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1、2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷（附答案带详解）1. 多选题：申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.申请书B.发起协议C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件D.公司章程草案答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司监督管理办法第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二） 发起协议； （三） 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四） 公司章程草案； （五） 经营计划； （六） 发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对
2、所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三） 中国证监会规定的其他申请材料。2. 多选题：经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行
3、细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的答案：A、B、C、D 本题解析：证券期货投资者适当性管理办法第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提
4、供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成证券投资基金法第一百三十五条、第一百三十七条，证券公司监督管理条例第八十三条、第八十四条，期货交易管理条例第六十六条、第六十七条规定情形的。3
5、. 判断题：持有期货公司5以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。（ ）答案：错误 本题解析：期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司。4. 判断题：期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（ ）答案：错误 本题解析：期货公司风险监管指标管理办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应
6、当采用最高的比例进行风险调整。5. 多选题：期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的答案：B、C、D 本题解析：期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违
7、法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；违反规定从事与期货业务无关的活动的；从事或者变相从事期货自营业务的；为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规
8、定的要求的；不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；？伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；？任用不具备资格的期货从业人员的；？伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；？进行混码交易的；？拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；？违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。6. 判断题：中国证监会派出机构依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 （）答案：错误 本题解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第5条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人
9、员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。7. 多选题：首席风险官应当报告期货公司（ ），以及首席风险官的履行职责情况。A.董事履职情况B.内部控制状况C.风险管理状况D.合规经营答案：B、C、D 本题解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十八条规定，首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。8. 多选题：首席风险官履行职责
10、应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正B.独立C.审慎D.及时答案：B、C、D 本题解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。9. 判断题：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）答案：正确 本题解析：期货交易管理条例第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。10. 多选题：期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的答案：A、B、C、D 本题解析：根据期货交易管理条例第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题千要求。
2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷35（附答案带详解）
