安全系统生产实用标准化自评检查表格

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1、word、安全生产标准化自评检查表A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分容与分数否决项扣分项1 法律、法规和标准100分得93分1.1法律、法规和标准的识别和获取50分1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，与时识别和获取，定期更新。1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准与政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.与时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准与政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准与政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查文件：1

2、.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准与政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准与政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。未明确专门部门定期识别和获取，扣50分。B级否决项1.识别和获取的法律、法规、标准与政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准与政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未与时更新清单或文本数据库，扣5分。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求与时传达给相关方。采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求与时传达给相关方。查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。

3、询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。未与时将适用的法律、法规、标准与其他要求向相关方进展传达，一项不符合扣1分。1.2法律、法规和标准符合性评价50分企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求的执行情况进展符合性评价，消除违规现象和行为。1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准与其他有关要求的执行情况进展符合性评价；2.对评价出的不符合项进展原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。未进展符合性评价，扣50分。B级否决项1.未编制符合性评价报告，扣5分；2.未对所有适用的法律、法规、标准与其他有

4、关要求进展评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进展原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。2 机构和职责100分得87分2.1 方针目标20分1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：(1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业安全健康风险相适应；(4)目标予以量化；(5)公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定

5、符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：(1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业安全健康风险相适应；(4)根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标,量化指标应包含人身伤害、责任事故，以与隐患排查、“三违查处等容；(5)应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分。B级否决项1.缺一项扣2分；2.安全生产目标不满足标准要求

6、，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；4.没有制定安全生产工作指标或指标未进展量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到各级组织包括各个管理部门、车间、班组，签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业与各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产

7、目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人与各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分。B级否决项。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；2.安全生产目标责任书容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书容不符，扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人

8、次扣1分。2.2 负责人20分1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产根底和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产根底与基层工作；3.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。查文件：1.安全生产责任制；2.履职情况报告与安监部门出具的回执。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产根底和基层工作情况和做法。1.未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分。B级否决项2.未向安监部门

9、报送主要负责人安全生产履职情况报告,扣20分。B级否决项1主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产根底管理工作情况不清楚，扣5分；2.三年主要负责人履职情况报告，未能提供或报告不符合要求，1份扣5分。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案。查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.安全生产标准化实施方案容，一项不符合扣2分；2.无主要负

10、责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。二级企业应初步形成安全文化体系。查文件：安全文化体系有关文件。询问：主要负责人与有关人员对安全文化容掌握情况。二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分。A级否决项一级企业有效运行安全文化体系。查文件：安全文化体系有关文件；询问：主要负责人与有关人员对安全文化容掌握情况。现场检查:现场检查安全文化运行效果。一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分。A级否决项3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安

11、全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件与使用记录。询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。1.主要负责人未做出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议以下简称安委会。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：1

12、.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未与时解决，一项不符合扣2分。1.落实领导干部带班制度；2.主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录与考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。未实施领导干部带班，扣20分。B级否决项1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进展领导带班制度执行情况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干

13、部带班情况，扣2分。2.3 职责30分1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门与基层单位的安全职责。查文件：安全生产责任制文件与容。询问：各管理部门与基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；2.安全生产责任制容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺安委会安全职责,扣10分。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进展细化；2.明确各级管理人员的安

14、全职责，做到“一岗一责；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责。查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解安全生产法规定的安全职责和细化后的安全职责容；2各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1.未建立安全生产责任制，扣100分。A级否决项2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分。B级否决项1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员与从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进展定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管

15、理部门、管理人员与从业人员安全生产责任制进展定期考核，予以奖惩。查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，与奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。未建立安全责任制考核机制，扣30分。B级否决项未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进展定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改良。查文件：安全生产责任制和安全生产规章制度文件。不符合，扣100分。A级否决项2.4 组织机构20分1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1.设置安委

16、会；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%不足50人的企业至少配备1人，要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)。未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职

17、安全管理人员，扣100分。A级否决项1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置与专职治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安

