信息系统等级保护测评指标二级与三级

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1、-1. 信息系统等级保护测评指标等级保护的测评技术指标至少覆盖各系统等保二级、等级保三级的全部指标1.1. 等级保护二级测评根本指标分类子类根本要求物理平安物理位置的选择G2机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑物理访问控制G2机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动围防盗窃和防破坏G2应将主要设备放置在机房应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中主机房应安装必要的防盗报警设施防雷击G2机房建筑应设置避雷装置

2、机房应设置交流电源地线防火G2机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。防水和防潮G2水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透防静电G2关键设备应采用必要的接地防静电措施温湿度控制G2机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的围之电力供给A2应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备应提供短期的备用电力供给，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求电磁防护S2电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰网络平安构造平安G2应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶

3、峰期需要应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务顶峰期需要应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑构造图应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段访问控制G2应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进展资源访问，控制粒度为单个用户应限制具有拨号访问权限的用户数量平安审计G2应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录审计记录应包括事件的日期和时间、用

4、户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息边界完整性检查S2应能够对部网络中出现的部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进展检查入侵防G2应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等网络设备防护G2应对登录网络设备的用户进展身份鉴别应对网络设备的管理员登录地址进展限制网络设备用户的标识应唯一身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换应具有登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施当对网络设备进展远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程

5、中被窃听主机平安身份鉴别S2应对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换应启用登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施当对效劳器进展远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性访问控制S2应启用访问控制功能，依据平安策略控制用户对资源的访问应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离应限制默认的访问权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令应及时删除多余的、过期的、防止共享的存在平安审计

6、G2审计围应覆盖到效劳器上的每个操作系统用户和数据库用户审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的平安相关事件审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等入侵防G2操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时得到更新恶意代码防G2应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库应支持防恶意代码软件的统一管理资源控制A2应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定应限制单个用户

7、对系统资源的最大或最小使用限度应用平安身份鉴别S2应提供专用的登录控制模块对登录用户进展身份标识和鉴别应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用应提供登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数访问控制S2应提供访问控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问访问控制的覆盖围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认的访问权限应授予

8、不同为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系平安审计G2应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统重要平安事件进展审计应保证无法删除、修改或覆盖审计记录审计记录的容至少应包括事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等通信完整性S2应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性通信性S2在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证应对通信过程中的敏感信息字段进展加密软件容错A2应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求在故障发生时，应用系统应能够继续提供一局部功能，确保能够实施必要的措施资源控制

9、A2当应用系统的通信双方中的一方在一段时间未作任何响应，另一方应能够自动完毕会话应能够对应用系统的最大并发会话连接数进展限制应能够对单个的多重并发会话进展限制数据平安及备份恢复数据完整性S2应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏数据性S2应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储性备份和恢复A2应能够对重要信息进展备份和恢复应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性平安管理制度管理制度G2应制定信息平安工作的总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、围、原则和平安框架等应对平安管理活动中重要的管理容建立平安管理制度应对平安管理人员或操作人

10、员执行的重要管理操作建立操作规程制定和发布G2应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定应组织相关人员对制定的平安管理制度进展论证和审定应将平安管理制度以*种方式发布到相关人员手中评审和修订G2应定期对平安管理制度进展评审，对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进展修订平安管理机构岗位设置G2应设立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责人员配备G2应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等平安管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等授权和审批G2应根据各个部门和岗位的职责明确

11、授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进展审批应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认沟通和合作G2应加强各类管理人员之间、组织部机构之间以及信息平安职能部门部的合作与沟通应加强与兄弟单位、*单位机关、电信公司的合作与沟通审核和检查G2平安管理员应负责定期进展平安检查，检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况人员平安管理人员录用G2应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用应规人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核应与从事关键岗位的人员签署协议人员离岗G2应规人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有

