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1、投资银行的机构设置股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比有着明显的优势。首先，从决策方面看，股份制投资银行组织的产权组织机构确立了分权与民主化的决策机制，也就是说决策本身往往体现着分权与民主化的决策制度。其次，从信息方面看，股份制投资银行组织同一般独资投资银行组织一样都属科层组织，进而都存在着信息失灵或不对称以及信息收集、传递和处理问题的成本问题，但两者存在着差别。股份制现代投资银行的机构设置如下：(一) 投资银行管理层1. 董事会。董事会的董事由主要股东的代表组成，也有的董事可能来自股东或管理人员之外的社会阶层。董事会一般每月或每季度开会讨论和决定公司的一般战略、经营方针和策
2、略，检查有公司管理部门提交的财务报告。任命总经理。首要任务之一是通过政策声明和内部方针，并定期修改。大多下设专门委员会，包括提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、执行委员会等。2. 执行董事。投行成立初期，往往组成一个由董事会主要董事。总经理以及几位主要工作人员组成的执行委员会。运作成熟后，董事会中保留选出的若干执行委员会的董事，器连接管理部门和董事会的桥梁作用，即为执行董事。3. 总经理。总经理在日常共工作方面和对一般性政策和新业务提出建议方面对董事会负责。其任务有雇佣和鼓励工作人员，解雇不合要求的工作人员；执行董事会的决策；定期向董事会报告；对提出年度预算和长期战略做准备；对重要事宜向管理委
3、员会提出建议；进行日常管理和控制；与监管机构打交道；处理公共关系；对公司内各部门和直接对其负责人员进行指导。(二) 投资银行业务部门1. 企业融资部。主要负责承销企业所公开发行的股票、债券和票据。2. 公共融资部。主要为财政部、地方政府、公共事业组织等发行单位承销债券。3. 兼并收购部。主要为具有并购意向的企业提供咨询意见，寻找并购对象，促成并购完成，4. 项目融资部。为某些专门项目设计和安排融资。5. 证券交易部。既为银行自己买卖证券，也为银行客户买卖证券，包括自营业务、经纪业务和资产管理业务。6. 房地产部。在资产证券化下发展起来的部门，接管由政府担保的房屋抵押贷款，卖给投资者。7. 风险
4、资本部。专门从事风险资本业务的部门。8. 国际业务部。专门负责协调和管理本投资银行的所有国际业务，并为跨国公司服务。9. 发展研究部。专门搜集、提供、分析信息的部门，同时为投行发展提供思路。10. 私募基金部。专门从事证券私募发行的部门。11. 计划财务部。负责投资银行整体的计划工作和财务工作。(三) 投资银行职能部门职能层是投资银行负责内部控制，兼有服务和监督职能的部门。1. 财务部。主要负责公司内部财务的核算和资金的支配管理，统一管理公司各部门和分支机构的财务状况。2. 人力资源部。主要负责公司的人力资源规划、开发、绩效评估等，建立合理用人和激励机制。3. 法律部。负责投资银行有关法律事务。4. 信息技术部。公司信息系统规划、建设和管理的主要部门。(四) 投资银行风险控制部门投资银行的风险控制体系有以下四个层次构成：第一个层次是监事会，他对股东大会负责，主要是对公司的财务状况、重大经济活动、董事会和高级管理人员重大决策事项的风险进行监控。第二个层次是风险控制委员会，是董事会下设的风险监控机构，主要负责设计和制定公司风险控制的策略、政策、程序，对公司风险进行宏观监控。第三个层次是稽核部、财务部、法律部及信息技术部等职能部门，进行具体监控。第四个层次是各业务部门和管理部门的自律风险管理。
投资银行的机构设置