18、全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。查文件：1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。1.未建立安全生产管理网络，扣2分。2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。2.5 安全生产投入10分1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。根据国家与当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需

19、要。查文件：安全生产费用管理制度。未按有关规定投入安全生产费用，扣10分。B级否决项安全生产费用管理制度容不符合有关规定，一项扣1分。2.企业应按照规定的安全生产费用使用围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。1.按照国家与地方规定合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。1.未规定安全生产费用使用围，扣5分；2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；3.安全生产费用台帐容与规定要求不符，一项扣1分；4.安

20、全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。按规定缴存安全风险抵押金，或参加包括雇主责任险和公众责任险在的安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100万元。查文件：缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证。未足额缴存安全风险抵押金或未按规定参加安全生产责任险，扣5分。3风险管理100分得76分3.1 围与评价方法10分1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的

21、目的、围和准如此。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、围、频次、准如此与工作程序；2.明确各部门与有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准如此与工作程序，一项不符合扣1分；2.未明确各部门与有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度容，1人次扣1分。2.企业风险评价的

22、围应包括:(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2)常规和非常规活动；(3)事故与潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所人员的活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品；(7)丢弃、废弃、拆除与处置；(8)企业周围环境；(9)气候、地震与其他自然灾害等。风险评价围满足标准要求。查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。风险评价围不符合标准要求，一项扣1分。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：(1)工作危害分析JHA；(2)安全检查表分析SCL；(3)预危险性分析PHA；(4)危险与可操作性分析HAZO

23、P；(5)失效模式与影响分析FMEA；(6)故障树分析FTA；(7)事件树分析ETA；(8)作业条件危险性分析LEC等方法。1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施安全生产条件进展危险、有害因素识别和风险评价；2.可选用HAZOP法对危险性工艺进展危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进展危险、有害因素识别和风险评价。查文件：1.风险管理制度；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。4.企业应依据以下容制定风险评价准如此：

24、(1)有关安全生产法律、法规；(2)设计规、技术标准；(3)企业的安全管理标准、技术标准；(4)企业的安全生产方针和目标等。1.根据企业的实际情况制定风险评价准如此；2.评价准如此应符合有关标准规规定；3.评价准如此应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以与风险等级的评定标准。查文件：风险管理制度、风险评价准如此和相关取值标准的容。1.未根据实际制定风险评价准如此，扣2分；2.风险评价准如此不符合标准规定，一项扣1分。3.风险评价涉与的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。3.2风险评价10分1.企业应依据风险评价准如此，选定适宜的评价方法，定期和与时对

25、作业活动和设备设施进展危险、有害因素识别和风险评价。企业在进展风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次每月至少一次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进展评价。查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单；2.风险评价记录；3.风险评价报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况。未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分。B级否决项1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。2.企业各级

26、管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1.厂级评价组织应有企业负责人参加；2.车间级评价组织应有车间负责人参加；3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人与从业人员是否参与风险评价工作。1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；2.各级管理人员与从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。3.3风险控制15分1.企业应根据风险评价结果与经营运行情况等，确定不可承受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以承受的程度。企

27、业在选择风险控制措施时：1应考虑：可行性；安全性；可靠性。2应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以承受的程度；3.风险控制措施符合标准要求。查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录，风险评价报告。现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。未将重大风险降到可以承受的程度，扣15分。B级否决项1.未建立重大风险清单，扣1分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。2.企业应将风险评价的结果与所采取的控制措施对从业人员进展宣传、培训，使

28、其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.制定风险管理培训计划；2.按计划开展宣传、培训。查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录。询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素与应采取的控制措施。1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价容，一项扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险与其控制措施，1人次扣2分。3.4隐患排查与治理20分1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通

29、知，明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位；4.按期完成隐患治理。查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账；3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位落实情况。1.未建立隐患治理台账扣5分；2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；3.通知容不符合要求，一项扣1分；4.重大隐患项目未做到“五到位，一项扣1分；5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案容应包括：(1)评价报告与技术结论；(2)评审意见；(3)隐患治理方案，包括资金概预算情况等；(4)治理时间表和责任人；(5)竣工验收报告；(6)备案文件

