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1、福师大21春证券投资学离线作业一辅导答案1. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。( )A.正确B.错误参考答案：B2. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A3. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C4. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB5.
2、 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B6. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。( )T.对F.错参考答案：F7. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是
3、使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C8. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T9. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D10. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C11. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。(
4、)T.对F.错参考答案：T12. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB13. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A14. _是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财
5、务比率。A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D15. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B16. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B17. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D18. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答
6、案：B19. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A20. 红三兵走势是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C21. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C22. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A23. 下列关于债
7、券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D24. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )T.对F.错参考答案：T25. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券。26. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B27. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。A.马来西亚B.台湾C.香
8、港D.新加坡参考答案：D28. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A29. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付。( )A.正确B.错误参考答案：B30. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。31. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为
9、超买区，应考虑卖出参考答案：C32. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F33. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B34. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B35. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B36. 在一个时期内，国
10、际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A37. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D38. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B39. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
11、董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A40. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F41. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A42. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案：T43. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A44. 确定具体
12、的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为( )。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合参考答案：D45. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T46. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A47. 风险投资是一种以( )方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资未上市新兴中小公司的投资形式。A.公开募集B.私募C.财政拨款D.贷款参考答案：B48. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B
13、.错误参考答案：B49. 下列关于年金的说法中，正确的是( )。A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A50. 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是( )。A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD
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