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1、5 / 5财务稽核部合规经营部合规经营主管职务说明书档案编号：一、基本资料1、职务名称：合规经营主管 2、直接上级：分管副总裁 3、所属部门：合规经营部 4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数： 7、定员人数： 1 10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、批准人：二、工作概要2.1岗位目的公司期货经纪行为的法律风险控制,公司权辖围的合同管理,对各分支机构经纪业务的合规稽查。2.2职务说明编号 工作容 消耗时间1. 标准经纪合同文本的拟订；2. 修改、审查经纪业务中的合同；3. 建立合同台帐、合同文本的备案；4. 期货经纪合同执行的监督；5. 对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进
2、行严密监督与控制；6. 不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备,出入金是否符合规定,交易指令是否真实可靠,是否存在超量下单或私自下单,是否存在全权委托行为,交易日报、月报是否及时签返,发现问题及时向领导汇报；7. 定期检查各分支机构合规经营情况8. 领导交办的其他工作。10、11、12、13、 14、15、16、17、18、19、20、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、 14、15、16、17、18、19、20、2.3职务权责编号 权限编号 责任1、对部门工作的建议权；2、对期货经纪业务合规经营的检查指导权；3、对公司合规经营的建议权。、4、5、 6、 7、 8、
3、9、 10、1、对认真检查公司经营行为的合规性负责；2、对合同文本的合法性、严密性负责； 3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。4、5、6、7、8、9、10、三、任职要求3.1教育与培训最低 学历 小学 初中 高中 职高 中专 技校 大专 本科 硕士 博士 其他： 所需专业主修专业： 1、法律2、相关专业： 1、经济 2、所需培训科目1、项目管理培训2、法律法规培训；3、期货行业知识、业务知识培训；4、5、6、所需培训时间1、 D A 一个月以下2、 A B 一至三个月3、 A C 三至六个月4、 D 六个月至一年5、 E 一至两年6、 F 两年以上3.2经验与技能工作经历与 经 验1、法
4、律工作 5 年以上 2、 年以上 3、 年以上 4、 年以上 专业能力 精通法律知识；了解期货业务；风险监控能力强；文字表达能力强。资历凭证1、律师书2、3、4、一般能力领导能力 3 指导能力 3 激励能力 4 授权能力 5 创新能力 4 计划能力 3 资源分配 5 管理技能 3 组织人事 5 时间管理 3 人际关系 2 协调能力 3群体技能 4 谈判能力 2 冲突管理 2 说服能力 2 公共关系 3 表达能力 2 公文写作 2 倾听敏感 2 信息管理 2 分析能力 2 判断能力 2 实施能力 21、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求3.3 个体特征兴趣爱好项目：
5、 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 个性特征项目：责任心 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低 很低 自然生理特 征适应年龄： 20岁以下 21-25岁 26-30岁 31-35岁 35-45岁 45岁以上适应性别： 男 女 男女皆可四、岗位关系职务关系可直接升迁的职位：部门经理 可升迁至此的职位：可相互转换的职位：法律事务 其 他：外沟通关系对：与上级的沟通 接受主管副总裁的口头、书面指导。同级沟通 与各部门、各
6、分支机构保持良好沟通与下级的沟通 对外沟通：五、工作执行 工作活动基本功能 信息 人 物工作责任0 风险控制1 成本控制2 指导监督 3 部协调 4 外部协调5 工作结果6 组织人事7 法律责任8 决策责任9 其 他0 综合 0 指导 0 创造 1 调整 1 谈判 1 精密加工 2 分析 2 教育 2 操作控制 3 汇编 3 监督 3 驾驶操作 4 加工 4 转换 4 处理 5 复制 5 劝解 5 照料 6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈 7 服务 7 服务 7 掌握 8 接受指示、帮助设备运用电脑 计算器 扫描仪 装订机 复印机 其他 软件应用1、软件开发2、网络、系统维护 3、专业软件使
7、用 4、网络工具、一般办公软件使用工作绩效标准编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重 1、2、3、4、5、6、六、工作环境与要求工作场所经常去国外、外埠出差 因工作需要经常外出联系或商谈本市 因工作需要与本市几个固定部门联络 一般仅限于本公司办公区围 一般仅限于本座位,不宜外出 其他情况 工作时间 工作时间极不固定且无规律 经常需要加班 经常需要下班延时 一般只需白天工作时间 工作时间较自由,弹性制 其他情况其他职业病： 名称： 危险程度：舒适性： 舒适 一般 不舒适工作要求1、工作压力 很大 较大 一般 较小2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常3、体力 体力工作很多 必须久坐或站 一般 随意4、创新与开拓 工作本身即是 工作常需要 偶尔 程序化、无需5、紧程度 快节奏、疲劳 较紧 偶尔紧 完全自己掌握6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可其他描述
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