30、。建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求容与“五到位等容。查文件：重大隐患项目档案。1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；2.档案容不全，缺一项扣2分。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防措施。1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防措施。查文件：1.重大事故隐患的防措施；2.书面报告。未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分。B级否决项未采取有效防措施，扣5分。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防措施，并纳入计划

31、，限期解决或停产。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防措施等。查文件：1.重大事故隐患的防措施；2.隐患整改计划。1不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分。B级否决项2未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分。B级否决项二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。查文件：本要素涉与的文件。现场检查：现场检查是否存在重大隐患。二级企业本要素假如失分，或存在重大隐患，扣100分。A

32、级否决项一级企业建立安全生产预警预报体系。查文件：安全生产预警预报体系有关文件。现场检查：现场检查体系运行情况。一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分。A级否决项3.5 重大危险源20分1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源根本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度与安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。查文件：1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；2安全评价报告或安全

33、评估报告；3.重大危险源档案。未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分。A级否决项1.每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危险源档案，扣5分；3.档案容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。根据危险化学品种类、数量、生产工艺方式或者相关设备、设施等实际情况，对重大危险源设置必要的安全监控系统：(1)重大危险源涉与的温度、压力、液位等重要参数有远传和连续记录，可燃气体和有毒有害气体设置泄漏检测报警装置；(3)重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急迫断装置；(4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置，配备

34、独立的安全仪表系统SIS；(5)重大危险源中储存剧毒物质场所或者设施，设置视频监控系统。查文件：安全监控报警设施台账。现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急迫断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置与安全仪表系统1.未按有关规定设置安全检测报警系统，1项不符合扣2分；安全检测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，1项不符合扣2分；2.重要参数没有远传和连续记录，扣2分；3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急迫断装置扣2分；4.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置与独立的安全仪表系统，1项不符合扣2

35、分； 5.储存剧毒物质的场所、设施，未设置视频监控系统，扣2分。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进展安全评估。1.建立、明确定期评估的时限和要求等；2.定期对重大危险源进展安全评估。查文件：1.重大危险源定期评估制；2.定期安全评估报告。1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分；2未按要求定期评估，扣10分；3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备与配件；2.按国家有关规定进展定期检测、检验，取得检验合格证。查文件：1.重大危险源的设备、设施定期检查记

36、录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防措施的，扣100分。A级否决项1.未定期检查、维护，扣2分；2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进展1次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应急救援预案；2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；3.涉与吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测

37、设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉与剧毒气体的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进展。查文件：1.重大危险源应急救援预案；2.重大危险源应急预案演练记录；3.应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。6.企业应将重大危险源与相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监视管理部门和有关部门备案。重大危险源与

38、相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。查文件：备案资料。未备案或备案容不符合要求，一项扣2分。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防措施，并在规定期限进展整改。1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防措施，并在规定期限进展整改。查文件：1.重大危险源安全评估报告；2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防措施。现场检查：1.重大危险源现场测量距离；2.重大危险源防措施的落实情

39、况。防护距离不符合规定要求，且无防措施，一处扣20分。B级否决项1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；2.未按期整改或防措施不落实，一项扣4分。二级企业应符合本要素要求，不得失分。按照以上评审方法。假如失分，扣100分。A级否决项3.6变更10分1.企业应严格执行变更管理制度，履行如下变更程序：1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进展管理；2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准围和期限；4) 变更验收：变更实施完毕后，变更主管部门应对变更的实施情况进展

40、验收，形成报告，并与时将变更结果通知相关部门和有关人员。严格履行以下变更程序与要求：1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进展管理；2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准围和期限；4) 变更验收：变更实施完毕后，变更主管部门应对变更的实施情况进展验收，形成报告，并与时将变更结果通知相关部门和有关人员。查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场。1.未按程序实施变更，一项扣5分；2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；3.变更实施

