东北财经大学21秋《基金管理》在线作业三满分答案38

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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业三满分答案1. 目前，个人和家庭可以选择的金融资产包括( )。A.银行存单B.股票C.国债D.银行间同业拆借E.联邦基金参考答案：ABC2. 银华深100分级基金，母基金可以被拆分为A类(银华稳进)、B类(银华锐进)。A类和B类的比例为1：1。假设A类基金(银华稳进)的年化收益率为6%。如果母基金盈利20%，原来价值200元的母基金涨到240元，B份额的收益是母基金收益率的( )倍。A.1.5B.1.6C.1.7D.1.8参考答案：C3. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 企业风险管理基本框架包括( )等。

2、A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD5. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD6. 企业信用主体是指企业信用的授信方。( )企业信用主体是指企业信用的授信方。( )参考答案7. 在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交易对手风险；(3)信用迁移风险；(4)信用事件风险。A(1)(3)B(1)(3)(4)C(1)(2)(3)D(1)(2

3、)(3)(4)正确答案：D8. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确参考答案：A9. 商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成因素的是( )。 (1)供需因素；(2)宏观经济因素；(3)公司经营管理因素；(4)公司财务因素。A(1)(2)B(2)(3)C(1)(2)(3)D(3)(4)正确答案：D商品风险形成因素包括供需因素、宏观经济因素、国际政治因素、国内政策因

4、素、季节性因素、突发性因素等。10. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A11. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D12. 资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。( )A.正确B.错误参考答案：B13. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D

5、.最低收益保障参考答案：D14. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D15. 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。A.宏观研究B.行业研究C.科技研究D.企业研究参考答案：AB17. 关于期权和期货，以下说法错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.均使用保证金制度D.关于期权和期货，以下说法错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.均使用保证金制度D.合约均有价值答案：

6、D18. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元股。某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C19. AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。A.20B.15C.12.5D.10参考答案：C20. 全球第一个电子交易市场是( )。A.伦敦证券交易所B.纳斯达克证券交易中心C.纽约证券交易所D.香港交易所参考答案：B21. 关于股票基金，下列说法错误的有( )。A.基

7、金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法参考答案：BCD22. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD23. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B

8、.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A24. 第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽约分行。MT103SENDERS BIC: CITIUS33发报行代号(花旗银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVERS BIC: BOFAUS3 N收报行代号(美国银行纽约分行)20: PAY/002汇款编号23B: CRED23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 0

9、61222USD 3465,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行57A: BOFAHKHX收款行59: /123456JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文。MT: _FM: _TO: _MT: 103 FM: THE CITY BANK NEW YORK BRANCH TO: BANK OF AMERICA NEW YORK BRANCH REMITTANCE R

10、EFERENCE NUMBER PAY/002 CREDIT PASSPORT NO. V631006 VALUE DATE 061222 USD3,465 INSTRUCTED AMOUNT USD3,500 ORDERING CUSTOMER LISA ORDERING INSTITUTION MSBCCNBJ002 ACCOUNT WITH INSTITUTION BOFAHKHX BENEFICIARY CUSTOMER JACK ACCOUNT NO. 123456 DETAILS OF CHARGES BENEFICIARY MSBCCNBJ002S CHARGES USD20 C

11、ITIUS33S CHARGES USD15 25. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考答案：A26. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B27. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )T.对F.错参考答案：T28. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。( )A.正确B.错误

12、参考答案：A29. 中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )。A具有良中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )。A具有良好的公司治理结构，具有健全的风险管理体系B能有效控制关联交易风险，发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者C地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营D以上答案都正确正确答案：D中国银监会发布的中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法第七条的规定：设立股份制商业银行法人机构，至少还应符合以下审慎性条件：具有良好的公司治理结构；具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险；

13、地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营；发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者；具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；具备有效的资本约束与资本补充机制；有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定。30. ( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.审慎性原则参考答案：A31. 下列关于对冲基金的说法，正确的有( )。A.只有有资质的投资者才能参与B.有最低投资门槛C.投资运用杠杆效应D.投资品种多样性E.一年锁定期参考答案：ABCDE32. 用公式R=(1+R)(1+R

14、)(1+Rn)-1计算的收益率为( )。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单净值收益率参考答案：A33. 基金信息披露的形式性原则不包括( )。A.规范性原则B.完整性原则C.易解性原则D.易得性原则参考答案：B34. 公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定; 公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于

15、行权价格时称期权处于实值状态B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态D、期权的内在价值状态是变化的答案：B36. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A37. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B38. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A39. 没有固定股息的支付，但股东有参与公司经营管理的权利和选举董事会成员的权利，

16、这是( )。A.普通股B.优先股C.比例股D.次级股参考答案：A40. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE41. 公司宣布减资，多半是因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下降。( )T.对F.错参考答案：T42. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D43. 对私募基金的管理，以下

17、说法正确的是( )。A.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可B.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记C.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可D.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记参考答案：A44. ( )不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案：D45. 债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型( )。A.信用风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险参考答案：A46. 货币市场

18、基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了货币市场基金监督管理办法，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是( )。A、流动性高B、主要由机构投资者参与C、期限一般在一年以内D、保本保收益参考答案：D47. 以下关

19、于开放式分级基金份额，正确的是( )。A.子代码可以申购和赎回，母基金代码不可以B.母基金代码可以申购和赎回，子代码不可以C.子代码和母基金代码都可以申购和赎回D.子代码和母基金代码都不可以申购和赎回参考答案：A48. 经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期内产出趋向于其充分就业水平D、以上全都正确答案:D49. 名义利率等于实际利率加通货膨胀率。( )A.正确B.错误参考答案：A50. 自行填开发票入账属于( )行为。A.未按规定取得发票B

20、.未按规定保管发票C.未按规定领购发票D.未自行填开发票入账属于( )行为。A.未按规定取得发票B.未按规定保管发票C.未按规定领购发票D.未按规定开具发票答案：A51. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )T.对F.错参考答案：T52. ( )应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统参考答案：B53. 利润表反映某一时点的总体经营成果，直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。( )A.正确B.错误参考答案：B54. 本年度事件A发生概率为10%，收益率为10%，事件B发生概率为50%，收益

21、率为8%，事件C发生概率为40%，收益率为3%，则本年度的期望收益率为( )。A.5.6%B.6%C.6.1%D.6.2%参考答案：D55. 开放式基金的交易价格并不依赖于市场供求，而是由( )决定。A.基金净值B.股本C.债务总额D.总资产参考答案：A56. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )A.正确B.错误参考答案：B57. 银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是( )。A、实时净额结算B、批量全额结算C、批量净额结算D、实时全额结算参考答案：D58. 用于分析ETF运作效率的指标不包括( )。A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.标准差参考答案：D59. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB60. 至少( )公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度参考答案：B