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产正确答案：C43. 单选题：我国公司法规定，股票发行价格可以（）。.等于票面金额.超过票面金额.低于票面金额.按任何价格发行A.、B.、C.、D.、正确答案：A44. 单选题：下列具有法人资格的有（）.分公司.子公司.母公司.总公司A.B.C.D.正确答案：D45. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公

19、司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A46. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、正确答案：C47. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C48. 单选题：境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表

20、D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：C49. 单选题：经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。,证券经纪业务,证券投资咨询业务,证券承销与保荐业务,证券资产管业务A.,B.,C.,D.,正确答案：B50. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B51. 单选题：下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（）。A.国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B.商务部颁发的外商投资企业批

21、准证书、C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件正确答案：A52. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历.符合上市公司并购重组财务顾问管理办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公

22、司最近2年的财务会计报告.律师出具的法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：C54. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000正确答案：C55. 单选题：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的.擅自运用多个客户

23、资金或者其他委托、信托的财产的A.、B.、C.、D.、正确答案：A56. 单选题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（）。A.委托单B.成交单C.交割单D.预留凭证正确答案：A57. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数

24、据信息等资料正确答案：A58. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B59. 单选题：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。依法设立的验资机构出具的验资证明发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明公司法定代表人签署的设立登记申请书A.B.C.D.正确答案：C60. 单选题：证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间

25、发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、正确答案：B61. 单选题：公开发行证券的情形有()。、向不特定对象发行证券的；、向特定对象发行证券累计超过二百人的；、不得采用广告方式；、法律、行政法规规定的其他发行行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：C62. 单选题：下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次正确答案：A63.

26、单选题：采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：D64. 单选题：下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平正确答案：D65. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A66. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。A.政府债券B.金融

27、债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D67. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D68. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B6

28、9. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案：D71. 单选题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案：C72. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产

29、管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：【2018年真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。仔细核对客户身份；请客户出示公证书；认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；请客户出示委托书。A.、B.、C.、D.正确答案：D74. 单选题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价正确答案：C75. 单选题：下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符

30、合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B76. 单选题：下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销A.、B.、C.、D.、正确答案：D77.

31、 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。.经营证券经纪业务已满3年.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：B78. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A79. 单选题：

32、在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人正确答案：A80. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A81. 单选题：股票质押回购的申报类型包括（）。.初始交易申报.购回交易申报.补充质押申报.终止购回申报A.、B.、C.、D.、正确答案：A82. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险

33、控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C83. 单选题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形B.标的资产是否存在坏账准备多提C.标的资产是否存在固定资产折旧D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形正确答案：B84. 单选题：有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。净资产不低于人民币六千万元累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.

34、、正确答案：C85. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案

35、：C86. 单选题：根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位D.买卖法律明文禁止买卖的证券正确答案：C87. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D88. 单选题：证券的信息披露必须遵循真实、准

36、确、完整的原则，不得有()。A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏B.盈利预测、误导性陈述和遗漏C.虛假记载、误导性陈述和遗漏D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏正确答案：D89. 单选题：（）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案：C90. 单选题：上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末正确答案：A91. 单选题：下列选项中，属于公司章程中

37、的重要条款有（）。.证券公司的名称、住所.证券公司的解散事由与清算办法.证券公司的组织机构.证券公司对外提供担保的类型A.、B.、C.、D.、正确答案：B92. 单选题：证券承销主承销协议的必备条款不包括（）。A.违约责任B.法定代表人的住所C.当事人的住所D.代销的付款方式正确答案：B93. 单选题：从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券交易所正确答案：C94. 单选题：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业

38、协会授权的部门D.证券登记结算机构正确答案：A95. 单选题：根据公司法的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例为（）。A.30%B.20%C.15%D.10%正确答案：A96. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：C97. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事

39、立案追诉标准有（）。.发行股票的发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的.转移或者隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、正确答案：C98. 单选题：【2018年真题】设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长正确答案：A99. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D100. 单选题：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。、接受他人委托从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失、向委托人承诺证券投资收益、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D