12、访问权限应取回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备应办理严格的调离手续人员考核G2应定期对各个岗位的人员进展平安技能及平安认知的考核平安意识教育和培训G2应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训应告知人员相关的平安责任和惩戒措施，并对违反违背平安策略和规定的人员进展惩戒应制定平安教育和培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展培训外部人员访问管理G2应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监视，并登记备案系统建立管理系统定级G2应明确信息系统的边界和平安保护等级应以书面的形式说明信息系统确定为*个平安保护等级的方法和理由应确保信息系

13、统的定级结果经过相关部门的批准平安方案设计G2应根据系统的平安保护等级选择根本平安措施，依据风险分析的结果补充和调整平安措施应以书面形式描述对系统的平安保护要求、策略和措施等容，形成系统的平安方案应对平安方案进展细化，形成能指导平安系统建立、平安产品采购和使用的详细设计方案应组织相关部门和有关平安技术专家对平安设计方案的合理性和正确性进展论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施产品采购和使用G2应确保平安产品采购和使用符合国家的有关规定应确码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求应指定或授权专门的部门负责产品的采购自行软件开发G2应确保开发环境与实际运行环境物理分开应制定软件开发管理制度，明

14、确说明开发过程的控制方法和人员行为准则应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管外包软件开发G2应根据开发要求检测软件质量应确保提供软件设计的相关文档和使用指南应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门工程实施G2应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程测试验收G2应对系统进展平安性测试验收在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进展审定，并签字确认系统交

15、付G2应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进展清点应对负责系统运行维护的技术人员进展相应的技能培训应确保提供系统建立过程中的文档和指导用户进展系统运行维护的文档平安效劳商选择G2应确保平安效劳商的选择符合国家的有关规定应与选定的平安效劳商签订与平安相关的协议，明确约定相关责任应确保选定的平安效劳商提供技术支持和效劳承诺，必要的与其签订效劳合同系统运维管理环境管理G2应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进展维护管理应配备机房平安管理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进展管理应建立机房平安管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房

16、和机房环境平安等方面的管理作出规定应加强对办公环境的性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等资产管理G2应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等容应建立资产平安管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规资产管理和使用的行为介质管理G2应确保介质存放在平安的环境中，对各类介质进展控制和保护，并实行存储环境专人管理应对介质归档和查询等过程进展记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点应对需要送出维修或销毁的介质，首先去除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进展分类和标识管理设备管理G2

17、应对信息系统相关的各种设备包括备份和冗余设备、线路等指定专门的部门或人员定期进展维护管理应建立基于申报、审批和专人负责的设备平安管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进展规化管理应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进展规化管理，按操作规程实现关键设备包括备份和冗余设备的启动/停顿、加电/断电等操作应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点网络平安管理G2应指定人员对网络进展管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作应建立网络平安管理制度，对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面

18、作出规定应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进展更新，并在更新前对现有的重要文件进展备份应定期对网络系统进展漏洞扫描，对发现的网络系统平安漏洞进展及时的修补应对网络设备的配置文件进展定期备份应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准系统平安管理G2应根据业务需求和系统平安分析确定系统的访问控制策略应定期进展漏洞扫描，对发现的系统平安漏洞及时进展修补应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进展备份后，方可实施系统补丁程序的安装应建立系统平安管理制度，对系统平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出规定应依据操作手册对系统进展维护，详细记录操

19、作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等容，严禁进展未经授权的操作应定期对运行日志和审计数据进展分析，以便及时发现异常行为恶意代码防管理G2应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或之前，先进展病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进展病毒检查应指定专人对网络和主机进展恶意代码检测并保存检测记录应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定密码管理G2应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品变更管理G2应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方案系统发生重要变更前，应向主管领

20、导申请，审批前方可实施变更，并在实施后向相关人员通告备份与恢复管理G2应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法平安事件处置G2应报告所发现的平安弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点应制定平安事件报告和处置管理制度，明确平安事件类型，规定平安事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责应根据国家相关管理部门对计算机平安事件等级划分方法和平安事件对本系统产生的影响，对本系统

