证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考83

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10【正确答案】C2. 【单选题】直投子公司可以开展的业务有（）。.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3. 【单选题】下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。在信息披露违法案件中变造、

2、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。A.B.、C.、D.、【正确答案】A4. 【单选题】在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C5. 【单选题】公开披露基金信息，不得有下列（）行为。.对证券投资业绩进行预测.违规承诺收益或承担损失.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.诋毁基金销售机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6. 【单选题】证券投资咨询机构利用

3、“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则【正确答案】A7. 【单选题】下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【正确答案】B8. 【单选题】经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。,证券经纪业务,证券投资咨询业务,证券承销与保荐业务,证券资产管业务A.,B.,C.,D.,【正确答案】B9. 【单选题】下列有关证

4、券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务；取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训；证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.、B.、C.、D.【正确答案】D10. 【单选题】【真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D11. 【单选题】下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）

5、。买卖方向委托日期买卖价格买卖品种A.B.C.D.【正确答案】B12. 【单选题】对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【正确答案】C13. 【单选题】证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B14. 【单选题】下列说法正确的是

6、（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【正确答案】B15. 【单选题】根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万

7、元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定【正确答案】C16. 【单选题】下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。A.未按期暮足股份B.实际资金低于章程规定C.发起人未按期召开创立大会D.创立大会决议不设立公司【正确答案】B17. 【单选题】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【正确答案】C18. 【单选题】下列说法正确的是（）。A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见B.公司对涉

8、及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存【正确答案】A19. 【单选题】根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、【正确答案】C20. 【单选题】【真题】公司发起人、股东

9、在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A21. 【单选题】中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。.理事会.股东大会.董事会.股东会A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22. 【单选题】财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中

10、国证监会对其采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役【正确答案】D23. 【单选题】上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章【正确答案】D24. 【单选题】下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有

11、人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.【正确答案】D25. 【单选题】金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】C26. 【单选题】下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是.证券账户的开立.资金账户的注消.建立及变更客户资金存管关系.客户证券账户转托管和撒销指定交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27. 【单选题】证券公司的实际

12、控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励【正确答案】A28. 【单选题】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年【正确答案】C29. 【单选题】（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、【正确答案】A30. 【单选题】【真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.

13、20%B.40%C.50%D.60%【正确答案】C31. 【单选题】在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【正确答案】B32. 【单选题】从事期货投资咨询业务的人员应（）。.取得证券投资咨询从业资格.取得期货投资咨询从业资格.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33. 【单选题】股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴

14、纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.【正确答案】B34. 【单选题】关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30：60.B.60；30.C.30；90.D.60；90.【正确答案】D35. 【单选题】在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【正确答案】C36. 【单选题】被中国证监会依法吊销执

15、业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C37. 【单选题】【真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。仔细核对客户身份；请客户出示公证书；认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；请客户出示委托书。A.、B.、C.、D.【正确答案】D38. 【单选题】【真题】下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。拥有表决权20的股东；设立监事会的监事；23的董事；13的董事。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39. 【单选题】保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法

16、等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令（）。.监管谈话.重关注.责令进行业务学习.情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40. 【单选题】下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,从业人员应保守国家

17、秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.,B.,C.,D.,【正确答案】B41. 【单选题】根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%【正确答案】B42. 【单选题】下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全

18、体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.【正确答案】A43. 【单选题】下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。.证券公司的名称、住所.证券公司的解散事由与清算办法.证券公司的组织机构.证券公司对外提供担保的类型A.、B.、C.、D.、【正确答案】B44. 【单选题】证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元

19、的，处以10万元以上30万元以下的罚款【正确答案】B45. 【单选题】证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%【正确答案】D46. 【单选题】（）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司【正确答案】A47. 【单选题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。.身份证.学历证书.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单.所在单位开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A48. 【单选题】期货监督管理的基本内容包

20、括（）。I.简政放权，取消部分审批II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间III.适应多元化需要，调整业务规则IV.强化期货公司的信息披露义务A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D49. 【单选题】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】B50. 【单选题】下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为

21、和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告【正确答案】A51. 【单选题】上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。,高级管理人员,实际控制人,董事,控股股东A.,B.,C.,D.,【正确答案】A52. 【单选题】【真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书

22、【正确答案】A53. 【单选题】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C54. 【单选题】针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户【正确答案】D55. 【单选题】设立股份有限公司，应具备的条件有（）。.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的

23、经创立大会通过.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】C56. 【单选题】【真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同；集合资产管理计划说明书；专项资产管理计划；资产托管证明。A.、B.C.D.、【正确答案】B57. 【单选题】融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是（）。A.上市交易超过3个月B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C.基金持有户数不少于1000户D.基金持有户数不少于4000户【正确答案】C

24、58. 【单选题】非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、【正确答案】D59. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。人员数量业务能力合规管理风险控制A.B.C.D.【正确答案】D60. 【单选题】在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。真实完整相关准确A.B.C.D.【正确答案】A61. 【单选题】在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出

25、具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【正确答案】C62. 【单选题】诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.【正确答案】A63. 【单选题】期货交易所的负责人由（）任免。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会【正确答案】C64. 【单选题】关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支I

26、II集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B65. 【单选题】经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（）。A.招股说明书B.财务会计报告C.公司债券募集办法D.保荐书【正确答案】D66. 【单选题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向

27、客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.【正确答案】D67. 【单选题】下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%【正确答案】C68. 【单选题】证券公司代销金融产品，应当

28、遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69. 【单选题】下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案执行股东会的决议制定公司的基本管理制度决定公司内部管理机构的设置制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A.B.C.D.【正确答案】D70. 【单选题】下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】C