41、现场一项不符合，扣2分。2.企业应对变更过程产生的风险进展分析和控制。1.对每项变更过程产生的风险都进展分析，制定控制措施；2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。查文件：1.变更的风险分析记录；2.变更风险的控制措施；3.变更实施验收报告。对变更过程的风险未进展分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。3.7风险信息更新10分1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。非常规活动与危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。查文件：1.风险评价记录或报告；2.作业许可证。未按规定进展危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。2.企业

42、应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。未定期对风险评价结果和风险控制效果进展评审或检查，扣2分。3.企业应在如下情形发生时与时进展风险评价：(1)新的或变更的法律法规或其他要求；(2)操作条件变化或工艺改变；(3)技术改造项目；(4)有对事件、事故或其他信息的新认识；(5)组织机构发生大的调整。在标准规定情形发生时，应与时进展风险评价。查文件：风险评价报告、记录。未与时进展风险评价，一项不符合扣2分。3.8供给商5分企业应严格执行供给商管理制度，对供给商资格预审、选用和续用等过程进展管理，并定期识别与采购

43、有关的风险。1.建立供给商名录、档案包括资格预审、业绩评价等资料；2.对供给商资格预审、选用、续用进展管理；3.定期识别与采购有关的风险。查文件：1.供给商管理制度；2.合格供给商名录、档案；3.供给商选用、续用、评价记录；4.与采购有关的风险信息。1.未建立合格供给商名录、档案，一项扣2分；2.未对供给商进展规管理，一项不符合扣1分；3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。4 管理制度100分得95分4.1安全生产规章制度40分1、企业应制定捡健全的安全生产规章制度，至少包括以下容：1安全生产职责2识别和获取适用的安全生产法律法规、标准与其他要求；3安全生产会议管理；4安全生产费用；5安

44、全生产奖惩管理：6管理制度评审和修订；7安全培训记录；8特种作业人员管理；9管理部门、基层班组安全活动管理；10风险管理；11隐患排查处理；12重大危险源管理；13变更管理；14事故管理；15防火、防爆管理，包括禁烟管理；16消防管理；17仓库、罐区安全管理；18关键装置、重点部位安全管理；19生产设施管理，包括安全设施、特种设备等；20监视和测量设备管理；21安全作业管理；，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22危险化学品安全管理含剧毒化学品安全管理与化学品储存、出入库、运输、装卸23检维修管

45、理24生产设施拆除和报废管理；25承包商管理；26供给商管理；27职业卫生管理含防尘防毒管理；28劳动保护用品和保健品管理；29职业场所职业危害因素监测管理；30应急救援管理；31安全检查管理；32自评；33工艺管理；34开停车管理；35设备管理；36构建筑物管理；37电气管理；38公用工程管理；39易制毒品管理；40危险化学品输送管道定期巡线制度；41领导干部带班制度；42厂区交通安全；43文件管理制度；44档案管理制度。1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体容，并严格落实；2.安全生产规章制度容应符合标准要求；3.明确责

46、任部门、职责、工作要求；4.安全生产规章制度应具有可操作性；5.除制定通用规要求的规章制度以外，还应制定包括以下容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建构筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。查文件：1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：有关人员对法律、法规和标准规的了解、掌握情况。现场检查：法律、法规和标准的遵守情况。1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分。A级否决项

47、2.未制定以下规章制度之一，扣40分。B级否决项变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度与文件档案管理制度。1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体容，一项不符合扣2分；2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等容，一项不符合扣1分；3.缺少相关容的管理制度，一项扣2分；4.有关人员不清楚法律、法规和标准规的相关要求，1人次扣2分；5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合

48、扣2分；6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。查文件：文件发放记录。现场检查：岗位是否有有效的规章制度。一项不符合扣2分。4.2操作规程40分1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；2.发放到相关岗位；3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。查文件：1.岗位操作规程；2.文件发放记录。3.操作规程签发文件。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。有岗

49、位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分。B级否决项1.操作规程容一项不符合扣1分。2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。查文件：新项目的操作规程。投产或投用前未编制操作规程，扣40分。B级否决项4.3修订20分1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进展评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应与时对相关的规章制度或操作规程进展评审、修订：(1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修

50、订或新颁布时；(2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时；(3)当生产设施新建、扩建、改建时；(4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；(5)当上级安全监视部门提出相关整改意见时；(6)当安全检查、风险评价过程中发现涉与到规章制度层面的问题时；(7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；(8)其他相关事项。1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；3.按规定进展评审和修订；4.在发生有关情况时，应与时评审、修订相关的规章制度或操作规程。查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.安全生产规章制度、操作规程；3.