21、计算机平安事件进展等级划分应记录并保存所有报告的平安弱点和可疑事件，分析事件原因，监视事态开展，采取措施防止平安事件发生应急预案管理G2应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等容应对系统相关的人员进展应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次1.2. 等级保护三级测评根本指标分类子类根本要求物理平安物理位置的选择G3a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑；b)机房场地应防止设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。物理访问控制G3a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和

22、记录进入的人员；b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动围；c)应对机房划分区域进展管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。防盗窃和防破坏G3a)应将主要设备放置在机房；b)应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记；c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；f)应对机房设置监控报警系统。防雷击G3a)机房建筑应设置避雷装置；b)应设置防雷保安器，防止感应雷；c)机

23、房应设置交流电源地线。防火G3a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；c)机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。防水和防潮G3a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c)应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；d)应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进展防水检测和报警。防静电G3a)主要设备应采用必要的接地防静电措施；b)机房应采用防静电地板。温湿度控制G3机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备

24、运行所允许的围之。电力供给A3a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b)应提供短期的备用电力供给，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电；d)应建立备用供电系统。电力供给A2a)在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b)提供短期的备用电力供给，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求。电力供给A1应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备电磁防护S3a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；b)电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰；c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。网络平安构造平安G3a)应保证主

25、要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶峰期需要；b)应保证网络各个局部的带宽满足业务顶峰期需要；c)应在业务终端与业务效劳器之间进展路由控制建立平安的访问路径；d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑构造图；e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；f)应防止将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；g)应按照对业务效劳的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。访问控制G3a)应在网络边界部署访问控制设备

26、，启用访问控制功能；b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；c)应对进出网络的信息容进展过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；d)应在会话处于非活泼一定时间或会话完毕后终止网络连接；e)应限制网络最大流量数及网络连接数；f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗；g)应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进展资源访问，控制粒度为单个用户；h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。平安审计G3a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录；b)审计记录应包括：事件的

27、日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；c)应能够根据记录数据进展分析，并生成审计报表；d)应对审计记录进展保护，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。边界完整性检查S3a)应能够对非授权设备私自联到部网络的行为进展检查，准确定出位置，并对其进展有效阻断；b)应能够对部网络用户私自联到外部网络的行为进展检查，准确定出位置，并对其进展有效阻断。入侵防G3a)应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；b)当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提

28、供报警。恶意代码防G3a)应在网络边界处对恶意代码进展检测和去除；b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。网络设备防护G3a)应对登录网络设备的用户进展身份鉴别；b)应对网络设备的管理员登录地址进展限制；c)网络设备用户的标识应唯一；d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进展身份鉴别；e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；f)应具有登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；g)当对网络设备进展远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；h)应实现设备特权用户的权限别离。主机

29、平安身份鉴别S3a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别；b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；c)应启用登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d)当对效劳器进展远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。f)应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进展身份鉴别。访问控制S3a)应启用访问控制功能，依据平安策略控制用户对资源的访问；b)应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限别离，仅授

30、予管理用户所需的最小权限；c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离；d)应严格限制默认的访问权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；e)应及时删除多余的、过期的，防止共享的存在。f)应对重要信息资源设置敏感标记；g)应依据平安策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作；访问控制S2a)应启用访问控制功能，依据平安策略控制用户对资源的访问；b)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离；c)应限制默认的访问权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；d)应及时删除多余的、过期的，防止共享的存在。访问控制S1a)应启用访问控制功能，依据平安策略控制用户对资源的访问；b)应限制默认的访

31、问权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；c)应及时删除多余的、过期的，防止共享的存在。平安审计G3a)审计围应覆盖到效劳器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户；b)审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的平安相关事件；c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等； d)应能够根据记录数据进展分析，并生成审计报表；e)应保护审计进程，防止受到未预期的中断；f)应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。剩余信息保护S3a)应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全去除，

32、无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；b)应确保系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全去除。入侵防G3a)应能够检测到对重要效劳器进展入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；b)应能够对重要程序的完整性进展检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施；c)操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时得到更新。恶意代码防G3a)应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意

