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1、2017 年基金从业资格考试模拟试题卷二（ 1 ） “能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是证券投资基金销售业 务信息管理平台管理规定中规定的哪一系统的功能：（ ）。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统（ 2 ） 基金季报中不会披露的信息是 （）A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告（3）买入LOF 申报数量应当为 100 份或者其整数倍， 申报价格最小变动单位为 （）A. 0.001B. 0.005C. 0.01D. 0.05（ 4 ） 下列没有权力召开基金份额持有人大会的是 （）A. 基金管理人B. 基金托管
2、人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10% 以上的基金份额持有人（ 5 ） 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托 管人的作用。A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。B. 对基金管理人投资运作的监督。C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。D.对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件 的 发生。（6）下列那个基金不能在二级市场交易（）。A.广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）B.天元证券投资基金（封闭式）C.嘉实增长开放式证券投资基金（一般开放式基金）D.中小企业板交易型开放式指数基金 （ETF）（7）下列关于基金
3、风险控制的说法错误的是（）。A.基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的 管理水平风险。B.证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。C.证券投资风险与证券投资损失并不等价。D.外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非 系统性风险。（8）根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金A.投资理念B.组织形式C.投资目标D.募集方式（9）当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资 者可以通过在二级市场买进 （），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖 掉（）而实现套利交易。A. ETF, 一揽子股票B. ETF,ETFC. 一揽子股票，一揽子股票D. 一揽子股票，ETF
基金从业资格考试题库二