51、评审和修订记录。1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的容不符合要求，扣3分；2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。查文件：1.评审、修订记录；2.安全生产规章制度和操作规程；3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；2.修订后，未注明生效日期，扣1分。3.企业应保证使用最新

52、有效版本的安全生产规章制度和操作规程。企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。相关岗位使用失效或已被修订的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。5培训教育100分得84分5.1培训教育管理20分1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方与行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。1.制定全员安全培训、教育目标和要求；2.定期识别安全培训

53、、教育需求；3.制定安全培训、教育计划并实施。查文件：1.安全培训、教育制度；2.安全培训、教育需求记录；3.安全培训教育计划；4.安全培训、教育记录。询问：抽查有关人员参加培训情况。1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；4.未按照计划要施培训，1次不符合扣1分。2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。提供培训、教育所需的人员、资金和设施。查文件：1.安全生产费用台账或资金计划；2.培训教育计划和记录。1.无资金计划或资金不落实，扣1分；2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；3.培训

54、场所不落实或不满足要求，扣1分。3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。建立从业人员安全培训教育档案。查文件：从业人员安全培训教育档案。1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。查文件：1.安全培训教育计划；2.变更记录。未记录计划变更情况，一项扣1分。5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进展评价。安全培训教育主管部门应对培训教育效果进展评价和改良。查文件：培训教育效果评价记录。询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。1.未进展教育效果

55、评价，扣3分；2.未制定改良措施并改良，扣2分。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进展经常性安全培训教育。1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；2.对从业人员进展经常性安全培训教育。查文件：1.安全培训教育制度；2.安全培训教育计划；3.安全培训教育记录、档案。1.未进展全员培训，少1人次扣1分；2.未进展经常性安全培训教育，1人次扣1分。5培训教育100分5.2从业人员岗位标准10分1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；2.落实国家、地方与行业等部门制定的岗位标准。查文件：1.载明企业从业人员岗位标准的文件；2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。

56、1.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分；2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1人次扣2分。2.化工企业主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少有1人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。查文件；员工台账、档案。相关人员不符合要求，1人次扣1分。3.化工企业专职安全管理人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历，有2年以上化工生产相关从业经历，或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称。查文件；员工台账、档案。相关人员不符合要求，1人次扣1分。4.危险化学品特种作业人员具有高中或者相当于高

57、中与以上文化程度，具有直接从事危险作业岗位操作的从业经历。查文件；员工台账、档案。相关人员不符合要求，1人次扣1分。5.3管理人员培训20分1.企业主要负责人和安全生产管理人员应承受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全书后方可任职，并按规定参加每年再培训。1.企业主要负责人和安全生产管理人员应承受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全书后方可任职；2.按规定参加每年再培训。查文件：安全书与培训档案。主要负责人或安全生产管理人员未取得安全书或证书失效，扣20分。B级否决项主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年

58、进展再培训，1人次不符合扣5分。2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织；2.经考核合格后方可任职；3.按规定参加每年再培训。查文件：安全培训教育档案。1.未对其他管理人员进展安全培训教育，1人次不符合扣2分；2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；3未参加每年的再培训，1人次扣1分。5培训教育100分5.4从业人员培训教育30分1.企业应对从业人员进展安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应承受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。1.对从业人员进展安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；2.对从业人员进展安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；3.从业人员每年应承受再培训，再培训时间不得少于规定学时。查文件：培训教育记录、档案。现场检查：从业人员上岗证。1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定