33、代码产品不同的恶意代码库；c)应支持防恶意代码的统一管理。资源控制A3a)应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；b)应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定；c)应对重要效劳器进展监视，包括监视效劳器的CPU、硬盘、存、网络等资源的使用情况；d)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；e)应能够对系统的效劳水平降低到预先规定的最小值进展检测和报警。应用平安身份鉴别S3a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进展身份标识和鉴别； b)应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；c)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身

34、份标识，身份鉴别信息不易被冒用；d)应提供登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；e)应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数。访问控制S3a)应提供访问控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问；b)访问控制的覆盖围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作；c)应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认的访问权限；d)应授予不同为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。e)应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能；f)应依据平安策略严格控制用户

35、对有敏感标记重要信息资源的操作；平安审计G3a)应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统重要平安事件进展审计；b)应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录；c)审计记录的容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；d)应提供对审计记录数据进展统计、查询、分析及生成审计报表的功能。剩余信息保护S3a)应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全去除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；b)应保证系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全去除。通信完整性S3应采用密码技术保证通信过程中数据的完

36、整性。通信性S3a)在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证；b)应对通信过程中的整个报文或会话过程进展加密。抗抵赖G3a)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能；b)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能。软件容错A3a)应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；b)应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进展恢复。资源控制A3a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间未作任何响应，另一方应能够自动完毕会话；b)应能够对系统的最大并发会话连

37、接数进展限制；c)应能够对单个的多重并发会话进展限制；d)应能够对一个时间段可能的并发会话连接数进展限制；e)应能够对一个访问或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额；f)应能够对系统效劳水平降低到预先规定的最小值进展检测和报警；g)应提供效劳优先级设定功能，并在安装后根据平安策略设定访问或请求进程的优先级，根据优先级分配系统资源。数据平安与备份恢复数据完整性S3a)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施；b)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取

38、必要的恢复措施。数据性S3a)应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输性；b)应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储性。备份与恢复A3a)应提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备份至少每天一次，备份介质场外存放；b)应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地；c)应采用冗余技术设计网络拓扑构造，防止关键节点存在单点故障；d)应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。平安管理制度管理制度a)应制定信息平安工作的总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、围、原则和平安框架等；b

39、)应对平安管理活动中的各类管理容建立平安管理制度；c)应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；d)应形成由平安策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息平安管理制度体系。制定与发布a)应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；b)平安管理制度应具有统一的格式，并进展版本控制；c)应组织相关人员对制定的平安管理制度进展论证和审定；d)平安管理制度应通过正式、有效的方式发布；e)平安管理制度应注明发布围，并对收发文进展登记。评审与修订a)信息平安领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对平安管理制度体系的合理性和适用性进展审定；b)应定期或不定期对平安管理制度进展检查和

40、审定，对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进展修订。平安管理机构岗位设置a)应设立信息平安管理工作的职能部门，设立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；b)应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；c)应成立指导和管理信息平安工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；d)应制定文件明确平安管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。人员配备a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；b)应配备专职平安管理员，不可兼任；c)关键事务岗位应配备多人共同管理。授权与审批a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事

41、项、审批部门和批准人等；b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；c)应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的工程、审批部门和审批人等信息；d)应记录审批过程并保存审批文档。沟通与合作a)应加强各类管理人员之间、组织部机构之间以及信息平安职能部门部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息平安问题； b)应加强与兄弟单位、*单位机关、电信公司的合作与沟通；c)应加强与供给商、业界专家、专业的平安公司、平安组织的合作与沟通；d)应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作容、联系人和联系方式等信息；

42、e)应聘请信息平安专家作为常年的平安参谋，指导信息平安建立，参与平安规划和平安评审等。审核与检查a)平安管理员应负责定期进展平安检查，检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；b)应由部人员或上级单位定期进展全面平安检查，检查容包括现有平安技术措施的有效性、平安配置与平安策略的一致性、平安管理制度的执行情况等；c)应制定平安检查表格实施平安检查，汇总平安检查数据，形成平安检查报告，并对平安检查结果进展通报；d)应制定平安审核和平安检查制度规平安审核和平安检查工作，定期按照程序进展平安审核和平安检查活动。人员平安管理人员录用a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；b)应严格规人员录

43、用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核；c)应签署协议；d)应从部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位平安协议。人员离岗a)应严格规人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；b)应取回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；c)应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的义务前方可离开。人员考核a)应定期对各个岗位的人员进展平安技能及平安认知的考核；b)应对关键岗位的人员进展全面、严格的平安审查和技能考核；c)应对考核结果进展记录并保存。平安意识教育和培训a)应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；b)

44、应对平安责任和惩戒措施进展书面规定并告知相关人员，对违反违背平安策略和规定的人员进展惩戒； c)应对定期平安教育和培训进展书面规定，针对不同岗位制定不同的培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展培训；d)应对平安教育和培训的情况和结果进展记录并归档保存。外部人员访问管理a)应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监视，并登记备案；b)对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等容应进展书面的规定，并按照规定执行。系统建立管理系统定级a)应明确信息系统的边界和平安保护等级； b)应以书面的形式说明确定信息系统为*个平安保护等级的方法和理由；c)应组织相关部门和

45、有关平安技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确性进展论证和审定；d)应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。平安方案设计a)应根据系统的平安保护等级选择根本平安措施，并依据风险分析的结果补充和调整平安措施；b)应指定和授权专门的部门对信息系统的平安建立进展总体规划，制定近期和远期的平安建立工作方案；c)应根据信息系统的等级划分情况，统一考虑平安保障体系的总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划和详细设计方案，并形成配套文件；d)应组织相关部门和有关平安技术专家对总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进展论证和审定，

46、并且经过批准后，才能正式实施；e)应根据等级测评、平安评估的结果定期调整和修订总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划、详细设计方案等相关配套文件。产品采购和使用a)应确保平安产品采购和使用符合国家的有关规定；b)应确码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购； d)应预先对产品进展选型测试，确定产品的候选围，并定期审定和更新候选产品。自行软件开发a)应确保开发环境与实际运行环境物理分开，开发人员和测试人员别离，测试数据和测试结果受到控制；b)应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；c)应制定代码编写平安规，要求

47、开发人员参照规编写代码；d)应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管；e)应确保对程序资源库的修改、更新、发布进展授权和批准。外包软件开发a)应根据开发需求检测软件质量；b)应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；c)应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南；d)应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。工程实施a)应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；b)应制定详细的工程实施方案控制实施过程，并要求工程实施单位能正式地执行平安工程过程；c)应制定工程实施方面的管理制度，明确说明实施过程的控制方法和人员行为准则。测试验收a)应委托公正

48、的第三方测试单位对系统进展平安性测试，并出具平安性测试报告；b)在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；c)应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进展书面规定；d)应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理，并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作；e)应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进展审定，并签字确认。系统交付a)应制定详细的系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进展清点；b)应对负责系统运行维护的技术人员进展相应的技能培训；c)应确保提供系统建立过程中的文档和指导用户进展系统运行维

49、护的文档；d)应对系统交付的控制方法和人员行为准则进展书面规定；e)应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理规定的要求完成系统交付工作。系统备案a)应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料，并控制这些材料的使用；b)应将系统等级及相关材料报系统主管部门备案；c)应将系统等级及其他要求的备案材料报相应*单位机关备案。等级测评a)在系统运行过程中，应至少每年对系统进展一次等级测评，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；b)应在系统发生变更时及时对系统进展等级测评，发现级别发生变化的及时调整级别并进展平安改造，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；c)应选择具有国家相

50、关技术资质和平安资质的测评单位进展等级测评；d)应指定或授权专门的部门或人员负责等级测评的管理。平安效劳商选择a)应确保平安效劳商的选择符合国家的有关规定；b)应与选定的平安效劳商签订与平安相关的协议，明确约定相关责任；c)应确保选定的平安效劳商提供技术培训和效劳承诺，必要的与其签订效劳合同。系统运维管理环境管理a)应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进展维护管理；b)应指定部门负责机房平安，并配备机房平安管理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进展管理；c)应建立机房平安管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境平安等方面的管理作出规定；d)

51、应加强对办公环境的性管理，规办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。资产管理a)应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等容；b)应建立资产平安管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规资产管理和使用的行为；c)应根据资产的重要程度对资产进展标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；d)应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和存储等进展规化管理。介质管理a)应建立介质平安管理制度，对介质的存放环境、使用

52、、维护和销毁等方面作出规定； b)应确保介质存放在平安的环境中，对各类介质进展控制和保护，并实行存储环境专人管理；c)应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进展控制，对介质归档和查询等进展登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点； d)应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进展严格的管理，对带出工作环境的存储介质进展容加密和监控管理，对送出维修或销毁的介质应首先去除介质中的敏感数据，对性较高的存储介质未经批准不得自行销毁； e)应根据数据备份的需要对*些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地一样；f)应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和软

53、件的重要程度对介质进展分类和标识管理。设备管理a)应对信息系统相关的各种设备包括备份和冗余设备、线路等指定专门的部门或人员定期进展维护管理；b)应建立基于申报、审批和专人负责的设备平安管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进展规化管理；c)应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进展有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和效劳的审批、维修过程的监视控制等；d)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进展规化管理，按操作规程实现主要设备包括备份和冗余设备的启动/停顿、加电/断电等操作；e)应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或

54、办公地点。监控管理和平安管理中心a)应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、用户行为等进展监测和报警，形成记录并妥善保存；b)应组织相关人员定期对监测和报警记录进展分析、评审，发现可疑行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施；c)应建立平安管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、平安审计等平安相关事项进展集中管理。网络平安管理a)应指定专人对网络进展管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；b)应建立网络平安管理制度，对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进展更

55、新，并在更新前对现有的重要文件进展备份；d)应定期对网络系统进展漏洞扫描，对发现的网络系统平安漏洞进展及时的修补；e)应实现设备的最小效劳配置，并对配置文件进展定期离线备份；f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准；g)应依据平安策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入；h)应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络平安策略的行为。系统平安管理a)应根据业务需求和系统平安分析确定系统的访问控制策略；b)应定期进展漏洞扫描，对发现的系统平安漏洞及时进展修补；c)应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进展备份后，方可实施系统补丁程序的安装；d)应

56、建立系统平安管理制度，对系统平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定；e)应指定专人对系统进展管理，划分系统管理员角色，明确各个角色的权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则；f)应依据操作手册对系统进展维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等容，严禁进展未经授权的操作；g)应定期对运行日志和审计数据进展分析，以便及时发现异常行为。恶意代码防管理a)应提高所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或之前，先进展病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进展病毒检查；b)应指定

57、专人对网络和主机进展恶意代码检测并保存检测记录；c)应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定； d)应定期检查信息系统各种产品的恶意代码库的升级情况并进展记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进展及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。密码管理应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。变更管理a)应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案；b)应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变更和变更方案经过评审、审批前方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告；c)应建立变更控制的申报和审批文件化

58、程序，对变更影响进展分析并文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录；d)应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进展演练。备份与恢复管理a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；b)应建立备份与恢复管理相关的平安管理制度，对备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进展规；c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法；d)应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进展记录，所有文件和记录应妥善保

59、存；e)应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序规定的时间完成备份的恢复。平安事件处置a)应报告所发现的平安弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；b)应制定平安事件报告和处置管理制度，明确平安事件的类型，规定平安事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；c)应根据国家相关管理部门对计算机平安事件等级划分方法和平安事件对本系统产生的影响，对本系统计算机平安事件进展等级划分；d)应制定平安事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的围、程度，以及处理方法等；e)应在平安事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经历教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存；f)对造成系统中断和造成信息泄密的平安事件应采用不同的处理程序和报告程序。应急预案管理a)应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等容；b)应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；c)应对系统相关的人员进展应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；d)应定期对应急预案进展演练，根据不同的应急恢复容，确定演练的周期；e)应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的容，并按照执行。. z.